及时部分 商业银行理财业务

一、综合类

商业银行理财产品销售管理办法

2011年8月28日

商业银行个人理财业务风险管理指引

2005年9月24日

商业银行个人理财业务管理暂行办法

2005年9月24日

中国银监会办公厅关于2014年银行理财业务监管工作的指导意见

2014年2月19日

中国银监会关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知

2011年9月30日

中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知

2008年4月3日

中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知

2014年7月10日

中国银监会关于印发《银行业个人理财业务突发事件应急预案》的通知

2009年12月30日

二、投资运作类

国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知

2013年12月10日

中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知

2013年3月25日

中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知

2010年12月3日

中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知

2009年12月23日

中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知

2009年7月6日

中国人民银行金融市场司关于商业银行理财产品进入银行间债券市场有关事项的通知

2014年1月26日

三、境外理财类

中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于《商业银

行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的通知

2006年4月17日

中国银监会办公厅关于进一步加强商业银行代客境外理财业务风险管理的通知

2008年10月23日

中国银监会办公厅关于进一步调整商业银行代客境外理财业务境外投资有关规定

的通知

2007年9月3日

中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知

2007年5月10日

深圳市开展合格境内投资者境外投资试点工作的暂行办法

2014年12月

中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题

的通知

2006年6月21日

第二部分信托业务

一、综合类

中华人民共和国信托法

2001年4月28日

国务院办公厅关于《中华人民共和国信托法》公布执行后有关问题的通知

2001年12月29日

信托公司集合资金信托计划管理办法(2009修订

2009年2月4日

中国银行业监督管理委员会关于修改《信托公司集合资金信托计划管理办法》的

决定(2009

2009年2月4日

信托公司管理办法

2007年1月23日

中国银监会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见

2014年4月8日

关于99号文的执行细则

信托业保障基金管理办法

2014年12月10日

信托公司净资本管理办法

2010年8月24日

中国银监会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理

办法》有关具体事项的通知

2007年2月14日

中国银行业监督管理委员会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资

金信托计划管理办法》有关问题的通知

2007年1月22日

中国银监会办公厅关于做好信托业保障基金筹集和管理等有关具体事项的通知

2015年2月25日

中国银监会非银部关于做好信托公司净资本监管、银信合作业务转表及信托产品

营销等有关事项的通知

2011年6月16日

中国银监会关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知

2011年1月27日

中国银监会关于支持信托公司创新发展有关问题的通知

2009年3月25日

中国银行业监督管理委员会关于加强信托投资公司风险监管防范交易对手风险的

通知

2004年12月16日

二、账户开立户类

中国证券登记结算有限责任公司关于信托产品开户与结算有关问题的通知

2012年8月31日

关于信托公司在全国银行间债券市场开立信托专用债券账户有关事项的公告

2008年12月10日

中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于信托投资公司开设信

托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知

2004年9月10日

中国人民银行关于信托投资公司人民币银行结算账户开立和使用有关事项的通知

2003年11月14日

三、证券业务类

信托公司证券投资信托业务操作指引

2009年1月23日

中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司证券投资业务风险提示的通知

2007年1月23日

中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来

相关风险的通知

2006年12月31日

中国银行业监督管理委员会关于加强对信托投资公司投资股市债市等风险监控工

作的通知

2004年3月28日

中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有

关问题的通知

2004年11月16日

中国人民银行金融市场司关于做好部分合格投资者进入银行间债券市场有关工作

的通知

2014年11月28日

关于信托公司信托产品专用证券账户有关事项风险提示的通知

2009年8月18日

四、特殊业务类

全国社会保障基金信托贷款投资管理暂行办法

2014年6月16日

中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知

2011年6月27日

信托公司受托境外理财业务管理暂行办法

2007年3月12日

中国银监会办公厅关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知

2012年2月21日

中国银行业监督管理委员会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知

2010年2月5日

中国银行业监督管理委员会银行监管四部关于金融资产管理公司开展信托增信及

其远期收购等业务风险提示的通知

2012年1月17日

中国银监会办公厅关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知

2007年7月19日

第三部分私募投资基金

一、综合类

中华人民共和国合伙企业法

2006年8月27日

私募投资基金监督管理暂行办法

2014年8月21日

信托公司私人股权投资信托业务操作指引

2008年6月25日

国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知

2011年11月23日

创业投资企业管理暂行办法

2005年11月15日

外商投资创业投资企业管理规定

2003年1月30日

中国保监会关于规范有限合伙式股权投资企业投资入股保险公司有关问题的通知

2013年4月17日

财政部、国家发展改革委关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂

行办法》的通知

2011年8月17日

国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导

意见的通知

2008年10月18日

合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引

2009年12月21日

二、工商登记、备案类

中华人民共和国合伙企业登记管理办法

2014年2月19日

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行

2014年1月17日

关于私募基金登记备案相关常见问题解答的通知

2015年6月3日

关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函

2015年3月20日

关于私募投资基金参与上市公司并购重组须履行备案程序的问答

2015年3月6日

发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答

2015年1月23日

中国证券投资基金业协会关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知

2014年12月31日

国家工商行政管理总局关于做好《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管

理办法》贯彻实施工作的通知

2010年2月10日

国家工商行政管理总局关于做好合伙企业登记管理工作的通知

2007年5月29日

三、税收类

财政部、国家税务总局关于调整个体工商户业主个人独资企业和合伙企业自然人

投资者个人所得税费用扣除标准的通知

2011年7月29日

财政部、国家税务总局关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税

税前扣除标准有关问题的通知

2008年6月3日

财政部、国家税务总局关于合伙企业合伙人所得税问题的通知

2008年12月23日

财政部、国家税务总局关于股权转让有关营业税问题的通知

2002年12月10日

国家税务总局关于《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》

执行口径的通知

2001年1月17日

关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定

2000年9月19日

国务院关于个人独资企业和合伙企业征收所得税问题的通知

2000年6月20日

四、外资类

外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法

2009年11月25日

国家发展和改革委员会关于修改《境外投资项目核准和备案管理办法》和《外商

投资项目核准和备案管理办法》有关条款的决定

2014年12月27日

外商投资项目核准和备案管理办法

2014年12月27日

境外投资项目核准和备案管理办法

2014年4月8日

外商投资合伙企业登记管理规定

2014年2月20日

关于外商投资举办投资性公司的补充规定

2006年5月26日

关于外商投资企业境内投资的暂行规定

2000年7月25日

商务部关于完善外商投资创业投资企业备案管理的通知

2012年5月7日

商务部关于下放外商投资举办投资性公司审批权限的通知

2009年3月6日

国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理的通知

2008年7月8日

国家工商行政管理总局、商务部、海关总署、国家外汇管理局关于印发《关于外

商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的通知

2006年4月24日

国家工商行政管理总局关于实施《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若

干问题的执行意见》的通知

2006年5月26日

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见

2001年10月8日

第四部分证券资产管理业务

一、综合类

中华人民共和国证券法

2014年8月31日

证券公司监督管理条例

2008年4月23日

证券市场禁入规定

2015年5月18日

中国证券监督管理委员会关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见

2014年5月13日

二、资产管理类

证券公司客户资产管理业务管理办法

2013年6月26日

证券公司集合资产管理业务实施细则

2013年6月26日

证券公司定向资产管理业务实施细则

2012年10月18日

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理

公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资

产证券化业务尽职调查工作指引

2014年11月19日

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

2013年2月18日

中国证券监督管理委员会办公厅关于加强证券公司资产管理业务监管的通知

2013年3月14日

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定

2012年10月11日

证券公司设立子公司试行规定(2012修订

2012年10月11日

中国证券业协会关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知

2014年2月12日

中国证券登记结算有限责任公司关于证券公司集合资产管理计划电子合同业

务指引及相关协议文本的通知

2013年5月10日

三、融资交易类

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定(2011

2011年10月26日

证券公司融资融券业务管理办法

2015年7月1日

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》

第213条的通知

2015年8月3日

上海证券交易所关于修改《上海证券交易所融资