第1章 项目管理概述

[本章学习目标]

了解项目的定义及其特点

了解项目生命周期以及生命周期中的重要角色

了解项目管理及管理的5个基本过程

了解项目管理的发展历史及发展趋势

了解项目管理的背景、管理方法与工具

在知识经济时代，几乎所有的成果都是由项目创造的。例如，设计宇宙飞船，建造一栋大楼，开发一项新产品或开展一项科研课题，开发一个信息系统等。这些活动都是项目，都对组织和个人有战略意义；都需要与其他潜在的项目进行类比，决定它们的执行优先级；都需要制订一个计划，然后再执行那项计划，并在执行计划过程中进行监督和控制，使其能够满足或利益相关者的期望；在项目结束后还需要对小组或个体进行评估，评估的结果作为知识固化下来，用于指导类似的项目。

项目可以是合千万人之力的巨大工程，也可以是只需要一个人参与的简单劳动。项目的工期有几十天的，也有耗时数年的。通常一个典型的项目要包含如下五个元素：①组织元素；②工作元素；③成本元素；④时间元素；⑤资源元素。如果把项目看成一种特定的管理对象，那么项目管理即是管理学的一个分支。

1.1 项目

工业社会的特点是机械化流水作业，而在以知识经济为主的今天，改革与创新成为主旋律。人们会遇到各种各样的事情需要以项目的方式来完成，项目正在改变人们的生活方式。

1.1.1 项目的定义

PMI给出的项目定义是："用来满足项目利益相关者(stakeholder)特定需求的独特性、临时性的努力。"其中，项目利益相关者是对某个项目有特定兴趣的那些实体，包括项目团队成员、项目发起者、利益相关者、雇员和社区；"独特性"是指一个项目所形成的产品、服务或其成果，甚至活动在关键特性上不同于其他的产品、服务、成果或活动；"临时性"是指每一个项目都有明确的起点和终点，所以是一次性和有始有终的一件事情，项目团队常常是在项目开始的时候形成，在完成的时候解散；项目是由相关活动组成的、有计划的、有目标的任务。一般的项目过程是：书写说明书以明确设计目标；进行计划和控制，在计划中列出重要项目事件以便进行管理审查及时纠偏；进行变更控制，通常设立变更委员会、变更董事会或者相对博学的项目经理，由他们评估变更对其他部门和要素的影响，之后决定是否批准变更。

1.1.2 项目的特点

项目就是以一套独特而相互联系的任务为前提，有效地利用资源，为实现一个特定的目标所做的努力。不同组织或不同专业领域的项目特性千差方别，但是从本质上讲，一般项目具有的共同特性可以概括如下：

(1) 目的性。项目都有一个明确界定的目标，一个期望的结果或产品。它是为实现一个组织的特定目标服务的。

(2) 有一个主要的发起人或用户。大部分项目都有许多利益相关者，但必须有一个主要发起人，发起人一般提供项目的需求和资金。

(3) 一次性。每个项目都有自己明确的起点与终点，它需要完成一系列相互关联的任务，而且是不重复的任务，以实现项目目标。

(4) 制约性。每个项目都处在一个特定的环境下，并且需要来自各种不同领域的资源来执行任务，这些资源可能包括人力、组织、设备、原材料和工具等。项目受到所处的客观条件和资源的制约，各种资源必须有效利用，才能实现项目的目标。

(5) 风险性。每个项目都是的，项目开始前都是在一定的假设和预算基础上制订的计划，很难估计项目所需的时间和成本，这就产生了不确定性，这种特性是项目管理具有挑战性的原因之一。

(6) 过程性。项目是由一系列的项目阶段、活动所构成的一个完整的过程，在项目过程中人们通过不断地开展计划、组织、实施、控制和决策而终实现项目目标并生成项目的产出物。

1.1.3 项目的分类

为了更好地认识项目，人们还可以使用分类的方法去将项目按照不同的标志进行划分，从而更好地揭示项目的特性和内涵。而这种分类的任何结果都是对于项目特性更为深入的描述。本书将项目分为以下四种类型，如表1-1所示。

表1-1 项目的分类

1.1.4 项目的生命周期

项目的特点就是有始有终，为了管理上的方便，通常将项目从概念形成到完成结束划分为若干个阶段，这些不同的阶段构成了项目的生命周期。

项目不同，阶段的划分也不尽相同。例如，软件开发项目可划分为需求分析、功能与界面构架的确定、初始设计、详细设计、编码、集成、Alpha测试、Bug处理与改进、内部发行版、商业发行版等阶段；建设项目可划分为可行性研究、设计、施工、验收与移交等阶段；药物开发项目可划分为基础和应用研究、发现与筛选药物来源、动物实验、临床实验、投产、登记与审批阶段；汽车行业产品开发项目可划分为图纸设计、零件采购、样件制造、测试及小批量生产阶段。

项目各阶段划分的原则以阶段的某种交付成果为标志，阶段的划分可以降低大型复杂项目的难度，每个阶段完成以后可以进行专业评估以决策是否进入下一阶段，避免失败。

尽管不同的项目生命周期的划分方法不同，但是一般的项目都会有一个通用的生命周期，大致可以划分为概念阶段(conceptual)、设计阶段(development)、实施阶段(implementation)、终止阶段(termination)四个阶段。

(1) 概念阶段。项目的发起是为了满足某种需求或解决某种难题，概念阶段就是对这些需求的识别、发现和确认，并提出解决方案的过程。该阶段的主要工作包括需求识别、项目论证、可行性分析与研究、解决方案建议书的准备及组建项目团队。

(2) 设计阶段。设计阶段就是提出满足需求、解决问题的方案。这一阶段需要详细估计所需资源的种类、数量以及所花费的时间和成本。该阶段的主要工作包括目标确定、范围界定、工作分解、工作排序、成本估计、人员分工、资源计划、质量保障及风险识别。

(3) 实施阶段。实施阶段就是执行项目计划。该阶段的主要工作包括实施计划、招标采购、跟踪进展、控制变更、解决问题及履行合同。

(4) 终止阶段。终止阶段就是移交项目结果和评估项目绩效。在移交之前，要检查、测试项目的结果是否满足客户的要求，确保客户能接受项目的产品服务，还要进行绩效评估和经验总结，以便为今后执行相似项目积累经验。该阶段的主要工作包括范围确认、质量验收、费用决算与审计、资料整理与归档以及移交与评价。

1.1.5 项目与日常运营的关系

人类有组织的活动可分为两大类：一类是在相对封闭和确定的环境下所开展的重复性、持续性、周而复始的活动，称为"日常运营"(operation)；另一类是在相对开放和不确定的环境下所开展的临时性、独特性、一次性的活动，称为"项目"(project)，如中国古代的都江堰水利工程、现代的三峡工程等。项目与日常运营有一些共性：它们都需要由人来完成；都要受资源的限铡；都需要规划、执行和控制。但是二者却有着根本的不同，日常运营是工业时代的管理方式，它是面向职能的专业化管理模式，注重管理的效率，管理目的是从周而复始的工作中获得相应的回报；而项目是知识经济时代下的管理方式，它是面向活动的过程管理模式，注重的是做事的效果，管理的目的是获得项目的成果。具体区别如表1-2所示。

表1-2 项目与日常运营的关系

1.2 项目管理

现代项目的复杂性，使得对项目管理的要求也越来越高。项目管理的目的在于尽可能地预测出项目在实施过程中可能面临的问题与风险，并对项目的活动进行计划、组织和控制，以便在各种风险存在的情况下顺利完成项目。任何项目要想取得预期成果都需要进行管理，本节将讨论项目管理的概念、内涵以及它与日常运营管理的不同之处。

1.2.1 项目管理的内涵

1.项目管理的定义

PMI对项目管理的定义如下："项目管理是通过应用和综合诸如启动、计划、执行、控制和收尾的项目管理过程。"

2.项目的管理过程

在项目生命周期中，PMI又将每个阶段分成5个不同的过程：启动过程(initiating)、计划过程(planning)、执行过程(executing)、控制过程(controlling)和收尾过程(closing)。其各阶段的关系如图1-1所示。

图1-1 项目管理5个过程的关系图

(1) 启动过程。启动过程确定潜在的项目，随后要评估它们对组织的重要性。通常在谈及启动时，大多数项目计划活动已经到位，下一步涉及的则是实际工作的开展及即将产生的大笔支出。为确保项目目标的实现，需要委任项目经理、建立合理的项目组织结构、聘任积极性高的项目成员，并使其清楚自己在项目中担当的角色和应该履行的职责。

(2) 计划过程。计划过程是应用范围广的过程之一，计划制订包括定义目标，以及选择方案来达成目标。许多活动都要涉及计划过程。它也是项目的关键层面，如范围、时间、成本和风险规划。在这个阶段，可以使用项目管理工具(如Microsoft Project)来创建工作分解结构(work breakdown structure，WBS)、甘特图和网络图等。

(3) 执行过程。计划制订后就是执行计划。执行过程需要协调人员和其他资源，在执行过程中项目的实际交付物才能产生。

(4) 控制过程。控制过程用以在执行过程中定期地监控和度量进度，以便于确定其与计划之间的差异，并且在必要时采取纠正措施。因此，大部分项目控制都会发生在执行阶段。

(5) 收尾过程。在项目收尾的过程中，从项目正式被接受直到结束时就进入收尾过程，在此过程中，所有的书面工作都要结束，责任方要签署协议，结束项目。

3.项目生命周期中的重要角色

项目生命周期中有四个重要的角色，分别是客户、承包商、项目经理、项目工程师。

(1) 客户(有的项目是委托人)。客户是为项目出资并获取回报的个人或组织，客户可能是多层次的，国内通常称为业主。但在管理类项目中，客户代表公司董事会或高级管理层，他们白己对项目进行管理。

(2) 承包商。承包商是承担项目，对项目实施负责以满足客户需求的机构。