2013年8月中央政府与香港特区和澳门特区签署《关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十。根据此协议的规定，允许内地证券公司对港澳地区进一步开放：一是允许符合条件的港资、澳资金融机构分别在上海市、广东省、深圳市各设立1家两地合资全牌照证券公司，港资、澳资持股比例较高可达51%，内地股东不限于证券公司。二是允许符合条件的港资、澳资金融机构分别在内地批准的在金融改革方面先行先试的若干改革试验区内，各新设1家两地合资全牌照证券公司，内地股东不限于证券公司，港资、澳资持股比例不超过49%，且取消内地单一股东须持股49%的限制。2015年8月21日，中国证券监督管理委员会《落实CEPA补充协议十有关政策进一步扩大证券经营机构对外开放》，启动该项审批工作。

为了抓住这一战略机遇，赛领国际投资基金(上海)有限公司联合3家香港持牌金融机构、10家国内相关企业等机构投资者，在上海自贸区共同发起设立申港证券股份有限公司。2016年3月14日，申港证券股份有限公司设立获得中国证券监督管理委员会批复，成为根据CEPA补充协议十设立的首家两地合资多牌照证券公司，也是自1998年以来国内首次批准新设的综合性券商。公司设立时的业务范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等，持续合规经营满1年后，可以按规定申请其他证券业务牌照，成为牌照齐全的证券公司。

公司注册资本35亿元人民币，其中港资投资额合计122亿元人民币，占总股份的3486%。公司根植上海、服务全国、联动两地，立足差异化、特色化经营，致力于打造机制灵活、治理完善、服务、绩效优良，具有独特核心竞争力的现资银行。业务发展上秉持"专业化、市场化、国际化"的企业使命，"以客户为中心"的服务理念，积极拥抱互联网金融，以"大经纪 大资管 大投行"业务为核心，努力探索其他多元化的创新业务，构建独具特色的"3 X"业务格局，积极培育产品设计和风险定价两大核心业务能力以及资本补充和风险管理两大核心管理能力，以轻资本、轻资产为方向保持适度发展规模，走一条更加注重质量和效益的集约化、特色化经营之路。

申港证券股份有限公司虽然是一家新券商，但其优良的管理机制和企业文化，迅速吸引、汇聚了各种人才，已经初步拥有了一支具备丰富经验和良好职业素养的精英团队，人员均来自知名金融机构，毕业于国内外著名高校，涵盖经济、金融、法律、管理、信息技术等专业领域。为将专业知识和实务经验予以记录和传承，打造学习型组织，规范各项业务流程，提升专业能力，奠定"专业化、市场化、国际化、规范化"的发展方向，牢筑风控防线、稳健合规经营，公司特邀请公司各业务领域专业技能过硬，实务经验丰富的骨干人才，组织编写《申港证券实务指导丛书》，作为员工教育的培训教材和各项业务的操作手册。

丛书内容涵盖IPO、并购重组、上市公司收购、新三板、债务融资、资产管理等业务，包括分析持续盈利能力、独立性、财务核算、规范运行、信息披露等监管关注点，为客户上市中的常见问题提供解决思路和对策的《公司IPO操作实务指引》；结合近期法律、法规对重大资产重组、上市公司收购、借壳上市等问题进行解读的《上市公司并购重组实务指引》；对现有上市公司收购重要法律进行整理，通过案例分析帮助和指导读者做好上市公司收购这个"技术活"的《上市公司收购操作实务指引》；对三板挂牌标准、流程、尽职调查、股份制改造、信息披露、价值发现等重大事项进行梳理的《"新三板"操作实务指引》；汇集了企业债、公司债、可转债、优先股、可交债、中期票据等各类债务融资方式的方案设计和发行操作的《企业债务融资方式》；在"兴利除弊、回归本质"的总体监管原则下引导资产管理业务回归本源，平稳有序地化解资管业务风险的《证券公司资产管理业务操作实务》等。

丛书汇聚了奋战在市场和业务一线的申港人的实践经验和聪明智慧，经过审慎的推敲，做到质而不俚、辩而不华才予以面世。丛书的初衷是为申港员工和客户提供实务指导，帮助他们了解业务操作的流程、核心问题和解决方案，但也奉献给其他正在从事和有志于从事金融行业的朋友，以及打算和正在通过股权、债权方式融资的企业家。

伴随着资本市场的日趋活跃，监管政策及监管理念也发生着深刻的变化，丛书作者基于对现行有效的法规及政策的理解完成了本书的编写，部分内容可能随着时间的推移监管形势的变化而失效，我们会不定期的对丛书内容进行更新和修正，以期与时俱进，恳请各位读者不吝批评指正。

，感谢丛书撰稿人在百忙之中挤出时间写作，将自己多年积累下来的实务经验在书中倾囊相授。公司其他同事在丛书编写过程中，做了大量的资料整理、案例筛选工作，在此表示衷心的感谢。另外，本书能够顺利出版，离不开隋平先生和法律出版社对选题和创作给予的大力支持，在此一并致谢！