本书以内部法务人员的视角,建构了私募基金法律合规风险管理的框架,覆盖法律风险与合规风险、私募证券基金和私募股权基金,包括基金募集、运作以及专项工作等各方面,阐释了法律合规风险管理的方法论,厘清了不同人员的法律责任。全书对现有私募法律法规进行了解释论上的梳理和解读,提供了一定数量的实务案例,具有实务参考性;同时,也对特定事项进行了立法论上的探讨,增加了学术趣旨。
本书论述私募基金法律合规风险管理,以私募基金管理人内部法律合规人员为视角进行论述和分析。
建立主动风险防范的道防线
防范因违规导致的经济损失
助力塑造基金管理人良好声誉形象
拓展权利边界创造价值
秦子甲,本科及研究生毕业于清华大学法学院,硕士阶段师从中国商法学泰斗、清华大学法学院首任院长王保树教授,同时在北京大学取得经济学双学士学位;具有国家法律职业资格、注册会计师(非执业会员)资格、基金业、证券业、期货业等从业人员资格;曾供职于境内大型证券公司合规部、律师事务所投资银行部、中国证券金融公司,目前供职于一家经验丰富的私募基金管理机构,任合规风控负责人,具有多方位的资本市场法律实务经验和开阔的视野。
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及时章背景
1.1发展的时代
1.2私募的崛起
1.3合规的意义
1.4本书的特点
第二章框架
2.1概念
2.2理念
2.3体系
2.4方法
2.5责任
第三章募集
3.1流程
3.1.1直
随着我国社会经济的发展、居民财富的增长以及经济结构的转型,我国资产管理行业近年来取得了长足的发展,已经成为直接融资的重要渠道、社会财富管理的重要工具以及服务经济转型的重要力量。在这其中,私募基金的增速尤为显著。2014年2月,中国证券投资基金业协会根据法律授权,正式开展了私募基金管理人登记和私募基金备案。截至2016年年末,在协会登记的私募基金管理人已达17,433家,备案私募基金46,505只,认缴资产规模10.24万亿元,实缴资产规模7.89万亿元,私募基金从业人员27.20万人,资产管理规模超百亿元的私募基金管理机构133家,成为我国资本市场不可忽视的组成部分。
本书作者长期在证券类机构从事资本市场相关法律合规工作,其在券商合规部门、律师事务所、证监会会管单位以及私募基金管理人的丰富履历,使其能更宏观、更体系化地对法律合规风险予以审视,提出应对之道。
——中国证券金融股份有限公司 原副总经理徐风雷
合规是私募基金的生命线,一定要非常重视合规。本书对此进行了初步的总结梳理,可以供行业同仁参考。
——景林资产 董事长蒋锦志
凡事预则立,不预则废。随着我国私募基金的蓬勃发展,法律风险的累积也相伴而生。积极采取防范措施,未雨绸缪,尤为必要。当监管机构的稽查人员找上门,才想到合规,匆忙请律师,往往就陷入被动,甚至难以挽回。
这是一本关于私募基金法律风险防范的好书,逻辑性和实务性非常强,值得一读。我相信本书的出版,将为关注私募基金健康发展的朋友提供一些有益的参考。
——金杜律师事务所 合伙人张保生
作为非诉律师,需要经常和企业或金融机构的内部法务人员打交道,了解他们控制法律合规风险的视角和方法,很有必要。本书在这方面对很多操作实务细节做了较深入的研究和总结。在资本市场法律法规不断健全和细化的今天,本书的探索和经验分享对律师向客户提供更高水准、更的法律服务是十分有价值的。
——君合律师事务所 合伙人王志雄
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书本质量也还不错,店家的价格也很亲民,非常完美的一次网购体验!!五星好评
东西很好~我很满意
感觉不错,哈哈,还未详细看
私募基金法律合规风险管理,内容比较实用。
符合产品介绍情况
非常好的一本书,作者写得深入人心。当当正版书
内容不错 ,工作用的上
在朋友强烈推荐下买的这书,我拿到书后的感觉是纸张好,印刷好,内容更好,让我坚信会因此而受益的,值得购买。物流很快,我非常满意,是一次愉快的购书经历。
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很不错的书,包装完整。
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在当当网买书还是很方便的,大部分书都有塑封包装,但这次有几本没有,书页书脊有点损坏,希望以后能够改进。另外现在怎么超过500元不能货到付款了?
当当真是不行了吗,一本书自营的书四五天才到货,原来就两天,书脚还这样,以后不来这里买了。
作者站在整个社会发展的宏观层面对私募基金业在财富管理中的作用及未来发展进行了深刻独到的讲解;系统的论述了目前监管层对私募基金合规发展的相关要求,既有法规的严密逻辑论述,又有作者自己业务实践的总结,是一本不错的私募基金法律合规指导丛书。