申请拍卖申请书篇1
申请人：__________
申请拍卖申请书篇2
第一条拍卖标的委托人自愿委托拍卖人拍卖如下标的：
委托人保证对拍卖标的拥有无可争议的所有权（处分权），并根据拍卖人的要求提供拍卖标的有关证明和资料，说明知道或应当知道的拍卖标的瑕疵。
第二条拍卖期限及地点1.拍卖人应于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日之前对本合同所载明的拍卖标的进行拍卖。
2.拍卖地点：
第三条拍卖标的的保留价及约定
1.委托标的物估价为＿＿＿＿＿＿ ，保留价为＿＿＿＿＿＿＿。
2.其它约定：
第四条拍卖标的的交付（转移）方式及其时间拍卖标的经拍卖成交的，双方约定依照以下第 种方式及时间交付（转移）标的物：
[，！]
1、 由委托人将标的交付（转移）买受人。
2、 由拍卖人将标的交付（转移）买受人。委托人应于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日前将本合同所载拍卖标的物实物和产权转移手续交付拍卖人，交付地点为＿＿＿＿＿＿＿＿＿，交付方式为＿＿＿＿＿＿＿＿，交付后保管费用为＿＿＿＿＿＿＿＿。
第五条佣金、费用及其支付的方式、期限拍卖标的经拍卖成交后，委托人应在成交之日起＿＿日内向拍卖人支付成交价＿＿%的佣金，支付方式为：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿拍卖标的未成交的，委托人应向拍卖人支付拍卖人组织拍卖活动所产生的实际费用（直接费用）
第六条价款的支付方式及期限拍卖标的经拍卖成交的，拍卖人应采用下列第＿＿种方式支付：
1.一次性支付：拍卖人应在交割之日起＿＿日内，将拍卖成交款支付给委托人；
2.分期支付：第一次为买受人在拍卖成交＿＿日内向拍卖人支付＿＿＿＿＿元；第二次为买受人从拍卖成交日的次日起＿＿＿天内向拍卖人支付＿＿＿＿＿元；尾款于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日＿＿时前交接标的物实物和产权转移手续的同时付清。
拍卖人在每次收到成交款的＿＿日内支付给委托人。
第七条拍卖标的的撤回与撤除委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的，委托人撤回拍卖标的，应当向拍卖人支付组织拍卖活动已发生的实际费用（含竞买人误工费、交通食宿费）
拍卖人在拍卖开始前有确切证据证明拍卖标的存在下列情况之一的，有权撤除该标的，并不承担由此产生的法律责任：
1.拍卖标的的权属状况与委托人声明不一致的；
2.拍卖标的存在委托人未声明的重大瑕疵的。
第八条拍卖标的未售出的约定因未成交或买受人未按约定交割等不可归责于拍卖人的原因致使拍卖标的未能售出的，委托人与拍卖人约定。
第九条保密约定拍卖人应当对委托人的身份及保留价进行保密。
第十条其它约定
1.委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买本合同所列各拍卖标的。
2.拍卖人不得擅自变更拍卖标的保留价，也不得低于保留价拍卖本合同委托的标的。
3.委托人不得擅自将拍卖标的委托其它拍卖单位进行拍卖，否则，应承担违约责任。
第十一条违约责任
1.拍卖人保管不善造成拍卖标的毁损、灭失的，参照标的物估价＿＿＿%予以赔偿。
2.拍卖人或委托人没有确切证据撤除拍卖标的，应承担以下责任：无权向对方收取已发生的所有费用， 并向对方支付标的物估价＿＿＿%违约金。
3.拍卖人每有一次不按本合同约定的付款期限和数额向委托人付款的，无权向委托人收取佣金，并向委托人支付拍卖标的物成交价＿＿＿%的违约金。
4.委托人不按本合同约定移交标的物实物和产权转让手续的，向拍卖人支付拍卖标的成交价＿＿＿%的违约金。
第十二条争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过协商解决；协商不成的，可达成如下协议：
1.向＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿仲裁委员会申请仲裁；
2.向人民法院提讼。
第十三条合同效力
1.本合同经委托人和拍卖人签字盖章后产生法律效力。
2.合同一式＿＿＿份，当事人双方各执＿＿＿份，拍卖所在地工商行政管理局备案一份。
委托人：拍卖人：
法定代表人：法定代表人：
委托人：委托人：
住所：住所：
开户行：开户行：
账号：账号：
联系电话：联系电话：
申请拍卖申请书篇3
第一条 为加强深圳经济特区（以下简称特区）土地使用权招标、拍卖的管理，根据《深圳经济特区土地使用权出让条例》的规定，制定本规定。
第二条 特区内的国有土地使用权招标、拍卖适用本规定。
第三条 本规定所称招标人、拍卖人，是指深圳市人民政府土地主管部门（以下简称市土地主管部门）。
本规定所称投标人，包括中华人民共和国境内外的公司、企业、其他组织和个人。但招标公告或招标邀请书对投标人的范围有限制规定的，按规定办理；本规定所称中标人，是指按本规定所规定的程序和条件取得土地使用权的投标人。
本规定所称竞买人，包括中华人民共和国境内外的公司、企业、其他组织和个人。但拍卖公告中对竞买人的范围有限制规定的，按规定办理；本规定所称竞得人，是指按本规定所规定的程序和条件以最高应价取得土地使用权的竞买人。
第四条 本规定所称招标、投标，是指招标人为出让国有土地使用权，按本规定的规定，由投标人竞投土地使用权的行为。
本规定所称拍卖，是指拍卖人为出让国有土地使用权，按本规定的规定，以公开竞价的方式，将土地使用权出让给最高应价者的行为。
第五条 招标人、拍卖人根据深圳市人民政府批准的年度土地供应计划和市场的需求情况，实施土地使用权招标、拍卖。
第六条 除按法律、法规规定的情形外，下列经营性项目用地应采用招标、拍卖的方式出让：
（一）居住用地
（1）独栋住宅、别墅用地；
（2）多层住宅用地；
（3）中高层住宅用地；
（4）商业、住宅混合用地；
（5）办公、公寓混合用地。
（二）商业用地
（1）饮食业用地；
（2）商业、办公混合用地；
（3）百货批发零售用地；
（4）生活用品批发零售业用地；
（5）生产资料批发零售业用地；
（6）企业经营的市场用地；
（7）渡假及娱乐用地。
（三）加油站用地
（四）招标人、拍卖人认为适宜采用招标、拍卖方式出让的其他项目用地。
招标人、拍卖人对上述项目用地，可根据市场情况采取招标或拍卖方式出让土地使用权。
第七条 招标、拍卖应当遵守法律、法规的规定，遵循公平、公正和诚实信用的原则。
第八条 中标人或竞得人取得土地使用权后，持《土地使用权出让合同书》（以下简称《出让合同》）和《房地产证》迳向市计划部门申领《投资许可证》，向招标人、拍卖人申领《房地产开发资质证书》，向有关部门申办其他证照。
第九条 招标、拍卖应成立招标、拍卖委员会。委员会由市土地主管部门、监察部门和有关职能部门负责人组成。委员会主席由市土地主管部门的行政首长或其他主要负责人担任。
第十条 中标人或竞得人应在签定《出让合同》五日内一次性付清土地使用权出让金、土地开发和市政配套设施费（以下简称中标价或成交价）。
第十一条 对招标、拍卖出让的土地，中标人和竞得人应严格按《出让合同》的规定进行建设，不得擅自改变规划。市土地主管部门未经市规划委员会同意，不得更改《出让合同》规定的规划要点。
第二章 招标、投标
第一节 招 标
第十二条 招标可采用公开招标和邀请招标方式。
公开招标是指符合招标条件的投标人在规定的期限内将标书投入标箱，由招标人对标书进行评审，标价最高者或综合评分最高者中标的招标方式。
邀请招标是指招标人向特定投标人发出招标邀请书，并对被邀请投标人的标书进行评审，标价最高者或综合评分最高者中标的招标方式。
第十三条 采用公开招标或者邀请招标，由招标人根据实际情况决定。但采用邀请招标的，被邀请的投标人不得少于三人，并应根据规划情况、开发强度、商业信誉和资金状况综合选择。
第十四条 招标委员会由七人组成。其主要职责是：编制招标文件，审定招标最低中标价（以下简称底价），确定被邀请投标的对象，审查投标人资格，主持开标、评标和定标工作，确认中标人并发出中标确认书。
招标评审采用综合评标的，应聘请两名来自社会各界的专家参加招标委员会的评审工作。
招标委员会履行职责时，以招标人的名义进行。
第十五条 招标的底价应当保密。招标委员会的委员和参加招标工作的工作人员对底价负有保密的责任。
全部投标价均低于底价时，招标人应当宣布投标无效。但采用综合评标的，对优秀的规划设计方案，经出席开标的委员全体同意的，可以确定中标价。
第十六条 招标文件包括招标公告、招标邀请书和标书。
公开招标的招标公告应在投标截止日前三十日在《深圳特区报》或《深圳商报》登载。招标公告应包括下列主要内容：
（一）土地的位置、地块现状、面积、使用年期、用途、规划设计要求；
（二）投标人的范围及资格；
（三）投标人索取标书的时间、地点及标书工本费；
（四）投标地点和截止时间；
（五）给付中标价的方式和数额；
（六）评标方法；
（七）开标地点、时间；
（八）招标人认为需要公告的其他事项。
邀请招标应在投标截止日前三十日向被邀请投标人发出招标邀请书。招标邀请书应包括下列主要内容：
（一）本条第二款（一）、（四）、（五）、（六）项规定的内容；
（二）招标人认为需要增加的其他内容。
标书格式由招标人编制。
《出让合同》的样式应在提供标书的同时提供给投标人。
第十七条 招标人更改招标公告或招标邀请书内容的，应在投标截止日七日前作出相应公告。
第二节 投 标
第十八条 投标人投标时应填写标书，并由法定代表人签名和加盖公章后密封。投标人为个人的由投标人签名。
投标人应在投标截止日期前将标书投入标箱。投标人的标书应当包括下列附件和履约保证金：
（一）营业执照副本、法人代表证明书、法人代表的身份证影印件（个人投标的为身份证影印件）；
（二）不低于公告数额的履约保证金。
本条所称履约保证金是指自签订《出让合同》之日起五日内有效的，能在招标人指定的银行即时兑现的银行支票或汇票。
按公告规定可以邮寄标书的，投标人可以挂号邮寄。但须在投标截止日前招标人收到的方为有效标书。
第十九条 标书投入标箱后，不可撤回。投标人应对标书和有关书面承诺承担责任并全面履行。
第二十条 投标人应勘察招标的土地。对土地现状有异议的，应在投标前提出。标书一经投入标箱的，视为无异议。《出让合同》签订后，视为招标人已交付土地。
第二十一条 招标人按本规定第十七条规定变更招标文件的，投标人可在投标截止日前作出变更修改或者撤销标书。
第二十二条 投标的费用，由投标人承担。
第三节 开标和定标
第二十三条 招标人应按招标公告或招标邀请书规定的时间、地点开标。定标时，应有招标委员会三分之二的委员通过。
第二十四条 招标按以下程序进行：
（一）点算标书；
（二）开启标书；
（三）对标书和标书附件进行审查，对不符规定的标书宣布无效；
（四）评标和定标，确定出价最高者或综合评分最高者为中标人；
（五）对中标人发出《中标确认书》；
（六）中标人应在中标后即时与招标人签订《出让合同》。但由于工作程序的原因，不能即时签订的，可延至下一个工作日。
第二十五条 下列标书为无效标书：
（一）超过投标时间所投的标书或截止日后所收到的邮寄标书；
（二）标书或标书附件不齐全或不符合规定的；
（三）标书或标书附件字迹不清，无法辨认的；
（四）投标人不具备资格的；
（五）委托他人的，委托文件不齐全或不符合规定的；
（六）重复投标的。
对被认定为无效标书的，招标人无须对投标人进行解释。
第二十六条 对按本规定第十五条第二款规定宣布投标无效的，招标人应确定再次招标的时间。
第二十七条 标底被泄露的，招标人应在开标前终止招标。终止招标应当公告或通知投标人。
第二十八条 在招标过程中，发生中标人被取消中标资格情形的，招标委员会可重新确定中标人或另行组织招标。
第三章 拍 卖
第二十九条 拍卖委员会由五人组成。其主要职责是：编制拍卖文件、审定拍卖最低成交价（以下简称保留价）、审查竞买人资格、指定拍卖主持人、确认竞得人并签订《拍卖成交确认书》。
拍卖委员会履行职责时，以拍卖人的名义进行。
第三十条 拍卖人在拍卖前可设定保留价。竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，主持人应当终止拍卖。
保留价应当保密。拍卖委员会委员和参加拍卖工作的工作人员对保留价负有保密的责任。
第三十一条 竞买人应勘察拍卖的土地。对土地现状有异议的，应在申请竞投时提出。竞买人参加拍卖应价的，视为无异议。《出让合同》签订后，视为拍卖人已交付土地。
第三十二条 拍卖文件包括拍卖公告和竞买申请书。
拍卖公告于拍卖前三十日在《深圳特区报》、《深圳商报》刊登。拍卖公告应包括下列主要内容：
（一）土地的位置、地块现状、面积、使用年期、用途、规划设计要求；
（二）竞买人的范围及资格；
（三）拍卖的地点和时间；
（四）给付成交价的方式和数额；
（五）竞买人索取竞买申请书的时间、地点及工本费；
（六）参加竞买的申请方法和申请的截止时间；
（七）查询竞买资格的时间和地点；
（八）拍卖人认为需要公告的其他事项。
竞买申请书由拍卖人编制。
《出让合同》的式样应在提供竞买申请书的同时提供给竞买人。
第三十三条 拍卖人更改拍卖公告内容的，应在竞买申请截止日七日前作出相应公告。竞买人可在拍卖申请截止日前作出变更修改或者撤销竞买申请。
第三十四条 竞买人应在竞买申请截止时间前提出竞买申请，并提交下列文件和履约保证金：
（一）竞买申请书；
（二）营业执照副本、法定代表证明书、法人代表身份证影印件（竞买人为个人的提供身份证影印件）；
（三）不低于公告数额的履约保证金。
本条所称履约保证金是指自签订《出让合同》之日起五日内有效的、能在拍卖人指定的银行即时兑现的银行支票或汇票。
按公告规定可以邮寄竞买申请文件的，竞买人可以挂号邮寄。但须在竞买申请截止日前拍卖人收到的方为有效申请文件。
第三十五条 竞买人应对竞买申请书的承诺承担责任并全面履行。
第三十六条 竞买的费用由竞买人承担。
第三十七条 拍卖委员会对竞投人提供的申请文件进行审查，有下列情形之一的，为无效申请：
（一）申请文件在竞买申请截止日后收到的；
（二）申请文件不齐全或不符合规定的；
（三）申请文件字迹不清，无法辨认的；
（四）申请人不具备资格的；
（五）委托他人，委托文件不齐全或不符合规定的。
被认定为无效申请的，拍卖人无须对竞买人进行解释。
第三十八条 拍卖人对符合资格的竞买人发给编号的竞买标志牌。
竞买标志牌代表竞买人的资格。拍卖进行中，在新开价之前，竞买人不得撤回已经举出的竞价标志牌。
第三十九条 拍卖人应在公告的时间、地点进行拍卖。拍卖由拍卖主持人主持，由记录员对拍卖全过程作笔录。
第四十条 拍卖按以下程序进行：
（一）竞买人显示标志牌，主持人点算竞买人；
（二）主持人简介土地的位置、面积、用途、使用年期、规划要求和其他有关事项；
（三）主持人宣布起价和第一次应价后叫价递增的幅度；
（四）主持人报出起价；
（五）竞买人应价；
（六）主持人连续两次宣布最后应价而没有再应价的，主持人落槌；
（七）主持人宣布最后应价者为竞得人；
（八）拍卖人与竞得人签署《拍卖成交确认书》。
第四十一条 《拍卖成交确认书》应包括下列内容：
（一）拍卖人、竞得人的名称（姓名）、地址；
（二）拍卖标的；
（三）拍卖成交时间、地点；
（四）竞得人对银行支票、汇票即时支付的承诺；
（五）签订《土地使用权出让合同》的时间、地点；
（六）违约责任及争议解决的方式；
（七）其他需要约定的事项。
第四十二条 拍卖成交后，竞得人应即时与拍卖人签订《出让合同》。但由于工作程序的原因，不能即时签订的，可延至下一个工作日。
第四章 法律责任
第四十三条 中标人或竞得人有下列行为之一的，视为违约，招标人、拍卖人可取消其中标、竞得资格。中标人或竞得人须按中标价或成交价的20％向招标人、拍卖人支付违约金。招标人、拍卖人另行出让的价格低于中标价或成交价的，中标人或竞得人须按实际差额支付赔偿金。
（一）中标人或竞得人开出的银行支票或汇票在有效期内不能兑现或不能全部兑现的；
（二）中标人或竞得人不在规定的时间签订《出让合同》的。
第四十四条 投标人、竞买人提供虚伪文件隐瞒事实的，招标人、拍卖人可取消其投标、竞买资格；中标或竞得的，取消其中标或竞得资格，终止《出让合同》，撤销《房地产证》；造成损失的，按本规定第四十三条的规定赔偿。
第四十五条 中标人或竞得人通过行贿等非法手段中标或竞得的，招标人、拍卖人可取消其中标或竞得资格，终止《出让合同》、撤销《房地产证》。
第四十六条 对泄露标底、保留价和徇私舞弊的招标、拍卖委员会委员及招标、拍卖工作人员，由行政监察部门追究其行政责任，并一律清除出公务员队伍。情节严重构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
申请拍卖申请书篇4
本办法所称招标出让国有土地使用权，是指县土地行政主管部门（以下简称出让人）招标公告，邀请特定或者不特定的公民、法人和其他组织参加国有土地使用权投标，根据投标结果确定土地使用者的行为。
本办法所称拍卖出让国有土地使用权，是指出让人拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定土地使用者的行为。
本办法所称挂牌出让国有土地使用权，是指出让人挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定土地使用者的行为。
第三条县土地行政主管部门负责全县国有土地使用权招标、拍卖、挂牌活动的组织实施。
第四条土地使用权招标、拍卖、挂牌活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第五条商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地，必须通过公开招标、拍卖或挂牌的方式出让。
前款规定以外用途的土地供地计划公布后，同一宗土地有两个以上意向用地者的，也应当采用招标、拍卖或挂牌的方式出让。
第六条土地使用权招标、拍卖、挂牌方案由出让人会同城市规划等部门研究拟定，报县政府批准后实施。土地使用权招标、拍卖或挂牌方案申报之前，县城市规划部门应当制定详细规划，提出规划条件并附图。
第七条出让人应当根据土地估价结果和政府产业政策综合确定标底或者底价。
确定招标标底，拍卖和挂牌的起叫价、起始价、底价，投标、竞买保证金，应当实行集体决策。
招标标底和拍卖挂牌的底价，在招标拍卖挂牌出让活动结束之前应当保密。
第八条招标拍卖挂牌活动结束后，县土地行政主管部门应在10个工作日内将招标拍卖挂牌出让结果在土地有形市场或者指定的场所、媒介公布；出让人公布出让结果，不得向受让人收取费用。
第九条中标人或者竞得人依照《国有土地使用权出让合同》的约定付清全部国有土地使用权出让金后，应当依法申请办理土地登记，领取国有土地使用权证书。
第十条中标人或者竞得人必须按照国有土地使用权出让合同约定的条件开发、利用土地，不得擅自改变规划用途和条件。
第二章招标
第十一条土地使用权招标可以采用公开招标或者邀请招标的方式。具体招标方式，由出让人根据实际情况决定。
第十二条有下列情况之一的，应当公开招标出让：
（一）除获取较高出让金外，具有特定的社会、公益建设条件；
（二）土地用途受严格限制。
对土地使用者有资格限制或有特别要求的，可以对符合条件的用地申请者进行邀请招标。
第十三条出让人应当编制招标文件。招标文件应当包括招标公告或者招标邀请书、招标地块宗地图、土地使用条件、评标标准和方法、投标格式文书、国有土地使用权出让合同草案等内容。
第十四条公开招标的，出让人应当于提交投标文件截止时间之前至少30日，在县级以上主要报刊或者其他媒体招标公告。招标公告应当包括下列内容：
（一）出让人名称、地址；
（二）土地的位置、面积、使用期限、用途、规划设计要求；
（三）投标人的范围和应当具备的条件；
（四）投标人索取招标文件及相关资料的时间、地点及工本费；
（五）履约保证金的交付方式、时间；
（六）投标地点和提交投标文件截止时间；
（七）评标标准和方法；
（八）开标地点、时间；
（九）出让人认为需要公告的其他事项。
第十五条邀请招标的，出让人应当于提交投标文件截止时间之前至少30日，向3个以上具有招标地块开发能力的单位和个人发招标邀请书。招标邀请书应当包括本办法第十四条第二款第一、二、五、六、七、八项的内容以及出让人认为需要载明的其他事项。
第十六条出让人应当组织潜在投标人踏勘招标土地现场，并对潜在的投标人提出的异议进行解释。投标人也可自行踏勘土地现场。投标文件一经按程序送达，视为无异议。
第十七条投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，并在提交投标文件截止时间前，将投标文件送达投标地点。出让人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于3个的，出让人可以依据本办法重新组织招标。在提交投标文件截止时间后送达的投标文件，出让人应当拒收。
第十八条出让人对已发出的招标文件进行修改的，应当在提交投标文件截止时间之前至少15日进行相应公告，并以书面形式通知所有招标文件收受人。投标人可以在提交投标文件截止时间前修改或撤回投标文件。
第十九条投标人不得实施下列行为：
（一）相互串通投标报价；
（二）与出让人串通投标；
（三）向出让人或者评标委员会成员行贿；
（四）以其他方式弄虚作假，骗取中标。
第二十条开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件预先确定的地点。
开标由出让人主持，通知所有投标人参加。
开标过程应当记录并存档备查。
第二十一条开标依照按下列程序进行：
（一）检查投标文件的密封情况；
（二）点算投标文件；
（三）开启投标文件；
（四）对投标文件进行审查，对不符合规定的投标文件宣布无效。
第二十二条下列投标文件无效：
（一）招标文件确定的截止时间后提交的；
（二）投标文件不符合招标文件规定的；
（三）重复投标的；
（四）委托他人投标，委托文件不齐全或者不符合规定的；
（五）投标文件字迹不清、无法辨认的。
第二十三条评标由出让人组建的评标委员会负责。评标委员会人员由出让人的代表和有关土地、规划、经济等方面的专业人员组成，成员为5人以上单数，其中有关专业人员不得少于成员总数的三分之二。评标委员会成员的名单在中标结果确定前必须保密。
第二十四条评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，评标委员会完成评标后，应当向出让人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。
出让人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的候选人确定中标人；出让人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
评标委员会推荐中标候选人或者直接确定中标人，应当获得三分之二以上成员通过。
国家另有规定的，从其规定。
第二十五条评标委员会经评审，认为所有的投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有的投标。
第二十六条中标人确定后，出让人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有投标人。
中标人交付的履约保证金折抵出让金；没有中标的，出让人应当自招标结束之日起5个工作日内退还履约保证金，不计利息。
第二十七条中标人应当在收到中标通知书之日起30日内，按照招标文件规定与出让人签订《国有土地使用权出让合同》，并按合同约定支付出让金。计划、城市规划等部门应当依据签订的国有土地使用权出让合同，为中标人办理基本建设立项、规划许可等手续。
第三章拍卖
第二十八条出让人应当编制拍卖文件。拍卖文件应当包括拍卖公告、拍卖地块宗地图、土地使用条件、竞买申请书文本、拍卖成交确认书文本、国有土地使用权出让合同草案等内容。
需要竞买人具备一定条件的，应当在拍卖文件中事先载明；未事先载明的，出让人不得以此限制竞买人参加土地竞买。
第二十九条出让人应于拍卖前至少30日在县级以上主要报刊或者其他媒体拍卖公告。拍卖公告应当包括下列内容：
（一）出让人的名称、地址；
（二）土地的位置、面积、地块现状、使用期限、用途、规划设计要求；
（三）竞买人的范围和应当具备的条件；
（四）拍卖的地点、时间；
（五）履约保证金的交付时间、方式；
（六）给付成交价款的方式；
（七）竞买人索取拍卖文件及相关资料的时间、地点及工本费；
（八）参加竞买的申请方法和申请的截止时间；
（九）出让人认为需要公告的其他事项。
第三十条出让人应当按照拍卖文件的要求，对竞买申请人的条件进行审查，并对符合条件的登记编号。
第三十一条下列竞买申请书无效：
（一）在拍卖文件确定的截止时间后收到的；
（二）竞买申请人的条件不符合拍卖文件规定的；
（三）委托他人申请，委托文件不齐全或者不符合规定的；
（四）竞买申请书字迹不清、无法辨认的。
第三十二条出让人应当组织竞买申请人踏勘拍卖土地现场，并对申请人提出的异议进行解释；竞买申请人也可自行踏勘土地现场。
第三十三条出让人对已发出的拍卖文件进行必要的修改的，应当在竞买申请截止时间之前至少15日进行相应公告，并以书面形式通知所有竞买申请人。竞买申请人可以在竞买申请截止时间前撤回竞买申请书。
第三十四条出让人应当在拍卖文件确定的时间及地点进行拍卖。拍卖过程应当记录并存档备查。
第三十五条拍卖会依照下列程序进行：
（一）竞买人显示标志牌，主持人点算竞买人；
（二）主持人介绍拍卖地块的位置、面积、用途、使用年限、规划要求和其他有关事项；
（三）主持人宣布起叫价和应价规则以及应价的最低递增幅度；
（四）主持人报出起叫价；
（五）竞买人举牌应价；
（六）主持人确认该应价后继续竞价；
（七）主持人在拍卖中可根据竞买人竞价情况调整拍卖增价幅度；
（八）主持人连续两次宣布同一应价而没有再应价的，主持人在第三次报出最后应价的同时落槌表示拍卖成交，宣布该应价者为竞得人；
（九）出让人与竞得人签订拍卖成交确认书。
出让人对拍卖地块设有（或没有）底价的，主持人应当在拍卖前予以声明。竞买人不足三人或者竞买人的最高应价未达到底价时，主持人应当终止拍卖。
第三十六条竞得人交付的履约保证金折抵出让金，其他竞买人支付的保证金，出让人应当自拍卖结束之日起5个工作日内予以退还，不计利息。
第三十七条竞得人应当在签订拍卖成交确认书之日起30日内，按照拍卖文件的规定与出让人签订《国有土地使用权出让合同》，并按合同约定支付出让金。计划、城市规划等部门应当依据签订的国有土地使用权出让合同，为竞得人办理基本建设立项、规划许可等手续。
第四章挂牌
第三十八条出让人应当编制挂牌出让文件。挂牌文件应当包括挂牌出让公告、挂牌地块宗地图、土地使用条件、竞买申请书、挂牌成交确认书文本、国有土地使用权出让合同草案等内容。
第三十九条出让人应当至少在挂牌开始前20日挂牌公告。挂牌公告应当包括下列内容：（一）出让人的名称、地址；
（二）出让宗地的位置、面积、地块现状、使用期限、用途、规划设计要求；
（三）竞买人的范围、资格；
（四）挂牌的地点、时间、报价方式；
（五）履约保证金的交付时间、方式；
（六）索取挂牌文件（竞买申请书）的时间、地点及工本费；
（七）确定竞得人的标准和方法；
（八）其他需要公告的事项。
第四十条出让人应当对竞买申请人的资格进行审查，并对符合条件的登记编号。
第四十一条下列竞买申请书及报价单无效：
（一）在挂牌文件确定的截止时间后收到的；
（二）竞买申请人的资格不符合挂牌文件规定的；
（三）委托他人申请，委托文件不齐全或者不符合规定的；
（四）竞买申请书字迹不清、无法辨认的。
第四十二条出让人应当组织竞买人踏勘挂牌土地现场，并对竞买人提出的异议进行解释。竞买人也可自行踏勘土地现场。
第四十三条出让人对已发出的挂牌文件进行必要修改的，应当在开始挂牌前15日进行相应公告。竞买申请人可以在竞买申请截止时间前撤回竞买申请书。
第四十四条出让人应当在挂牌文件确定的时间及地点进行挂牌。挂牌过程应当记录并存档备查。
第四十五条挂牌依照以下程序进行：（一）在挂牌公告规定的挂牌起始日，出让人将挂牌宗地的位置、面积、地块现状、使用期限、用途、规划设计要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的土地交易场所挂牌公布，设有（或没有）底价的，应予声明；
（二）符合条件的竞买人填写报价单报价；
（三）出让人确认该报价后，更新显示挂牌价格；
（四）出让人继续接受新的报价；
（五）出让人在挂牌公告规定的挂牌截止时间确定竞得人。
第四十六条挂牌时间不得少于10个工作日。挂牌期间可根据竞买人竞价情况调整增价幅度。
第四十七条挂牌期限届满，按照下列规定确定是否成交：（一）在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价大于或等于底价，并符合其他条件的，挂牌成交；
（二）在挂牌期限内有两个或者两个以上的竞买人报价的，出价最高者为竞得人；报价相同的，先提交报价单者为竞得人，但报价低于底价者除外；
（三）在挂牌期限内无应价者或者竞买人的报价均低于底价或均不符合其他条件的，挂牌不成交。
在挂牌期限截止时仍有两个或者两个以上的竞买人要求报价的，出让人应当对挂牌宗地进行现场竞价，出价最高者为竞得人。
第四十八条竞得人交付的履约保证金折抵出让金，其他竞买人支付的保证金，出让人应当自挂牌结束之日起5个工作日内予以退还，不计利息。
第四十九条竞得人应当在签订挂牌成交确认书之日起30日内（小宗土地面积的在7个工作日内），按照挂牌文件的规定与出让人签订《国有土地使用权出让合同》，并按合同约定支付出让金。计划、城市规划等部门应当依据签订的国有土地使用权出让合同，为竞得人办理基本建设立项、规划许可等手续。
第五章法律责任
第五十条中标人或者竞得人未按规定与出让人签订《国有土地使用权出让合同》的，取消其受让资格，所交付的履约保证金不予退还。
申请拍卖申请书篇5
(2)人为增加的诉讼和诉讼费:处分抵押物之诉
随着1995年10月《担保法》的生效和1997年1 月《拍卖法》的生效,抵押权实现成为诉讼成本最高的一种司法救济。
如果债务人和债权人事先约定:债务人不能清偿到期债务,抵押物所有权转移于债权人,该约定为无效约定(注:《担保法》,第40条。)。只有等到债务人未能清偿到期债务的事实发生之后,债权人才能和债务人就抵押物处分达成协议。如果抵押人既不能清偿到期债务,又拒绝和抵押权人达成变卖、拍卖抵押物的协议,抵押权人不能直接申请法院强制执行抵押财产,而是必须经过诉讼(注:《担保法》,第53条。),在胜诉之后,凭生效判决申请法院强制执行(注:《民事诉讼法》,第207条。)。在强制执行程序中,不是法院直接拍卖抵押物,而是由法院聘请评估公司估价抵押物,聘请拍卖公司拍卖抵押物。因此,抵押权的实现必须交纳诉讼费、评估费、拍卖费和强制执行费。实现抵押债权的成本大大超过无担保债权。
如果抵押物属于“国有资产”,它在抵押之前需要评估(注:国务院:《国有资产评估管理办法(1991)》,第4条。), 拍卖抵押物的时候又要再次评估(注:国务院:《国有资产评估管理办法(1991)》,第3条。)。“国有资产”评估要经过“立项”、“审批”、 “确认”等程序,牵动一个由企业、“企业主管部门”、“国有资产管理部门”和“评估机构”组成的网络,是一个比诉讼本身更为复杂的程序(注:国务院:《国有资产评估管理办法(1991)》,第12—19条。)。此外,评估是一种特许业务,专利、商标、证券、不动产评估分别是专项特许。一个评估机构有资格评估土地使用权,未必有资格评估地上建筑物,因为两者的评估是由不同政府机构授予特许权的(注:建设部:《关于房地产价格评估机构资格等级管理的若干规定》(1997),第4 条;国家土地管理局《土地估价机构管理暂行规定》(1993)。)。当事人为评估一桩作为抵押物的房产而聘用两个以上的评估机构是常见现象。当然,所有的评估必须向评估机构交费,与讼费一样,评估收费也是按照“财产标的”之一定比例征收。一般说来,评估价值为100 万元的不动产需要交纳1.5万元左右的评估费, 与法院的案件受理费大致相当。
《民事诉讼法》有关强制拍卖的规定相当含糊:一方面,“拍卖”为强制执行措施之一(注:《民事诉讼法》,第223条。); 另一方面,又要求法院将“查封”、“扣押”的被执行财产“按照规定交有关单位拍卖”(注:《民事诉讼法》,第226条。)。 “拍卖法”仅仅设定委托拍卖一种形式,法院、行政机关拍卖“罚没”财产,都纳入了“委托拍卖”系列,只是获准拍卖此类财物的拍卖行需要得到更为严格的特别许可而已(注:《拍卖法》,第9条。)。鉴于法律含混和拍卖成为一种需要法定许可的行业,法院通常不会自行拍卖抵押物,而是用当事人预交的执行费去聘请拍卖行,而拍卖的法定最高佣金是成交价的10%,拍卖商向委托人和买受人各收取一半(注:《拍卖法》,第56条。)。这样的规则在当事人、法院和拍卖行之间人为制造了一个奇怪的格局:其一,当事人负担的强制执行费增加了若干倍。执行申请人既要向法院预交申请执行费,又要垫付一大笔钱让法院去雇佣一个具有特许资格的拍卖机构;其二,由于缺少执行判决必不可少的强制拍卖权,法院执行判决的困难增加了。例如:若第三人主张对拍卖财产的所有权,他得以法院和拍卖行之间存在委托拍卖关系为理由,控告法院和拍卖行未经同意而出卖他人之物;若抵押人拒绝交出权利证书,房地产登记机构拒绝根据拍卖行出具的证明而办理不动产变动登记,买受人同样可以起诉存在委托关系的拍卖行和法院;其三,拍卖行获得了本来不属于它的、强制执行程序中的拍卖权,获得了它本来不应当拥有的商业机会。相反,如果是法院强制拍卖,上述问题的处理就简单得多:法院自行拍卖或者指定拍卖的成本比委托拍卖低得多,当事人可以减少巨额讼费负担;主张拍卖物所有权的人是向法院提出执行异议,但决不能以法院或者法院指定的拍卖行为被告而提起诉讼;法院可以宣布原所有人的权利证书无效,直接向买受人颁发权利转移证书,买受人持权利转移证书申请不动产变更登记。
与执行抵押物之诉一样,破产财产的变现也要经过相同的评估和委托拍卖程序。债权人常常面临两难境地:如果申请破产,破产财产将优先偿付清算费用,清算费用的绝对价值超过获清偿的债权并不是例外情况,整个破产程序只是给法院、律师所、会计所、评估所和拍卖行提供收费的工作机会;如果不申请破产,亏损企业的继续存在迟早会将全部财产消耗殆尽。1996年的一份官方调查报告指出:一方面,破产债权(主要是银行债权)获清偿的比例极低,1995、1996两年, 辽宁省有111家企业破产,其中88家破产企业的债权人没有得到任何清偿,23家破产企业的债权人获得微不足道的清偿,获清偿债权的比例最低为0.0075%,最高为8.4%;另一方面,“诉讼、评估等多种费用,使破产企业微薄的变现消失在清算过程中。如:湖北省监利县化肥厂破产时有10多个部门共提取清算费用100多万元,占资产评估总值的17%, 而一般债权人损失达90%”(注:国家经贸委、中国人民银行:《关于部分省市兼并破产情况的调查报告(1996)》,载《“优化资本结构”城市试点工作手册》,中国经济出版社1996年版,第291页。)。
中国法律的某些特点常常被归结为大陆法系的影响。但是,抵押物执行必须经过诉讼,法院强制执行抵押物需要委托第三人评估和拍卖,则是具有中国特色的独一无二的规则——一个非讼案件变成了诉讼案件,一种作为司法权限存在的拍卖变成了营利性机构的商业机会,一个本来是无关紧要的评估培植了消耗大量金钱和时间的特许行业。90年代,在“规范化”和“防止国有资产流失”的名义下,不计其数的法律文本相继出台。这些规则一方面不惜代价地强化政府管制,另一方面竭尽全力增加政府机构的收费项目,增加诉讼,增加诉讼费用,增加特许评估所、特许拍卖行和特许律师的商业机会。这些规则的实际效用,与其说是“防止国有资产流失”,不如说是在企业、法院、律师、评估机构之间分配本来可用于清偿银行债务的财产。我们也许应当意识到:无视交易成本而强化政府管制的法律可能比没有法律更为危险。
5.财产保全申请费
申请拍卖申请书篇6
一 申请人、被申请人、海事法院三者之间的关系
在任意商业拍卖中，存在委托人和受托人即拍卖的行纪关系，那么海事法院强制拍卖船舶程序中，申请人与海事法院的关系是不是与任意商业拍卖相同呢？仔细分析二者有如下不同：首先，被拍卖财产的权属不同。任意拍卖中，委托人一般对于拍卖物有所有权或处分权，而强制拍卖船舶中，被拍卖船舶的所有权属于被申请人，海事申请人对被申请船舶既无所有权也无处分权；其次，拍卖程序不同。任意拍卖的依据是我国《拍卖法》，而强制拍卖船舶依据我国《海诉法》，《海诉法》没有规定的，适用我国《拍卖法》的有关规定；最后，拍卖程序的启动不同。任意拍卖中，委托人对拍卖人发出要约后，拍卖人接受委托的，一般来说委托拍卖合同即成立，而强制拍卖船舶中，启动程序为海事请求人在提起诉讼或申请仲裁后，向扣押船舶的海事法院申请拍卖船舶，并且海事法院收到拍卖船舶的申请后，应当进行审查，作出准予或者不准予拍卖的裁定。当事人对裁定不服的，还可以申请复议。
由此可见，申请人与海事法院的关系是当事人与审判机关的关系，而不是委托人与被委托人的行纪关系。强制拍卖船舶是诉讼行为和审判行为的一部分，同普通的商业拍卖有重大区别。强制拍卖船舶是海事法院应申请人的请求，为保护其海事请求权得到实现，利用国家赋予的公权力，依照法定程序和条件实施的一种保全措施。
强制拍卖的船舶是被申请人所有或光船租赁的船舶，但是在强制拍卖船舶中被申请人是被动的。拍卖程序的启动与否，并不依赖于被申请人的意志。并且根据《海诉法》的规定，买受人付清全部价款后，原船舶所有人应当在制定的期限内于船舶停泊地以船舶现状向买受人移交船舶；原船舶所有人应当向原船舶登记机关办理船舶所有权注销登记。若被强制拍卖的船舶属于被申请人所有，则其承担了交船义务和注销义务，这种义务是法定的。可见，被申请人与海事法院的关系也是当事人与审判机关的关系，海事法院行使审判权，被申请人承担诉讼义务。当然，海事法院对于被申请人的船舶，负有合理保管义务。2000年9月21日起施行的《最高人民法院关于民事、行政诉讼中司法赔偿若干问题的解释》第二条明确规定：“违法采取保全措施，是指人民法院依职权采取的下列行为……（四）对查封、扣押的财物不履行监管职责，严重不负责任，造成毁损、灭失的，但依法交由有关单位，个人负责保管的除外。”实践中，若海事法院派员对被扣船舶执行扣押，则其应尽合理监管职责，否则，由于其严重不负责任而造成被扣船舶毁损、灭失的， 原船舶所有权人可以向海事法院提起司法赔偿之诉。另外，拍卖所得款项，海事法院应妥善保存，若拍卖所得款项在清偿债权后尚有剩余，则应当返还给原船舶所有权人。
至于申请人与被申请人的关系，有学者认为，“由于强制卖船阶段并未确定他们之间的权利义务关系，不能认为强制拍卖船舶的申请人与被申请人的关系是债权人和债务人的关系”。[1]然而，笔者认为，这种说法太过绝对，申请人与被申请人是否存在债权债务关系，并不以法院或有关机构之裁判为必要。“盖债权无排他性，其成立，其，纵委诸当事人之意思自由决定”。[2]因此，应当认为申请人与被申请人的基础债权债务关系先在所不论，申请人与被申请人之间存在海事诉讼法律关系，这种诉讼法律关系是在海事法院主导下进行的。正如田平安教授所言：“民事法律关系是一种多面关系，民事诉讼法律关系内容系指法律关系主体依法享有的诉讼权利和诉讼义务”。[3]
二 海事法院与买受人的关系
海事法院是否是强制拍卖船舶法律关系中的卖方这个问题，无论是在还是国际上，一直争议颇大。其理论基础在于强制拍卖性质的定位，归纳起来学界有三种学说，即公法说、
私法说、折衷说（对此学界多有论述，笔者不再赘述）。[4]笔者赞同其中的折衷说，强制拍卖是一种特殊的买卖行为，兼有公法处分和私法买卖的性质，具体到海事法院强制拍卖船舶的理论中，一种观点认为，法院是以卖方的身份出现的，如邢海宝先生认为：“在强制拍卖船舶中，海事法院是拍卖人。它与买受人之间是买卖法律关系”“海事法院与买受人签订的拍卖成交确认书具有买卖合同的性质和效力”。[5]金正佳法官在其主编的具有开创意义的《海事诉讼法论》一书中也认为：“在强制拍卖船舶的法律关系中，海事法院是拍卖人，海事法院与买受人之间的关系就是拍卖人与买受人的关系。尽管海事法院是国家审判机关，但在与买受人的关系上，是以特殊的民事法律关系主体的身份出现的，与意定买卖中拍卖人的地位没有本质的区别，海事法院与买受人的关系也是一种买卖法律关系，受民事法律的调整，海事法院是卖方，买受人是买方”。[6]另一种观点认为，被拍卖船舶的所有权人才是卖方。如徐孝先法官认为：“被拍卖物的所有权人因拍卖程序而直接参与了拍卖活动，是被拍卖物的卖方，有权监督法院是否依程序法规定的原则、制度、程序和方式进行拍卖。买卖合同随着法院拍卖成交，在被拍卖物的所有权人与买受人之间建立。”[7]刘铁男法官也认为：“法院不是强制拍卖船舶中的卖方，其理由并不是强制拍卖中没有卖方”“所以，船舶所有权人才是强制拍卖船舶法律关系中的卖方，只是他不是按自己的意愿主动去卖，而是按法院的意愿被动去卖而已，如果认为法院是卖方，就变成了强制主体－法院强制被拍卖的对象卖方－还是法院出卖，这是不合逻辑的。之所以采用公开竞卖即拍卖形式出售，完全是为了船舶所有人在意愿被剥夺的情况下，其合法利益不受损害和更加公平。强制加拍卖合二为一，就是船舶的强制拍卖。法院只是强制拍卖船舶的强制执行人。”[8]
笔者认为，第一种观点更加合理。首先，从物权法的角度观察，物权的基本权能有占有、使用、收益、处分，而对于船舶所有权人或光船承租人而言，若船舶被死扣（事实上大多数情况下是死扣），则海事法院一般会派员登轮看管，并且船舶不能投入营运，更不能处分或者设置抵押权。显然此时船舶所有权人的占有、使用、收益、处分权能都受到限制或剥夺。固然通常买卖关系中卖方对于出卖物具有所有权，且一般都是完整的所有权，然而船舶被扣押后，船舶所有权人的所有权已经残缺不全，以所有权关系来认定卖方并非适当。其实在民法中，比如委托合同、隐名中，人对于出卖物并没有所有权，但是人可以作为买卖合同中的卖方，其原因在于其有处分权（经被人授权），强制拍卖船舶中，对于船舶具有处分权的主体，毫无疑问是海事法院；其次，若以船舶所有权人为出卖人，则船舶所有权人不能成为竞买人，然而，这与实践不相符合，我国《民事诉讼法》和《海事诉讼特别程序法》也没有禁止拍卖物的所有权人的竞买资格，虽然我国《拍卖法》第三十条规定：“委托人不得参加竞买，也不得委托他人参加竞买”，但是，强制拍卖的目的毕竟与任意拍卖不同，强制拍卖船舶的目的是保全债权，让作为债权人或担保人的原船东参加竞买，比不允许其参加竞买，对海事请求申请人而言，有利而无弊；再次，若认为原船舶所有权人是出卖人，则依买卖合同原理，其负有交付标的物，转移标的物所有权的义务，然而，实践中原船舶所有权人不露面不应诉的情况并不鲜见，这种情况下交付标的物的义务无疑在海事法院，至于转移标的物所有权，我国《海诉法》规定：“原船舶所有权人应当向原船舶登记机关办理船舶所有权注销登记。原船舶所有权人不办理船舶所有权注销登记的，不船舶所有权的转让。”所以交付标的物，转移标的物所有权的主要义务承担者是海事法院，这也与起出卖人的地位相符。最后，在强制拍卖船舶中，买受人只需关心船舶本身的状况，完全没有必要理会被拍卖船舶的申请人和原所有权人是谁，买受人只是通过拍卖委员会与海事法院发生关系，与强制拍卖船舶的申请人与原所有权人无买卖法律关系，比如交存保证金，预付款，都是交向海事法院，如此，认为船舶所有权人为出卖人显然与强制拍卖船舶的法律实践不符。
三 海事法院与拍卖委员会的关系
根据我国《海诉法》第三十四条的规定：“拍卖船舶委员会对海事法院负责，受海事法院监督”。金正佳法官认为：“在拍卖过程中，拍卖委员会以自己的名义与竞买人发生关系，但不能因此认为其系强制拍卖法律关系的主体。拍卖委员会是具体执行拍卖事宜的临时性机构，对海事法院负责，受海事法院监督。其性质和地位类似于审理实体案件的合议庭”。[9]邢海宝先生也持相同看法，认为：“拍卖委员会是基于海事法院的拍卖裁定或协助执行通知书等具体执行拍卖事宜的临时性机构，对海事法院负责”。[10]笔者赞同这种观点。首先，可以从法人制度角度。从主体资格来看，强制拍卖船舶法律关系中的卖方是海事法院，海事法院是公法人，所谓公法人“是指以公共利益位目的，即以提高政府效能、满足需要和改善社会公共福利的目的而设立的法人”。[11]所以还是法院可以作为独立的主体与买受人发生法律关系，而拍卖委员会作为一个临时机构，无权利能力和行为能力，最基本的是没有责任能力，责任承担能力的缺乏决定了其不可能作为一个独立的主体对外发生法律关系。其次，借鉴行政法的，“临时机构是国家行政机关设立的，协助其处理某项临时性行政工作的组织。临时机构都不具有行政主体资格，但经行政法规范的授权也可以成为行政主体。从理论上来说，行政法规范不宜对临时性机构授予行政主体资格”，[12] 虽然司法主体同行政主体存在一定差别，但是与行政临时机构一样，司法机关设立的临时性机构同样不具有主体资格。
拍卖船舶委员会由海事法院指定的执行人员和聘请的拍卖师、验船师三人或五人组成。由于其中有法院之外的拍卖师、验船师，给人一种拍卖委员会具有独立法律地位之感觉。实际上，拍卖工作仍由法院主导，“拍卖船舶的实践中，海事法院的执行人员起主要作用”[13]，拍卖师和验船师只是从事技术性工作，由法院聘请。实践中，拍卖前公告由海事法院，拍卖船舶一般在海事法院内进行，时间由海事法院决定，竞买人的保证金也交存于海事法院账户，拍卖成交书由海事法院盖章，船舶移交后由海事法院解除扣押并公告，对于恶意竞买者由海事法院罚款。从上可看出，强制拍卖船舶过程中，海事法院与拍卖委员会之间的关系是司法主体与其设立的临时机构之间的关系，拍卖委员会并没有独立之主体地位。
四 买受人与申请人、被申请人之间的法律关系
买受人与申请人、被申请人并不是泾渭分明的主体，即二者是可能重合的，申请人、被申请人也可能成为买受人。我国《海诉法》并没有禁止申请人、被申请人参加竞买。2005年1月1日起施行的《最高人民法院关于人民法院民事执行工作中拍卖、变卖财产的规定》第十五条规定：“申请执行人、被执行人可以参加竞买”，这个规定虽然只适用执行中的拍卖，但其中关于竞买人的规定应该同样适用于保全中的拍卖。
若买受人与被申请人并不是相同的主体，则二者关系如何呢？如前文所述，强制拍卖船舶法律关系中的卖方是海事法院，原船舶所有权人并非卖方，买受人与原船舶所有权人之间的法律关系并非买卖法律关系。然而，二者并非毫无关系，《海诉法》第三十八条规定：“买受人付清全部价款后，原船舶所有人应当在指定的期限内与船舶停泊地以船舶现状向买受人移交船舶”，第四十条规定：“原船舶所有权人应当向原船舶登记机关办理船舶所有权注销登记”。可见，原船舶所有权人对于买受人负有两项法定义务：移交船舶和注销船舶所有权登记。然而，笔者认为把移交船舶义务赋予原船舶所有权人并不妥当。如上文分析指出，强制拍卖船舶法律关系中，海事法院是卖方，而交付标的物是出卖人的首要义务，理所当然应该由海事法院承担。实际上，被强制拍卖船舶处于被扣押状态，根据《海诉法》第三十八条的规定：“移交船舶完毕，海事法院解除扣押船舶命令”，那么在解除扣押命令之前，原船舶所有权人不得擅自处置船舶，何以移交？实践中，原船舶所有权人由于船舶被拍卖一般是在违背其意愿下进行的，往往其不与法院配合，消极被动，设置障碍，千方百计阻扰拍卖的进行和交接工作，甚至原船舶所有权人为逃避责任，可能根本不露面，若硬性规定原船舶所有权人的交付义务，无疑会极大地打击竞买人的信心，降低强制拍卖的公信力。强制拍卖是一个有机整体，应当包含强制交付，否则很多情况下交接船舶很难完成。具体到实践中，法院应组织执行人员和法警上船，强制原船舶所有权人的船员离船，强制原船舶所有权人交出各种船舶证书等。
有人主张“在立法上应规定原船东负有向竞买人或者主持拍卖船舶的法院说明其已知的该轮隐藏瑕疵的义务。否则，要对该瑕疵承担物的瑕疵担保责任。对原船东未知的隐藏瑕疵，应准予买受人行使物的瑕疵担保请求权”。[14]
笔者认为这种主张并不妥。在强制拍卖程序中，无论是采公法说还是私法说的国家，基本都排除了应买人的物之瑕疵担保请求权。[15]如意大利民法典第2922条规定：“在强制变卖时，不存在对物的瑕疵提供担保”，瑞士债法典第二百三十四条规定：“除非有明示担保或者拍卖人有故意欺诈行为，不得推定在强制拍卖中应当承担法定之瑕疵担保”。笔者也认为不应当赋予原船舶所有权人的瑕疵担保责任。首先，上文已经明确，原船东并非卖方，让其承担瑕疵担保责任恐怕与买卖关系的一般法律原则相悖，违背了合同的相对性原理。其次，拍卖委员会中有专业的验船师参与，对于船舶的一般瑕疵甚至隐藏瑕疵，验船师在大多数情况下应当都可观察出来，这与普通买卖中没有专业检验人员的参加而让卖方承担物的瑕疵担保责任显然不同。
海事法院强制拍卖船舶中，法律关系纷繁复杂，笔者抛砖引玉，盼业内人士深入探讨。
：
[1][5]邢海宝。海事诉讼特别程序[M].北京：法律出版社，2002.251，248.
[2]田平安。民事诉讼法律关系论。法学[J].1994，（6）。
[3]郑玉波。民法债编总论（第二版） [M].北京：政法大学出版社，2004. [4] [15]李浩。强制执行法[M].厦门：厦门大学出版社，2004.322-326. 342-343.
[6][9][13]金正佳。海事诉讼法论[M].大连：大连海事大学出版社，2001.159-160.161.172.金正佳法官系广州海事法院院长，《中华人民共和国海事诉讼特别程序法》起草小组主笔。
[7]徐孝先。
申请拍卖申请书篇7
关于改制企业房产的登记,有转移登记和变更登记的不同理解。因为企业改制类型的多样性,片面理解为“转移登记”或者“变更登记”都是不妥的,同样决定单方申请还是双方申请也要区别不同的企业改制类型而区别对待。
企业改制的形式主要有成建制、承债式整体改制,被兼并,新设分立或者派生分立新的公司,歇业,破产,股权转让等。成建制、承债式整体改制,被兼并,新设分立的,原企业注销,新公司继受其权利义务,应当办理转移登记,同时由于原企业不复存在,可凭相关改制主管部门的批复文件、工商部门注销证明等材料单方申请办理转移登记。派生分立,歇业等原企业继续存在的,如房产发生转移,应当由双方共同申请登记。企业破产的,破产终结前办理的登记,可由清算组与受让人共同申请登记;破产终结后单方申请办理登记的,应当持破产受理法院的相关法律文书。至于股权转让,属同一法人的登记事项发生变化,登记簿记载相关事项如公司名称等发生变化的,应当办理变更登记,登记簿记载相关事项没有变化的,则无需办理房屋登记。
二、关于夫妻离婚房产的转移登记
夫妻双方通过人民法院判决或者调解离婚,生效法律文书明确房产归其中一方所有的,根据《房屋登记办法》第十二条的规定,由取得房产的一方单方申请即可。对于附有同时履行条件或者先履行其他义务条件的法律文书,则需要双方共同申请登记,或者根据人民法院协助执行通知书的要求由一方单方申请登记。
夫妻双方通过婚姻登记机构协议离婚,在离婚协议中明确房产归一方所有的,其协议仅具有债权效力,在办理房产转移登记时,仍然需要双方共同申请。实践中,放弃房产的一方往往不愿意配合另一方办理登记申请,取得房产的一方也不能理解登记机构要求双方到场的规定,矛盾往往较为尖锐,登记机构的压力较大。作为登记机构,一方面要做好宣传解释工作,对于另一方确实无法申请的,告知取得房产方可向人民法院,要求对方协助办理转移手续,登记机构将根据人民法院协助执行通知书办理转移登记。另一方面可以与婚姻登记机构加强沟通,做好提示工作。盐城市在与婚姻登记机构作了充分交流后,在离婚登记办理现场张贴了“友情提醒”,告知离婚当事人:一要及时办理房产的转移登记,转移登记须有双方共同申请;二是当事人可在离婚协议中进行委托,对于婚姻登记机构加盖鉴证章或者查档章的离婚协议中委托一方办理转移登记手续,登记机构予以认可。
三、关于注销、歇业企业房产的转移登记
实践中,一些人购买房产后长时间不办理转移登记,欲办理登记时原企业有的已经歇业,有的已经注销,无法配合办理转移登记。对于歇业企业或者营业执照已经吊销的企业,由于工商登记尚未注销,其法人主体资格仍然存在,应当与购房人共同申请转移登记。对于无法配合的,购房人可向人民法院提讼,登记机构根据生效法律文书办理相应登记。对于已注销的企业,购房人无法提讼,如相关手续齐全,可凭工商部门注销登记证明及相关材料单方申请登记,登记机构受理后最好再增加公告程序,以排除争议。
四、关于抵押权、地役权、预告登记的注销登记
《房屋登记办法》第四十八条规定,“权利人应当申请抵押权注销登记”,对于地役权、预告登记的注销登记则没有相应规定。对照“权利人放弃房屋权利,可以由当事人单方申请”的规定,且并不影响对方及其他人的权利,笔者认为,抵押权人、地役权人(需役地方)、预告登记权利人可以单方申请注销相应的登记,当然,对于双方共同申请办理注销登记的,登记机构也应当予以办理。
五、对生效法律文书的理解
申请拍卖申请书篇8
第三条执行工作中对重大事项的办理实行合议制，合议庭由执行法官组成。重大事项是指：
（一）依法采取强制措施；
（二）追加、变更被执行人；
（三）审查案外人提出的执行异议；
（四）资产的变现和以物抵债；
（五）审查仲裁裁决、公证债权文书是否有不予执行事由；
（六）发放债权凭证；
（七）案件的中止、终结；
（八）其他应讨论决定的事项。
其中，（二）、（三）、（五）项合议庭应排期召集当事人，按本院《执行案件听证规程》进行听证。
第四条执行程序中需对被执行人公开曝光、采取强制措施、拍卖或变卖资产、收取实际支出费用、发还案款和采取异地执行、提级执行、指定执行、裁定中止、发放债权凭证等措施，实行审批制，由局领导批准实施。
第五条执行程序中严格执行《回告制度》，将不能按期执行、延期执行的理由、执行不能的风险等情况及时告知当事人。
第六条执行人员执行公务时，应出示执行公务证，并按规定着装。必要时应由司法警察参加。
第二章机构与职责
第七条执行局下设执行裁判庭、执行处、综合处。分别行使执行裁判权、执行实施权和执行监督权。
第八条执行裁判庭由执行法官和书记员组成。主要职责有：
（一）执行命令和决定，制定执行计划；
（二）根据生效法律文书确定的执行内容，作出执行裁定及指令；
（三）审查案外人提出的执行异议；
（四）讨论决定变更及追加被执行人；
（五）对委托评估、拍卖、变卖或执行分配争议进行裁定；
（六）审查决定执行案件的中止或暂缓及其他执行裁定；
（七）负责执行案件的回告工作；
（八）对执行工作中的重大事项进行听证；
（九）审查对拘留、罚款决定的复议申请；
（十）负责其他需裁定的事项。
第九条执行处由执行员组成，主要职责有：
（一）送达执行法律文书；
（二）调查核实被执行人财产；
（三）实施强制措施；
（四）实施民事强制措施；
（五）办理委托评估、拍卖等事宜；
（六）实施裁判庭发出的其他执行指令和制定的执行计划。
第十条综合处由执行法官和工作人员组成，主要职责有：
（一）指导、监督和协调本辖区内案件的执行；
（二）办理院领导、局领导交办的督办案件，根据具体要求写出执行情况报告；
（三）负责司法统计和与相关部门的协调；
（四）负责执行工作经验的总结和宣传；
（五）完成局领导安排的其他工作。
第三章受理与费用交纳
第十一条立案庭负责执行案件的立案与报结。
第十二条立案庭受理申请执行案件，应符合下列条件：
（一）申请执行的法律文书已生效；
（二）申请执行人是生效法律文书确定的权利人、继承人或权利承受人；
（三）申请执行人在法定期限内提出申请；
（四）申请执行的法律文书具有给付内容，且执行标的和被执行人明确；
（五）义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务；
（六）申请执行人提供被执行人明确可供执行的财产状况和执行线索；
（七）属本院管辖的执行案件。
经审查，符合上述受理条件的，立案庭应在七日内予以立案，移送执行局。法律规定移送执行的案件，上级法院指定执行的案件和参与分配的案件，由立案庭立案后移送执行局。
第十三条申请执行人申请执行时，不能提供被执行人可供执行的财产及执行线索的，法院只作登记备案。并要求申请执行人一年内提供，逾期不予受理。
第十四条登记备案后，申请执行人在法院要求的期限内仍不能提供可供执行财产及执行线索，申请执行人要求领取债权凭证的，可以立案。
第十五条案件的恢复执行，需经当事人的申请，由执行裁判庭审查后及时写出恢复执行报告，报局领导审批后，由立案庭办理立案手续。
第十六条需要提级执行和指定执行的案件，由执行法官审查，报局领导审批。同意提级执行的依法作出裁定，交立案庭办理立案手续；同意指定执行的，作出指定执行通知，交基层法院执行。
第十七条申请执行费依法由被执行人承担，申请执行人在立案时不再预交。不能执行的案件不再收取执行费。
第十八条申领债权凭证的案件，申请执行人应交纳申请执行费。
第十九条执行法官对执行案件应按以下情况办理执行费交纳手续后，方可报结：
（一）直接从执行到案的款项中扣缴；
（二）对以物抵债而被执行人又无金钱给付能力的，由申请执行人交纳后，在以物抵债总额中予以扣减；
（三）双方达成执行和解协议，未约定申请执行费如何交纳的，由被执行人交纳。
第二十条实际支出费用依法由被执行人承担。需要异地执行的或需对被执行资产进行评估的，由申请执行人预交。
第二十一条执行费的收取依照《人民法院诉讼费收费办法》规定的标准交纳，并按收支两条线管理。
第二十二条申请执行费按下列情况交纳：
（一）申请执行标的在一万元以下的，每件交纳50元；
（二）申请执行标的在一万元以上五十万元以下的，收费标准为：标的×0.5%；
（三）申请执行标的在五十万以上的收费标准为：标的×0.1%+2000元。
第四章执行期限与流程管理
第二十三条执行案件分三阶段进行。第一阶段为执行的准备，包括送达执行通知、申报财产、对查明的财产依法采取强制措施，时限为35日；第二阶段为强制执行阶段，包括对被执行资产以物抵债，拍卖、变卖，追加变更被执行人，执行第三人到期债权，时限为130日；第三阶段为执行结案，时限为15日。简易执行案件及其他另有规定的案件不受上述时间阶段的限制，应当及时执结。
第二十四条执行员在收案后3日内应向被执行人发出执行通知书。根据案件具体情况可责令被执行人立即或7日内履行生效法律文书确定的义务，并要求其在7日内申报财产。
第二十五条被执行人收到法院的执行通知后，应主动履行生效法律文书确定的义务，未按执行通知的期限履行或逾期未申报财产的，法院应采取强制措施。
第二十六条被执行人为金融分支机构的，收到执行通知书后，15日内不自动履行或不按规定申报财产的，执行法官可以裁定变更其上级机构为被执行人，直至逐级变更其总行、总公司为被执行人。每次裁定变更前应当给予被变更主体15日的自动履行期限。
第二十七条被执行人下落不明的，可不经通知直接对财产采取强制措施。
第二十八条在执行通知要求履行的期限届满后，被执行人不履行义务的，执行法官应当根据申请执行人提供的被执行人财产状况和线索，至迟在3日内作出采取相应措施的裁定或指令执行员进行调查核实。
第二十九条收案后对诉讼保全过程中已查封扣押的财产，以及在执行过程中查封扣押的财产，执行法官应在30日内提出处理方案。
第三十条案外人对法院查封扣押的财产提出执行异议的，执行法官应在7日内组成合议庭进行听证审查，15日内依法作出裁定送达当事人。
第三十一条当事人进行执行和解，协商期限为60日。达成执行和解协议的，执行法官应对其合法性进行审查。
第三十二条债权人申请参与分配的，截止日期为主持分配法院确定分配方案之日。债权人之间在30日内可对分配方案达成协议。执行法官对达成协议的分配方案或确定的分配方案，经讨论后应在5日内作出裁定书进行分配。
第三十三条执行法官负责案件的排期及流程，并将执行情况
及时输入微机，对不能按阶段完成执行内容的，应书面报局领导。
第三十四条诉讼案件的执行期限为六个月，非诉行政案件的执行期限为三个月。资产评估和拍卖期不计入执行期间。
第三十五条在执行期限内未结案的，执行法官应在期限届满前10日写出延长执行期限报告，经主管院领导批准后，送立案庭备案。
执行法官应将延长执行期限的情况告知申请执行人。
第三十六条延长执行期限应符合下列情况：
（一）被执行人无货币履行能力，查封资产难以变现的；
（二）形成系列案件，资产须统一处理的；
（三）资产权属不清，需要确定的；
（四）案情重大、疑难，需由审判委员会作出决定的；
（五）容易引起社会不安定的群体性案件；
（六）领导批示需要有关部门协调的；
（七）上级法院依法要求协调及暂缓执行的；
（八）其他需要延长执行期限的。
第五章财产的核实
第三十七条执行法官和执行员应责令被执行人申报其财产状况和执行前六个月财产变动的情况，以及相应的会计帐薄、近期资产负债表、损益表和其他必要的会计报表等财产状况证明和文件。
第三十八条执行法官和执行员可以传唤被执行人、被执行人的法定代表人或负责人到法院接受询问和调查核实财产状况。经两次传票传唤拒不到庭的，可以拘传。
第三十九条执行法官对被执行人在指定期限内未履行义务，其资产去向不明，可通过强制审计查清财产状况。
第四十条执行法官对被执行人拒绝申报财产的，可依法报请院长批准后对其进行搜查，并由执行员实施。
第四十一条执行法官对被执行的财产可以公开曝光形式进行核查，知情人可向法院举报。
第四十二条执行员对被执行人下落不明或无财产可供执行的，应向工商行政管理部门查明被执行人投资主体及股东情况，并落实投资是否真实，是否抽逃；认为应当追加被执行主体的，由执行法官负责处理。
第四十三条被执行人拒不申报或不如实申报财产情况又不履行义务，隐匿、转移、挪用、毁损、挥霍已申报财产的，按《民事诉讼法》第一百零二条规定追究法律责任。情节严重构成犯罪的，按《刑法》第三百一十四条，追究刑事责任。
第六章财产的执行
第四十四条对被执行人财产的执行，应遵循下列顺序：
（一）执行被执行人的金钱和存款；
（二）在无金钱和存款或不足清偿时，执行动产；
（三）动产不足以清偿全部债务的，执行不动产。
第四十五条被执行人无金钱给付能力，其资产有经营价值但难以变现的，可执行管理使用权用于清偿债务。
第四十六条执行人员在采取执行措施时应制作执行笔录。对财产进行查封、扣押的应制作查封、扣押清单。
第四十七条对被执行人不动产进行查封、拍卖、变卖或以物抵债的，应在不动产处张贴执行公告。
第四十八条被查封的财产可指令被执行人负责保管，因被执行人使用过错造成的损失由被执行人承担。被扣押的财产法院可自行保管，也可委托其他单位和个人保管，执行法官和执行人员对查封、扣押的财产应尽监管责任。
第四十九条对季节性商品、鲜活易腐烂变质以及扣押的车辆等其他不宜长期保存的物品应及时处理。
第五十条对查封、扣押的财产在未作出以物抵债的裁定时，原则上不能交给申请执行人保管，须交申请执行人保管的，应经批准。
第五十一条被执行人对查封、扣押财产提出自行变现的，执行法官经审查后可指定合理期限，并控制价款，到期不能处分的，应及时委托拍卖或变卖。
第五十二条对被执行人资产的处理应尊重当事人的意见。需要变现处理的可由双方协商确定拍卖机构，也可以由被执行人选择拍卖机构。
第五十三条当事人协商不成，被执行人也未作出选择的，由法院以招标方式确定拍卖机构，或者在资质高、信誉好的候选拍卖机构内抽签决定。
第五十四条拍卖、变卖应当先期公告。拍卖动产的应当在七日前进行公告；拍卖不动产的，应当在拍卖前十四日进行公告。变卖公告不得少于三日。
第五十五条拍卖、变卖前，应书面告知当事人到场；不到场的，不影响拍卖、变卖。
第五十六条拍卖底价可以由申请执行人提出，由执行法官提请讨论确定保留底价，但应就该标的物的招商情况及市场调查情况通知当事人。
第五十七条资产的拍卖或变卖，由执行法官负责到场监督。
第五十八条需要对被执行人财产进行拍卖和变卖的，应按以下程序进行：
（一）对不动产，应向有关机关发出协助查询函，查明需处分的财产权属是否明确、是否有争议、是否设置过抵押、是否有欠费、是否被其他法院查封等情况；
（二）委托有关机构对变现资产作市场调查分析；
（三）当事人要求对变现资产进行评估的，可先委托鉴定机构进行评估或估价；
（四）执行法官在收到协助执行查询回函、市场调查分析及评估报告后，认为应对被执行人财产进行变现的，应到现场查明被执行财产状况，列出需变现财产的清单。
第五十九条对无法拍卖、变卖的财产，被执行人又无其他财产可供执行的，执行法官应将其财产交由申请执行人管理；拒绝接收和管理的，则将该财产退回被执行人，并记录在案。
第六十条执行法官在收到拍卖款后，应在5日内作出民事裁定书，并向有关机关发出协助执行通知书，于15日内向买受人办理移交标的物手续。
第六十一条执行到案的款项和标的物应在15日内发还、移交权利人，情况特殊的须经批准。
第六十二条执行案款由本院财务科设立专项帐户管理，案款的发还需经批准。
第七章暂缓、中止与终结
第六十三条有下列条件之一的，执行法官可决定案件暂缓执行：
（一）被执行人提供了确实有效的担保，并经申请执行人同意的；
（二）申请执行人书面要求法院暂缓执行的；
（三）双方达成执行和解协议，履行期限在六个月以内的；
（四）上级法院书面通知暂缓执行的。
第六十四条中止执行报批结案应符合下列条件：
（一）被执行人下落不明且无财产可供执行的；
（二）被执行人确无可供执行的财产；
（三）被查封的财产无法拍卖、变卖，申请执行人拒绝接收，且被执行人无其他财产可供执行的；
（四）被执行人经法院宣告破产的；
（五）执行法律文书进入再审，并决定中止执行的；
（六）被执行人可供执行的财产支付执行费用后无剩余可能，有其他优先权或担保物权，在优先受偿后，无剩余可能的；
（七）双方达成和解协议，履行期限在六个月以上的。
第六十五条执行过程中，依照法律规定的执行措施及执行手段穷尽后，案件仍然不能执行的，依法中止执行。
第六十六条属于金钱给付的执行案件，被执行人无财产可供执行，或现有财产经强制执行仍不足清偿债务的，执行法官可以依申请执行人申请或依法发放债权凭证。申请人申领债权凭证后，终结本次执行程序。
申请执行人一旦发现被执行人有履行能力时，可持债权凭证向原执行法院申请执行。
第六十七条中止、终结执行裁定，应在规定期限内作出并送达当事人。
第八章监督
第六十八条立案庭对执行案件的期限进行预警通报，对执行期限的报延等实行流程跟踪。
第六十九条案件质量监督检查管理机构对案件执行的程序和实体进行定期评查，发现违法执行行为或存在质量问题的案件，按有关规定进行处理。
第七十条局领导对执行法官在执行期届满未能执结的案件，又不能作出合理解释的，可更换执行法官。
第七十一条局领导对重大、疑难案件应重点监督，认为有必要的，可以直接负责该案件的执行。
第七十二条本院执行局对全市法院所有进入执行程序的案件进行监督,对下列案件予以重点监督：
（一）上级法院及有关机关批转的执行案件；
（二）本院领导批示督办的执行案件；
（三）群众反映强烈和当事人长期上访的案件；
（四）下级法院的重点执行案件；
（五）其他需要监督的案件。
第七十三条对下列案件，本院认为确有必要的,可以决定提级执行或与基层法院共同执行，也可以指定其他法院执行：
（一）立案后六个月未执结，当事人反映强烈且有执行条件的，在上级法院指定期限内仍未执结的案件；
（二）受地方和有关部门干扰的案件；
（三）经上级有关机关督办，仍久执难结的案件；
（四）多个法院执行同一被执行人财产，发生争议的案件；
（五）下级法院报请上级法院协调执行，或上级法院认为应当提级执行或交叉执行的案件。
第七十四条基层法院不按照本院批示内容作出执行情况报告，经再次通知仍不办理的，本院可决定对该案件提级执行或指定本市其他法院执行。
第七十五条基层法院一年内，因本办法第七十三条第（一）项而提级执行或指定执行案件达三件以上的，予以通报批评，并建议有关部门取消该法院年度执行工作考核先进资格。
第七十六条基层法院不执行本院裁定、决定或通知，造成严重后果的，按照有关规定追究有关主管人员和直接责任人责任。
第七十七条在监督执行过程中，发现有违法违纪行为的，交由本院纪检监察部门处理。
第九章附则
第七十八条本办法所称穷尽手段是指：
（一）对被执行人的存款、现金、有价证券、动产、不动产、投资、管理使用权及无形资产产生的收益等依法已采取强制措施后，仍不能清偿的。
（二）依法执行到期债权、追加变更被执行主体仍不能清偿的。
申请拍卖申请书篇9
第四条实行河道砂石资源开采权拍卖的河道可采区应当符合下列条件：
（一）市、区县（自治县、市）水行政主管部门确定的可采区；
（二）申请在该可采区采砂的潜在竞买人在3人以上；
（三）负责管理该可采区的水行政主管部门或采砂管理机构能够对该区域的砂石资源富集情况、储量等作出客观评价；
（四）河道砂石资源可采区跨县级行政区域的，相关区县（自治县、市）已签订采砂管理协议并已明确管理责任主体；涉及边界采砂管理的，可采区所在区县（自治县、市）与毗邻的区县（自治县、市）签订了边界采砂管理协议，明确了管理责任；未达成管理协议的，已由市水行政主管部门指定明确了管理责任主体。
第五条拍卖人应编制拍卖文件。
拍卖文件的主要内容应包括对竞买人资格审查的标准、竞买报价要求等所有实质性要求和条件以及本办法规定的成交确认书的主要条款。
第六条拍卖人应当在拍卖会开始前15日，在当地县级以上公共媒体或者公共信息网上向社会可采区砂石资源开采权出让拍卖公告。
拍卖公告应包括下列内容：
（一）拍卖人的名称和地址；
（二）拟出让开采权的可采区位置、现状、范围，出让期限、规模、采掘基本要求等相关信息；
（三）竞买人的条件；
（四）获取拍卖文件的时间、地点、方式等；
（五）举行拍卖会的时间、地点等；
（六）其他需要公告的事项。
第七条竞买人应当具备下列条件：
（一）具有合法资格的中华人民共和国境内企业、事业单位或其他法人组织以及具备完全民事行为能力的中华人民共和国公民；
（二）严格遵守国家及*市河道采砂管理的法律法规及有关规定；
（三）拟使用的采砂船采砂动力符合*市河道采砂的有关规定，并具有平缓移动的作业条件，有符合要求的采砂设备和安全、救生设施；
（四）采砂船舶、船员证书齐全；
（五）按拍卖的规定缴纳竞买保证金，并承诺按竞买价缴纳河道砂石资源开采权出让金（含开采人按规定应当依法缴纳的河道砂石资源费）；
（六）服从和配合执法人员的监管；
（七）申请河道采砂之前的两年内未因非法采砂受到行政处罚；
（八）符合水行政主管部门规定的其他条件。
第八条拍卖按以下程序进行：
（一）竞买人申请。申请采砂的竞买人报名时须提交以下材料：
1．采砂申请书；
2．采砂单位营业执照、法定代表人身份证明、法人授权委托书或采砂个人身份证明及复印件；
3．采砂船船舶证书、船员证书；
4．水行政主管部门规定的其他材料。
（二）受理及资格审查。拍卖人收到采砂申请书等材料后，对申请材料齐全、符合法定形式的应当予以受理。有下列情形之一的，应当在收到采砂申请当日，通知竞买人予以补正：
1．采砂申请书内容不全或者填注不明的；
2．应当提交材料而没有提交或者提交材料不符合要求的。
竞买人应当按照补正通知要求在报名截止时间前补正；逾期不补正的，申请无效。
对资格审查符合条件的竞买人，由拍卖人统一公告。
（三）缴纳保证金。符合条件的竞买人应当在拍卖会前按规定的时间，向出让人一次纳竞买保证金方可参加拍卖会。竞买保证金按拍卖的河道砂石资源的市场预期销售收入的5%—10%确定。
（四）举行拍卖会。拍卖会按有关法律、法规规定的程序、方式和规则进行。拍卖会场，只能竞买人本人或其委托人进入。
第九条拍卖应设定起拍价，拍卖起拍价由拍卖人设定。拍卖起拍价主要参照以下因素测算确定：
（一）砂石市场需求和价格；
（二）采砂管理成本；
（三）可采总量及开采条件；
（四）砂石质量；
（五）运输成本；
（六）意外后果补偿。
起拍价包括按规定应由买受人依法缴纳的河道砂石资源费。
第十条买受人的确定程序应按照有关法律、法规规定执行。
第十一条买受人应在拍卖会结束的当日与水行政主管部门签订砂石资源开采权成交确认书，并在3日内向水行政主管部门缴纳河道砂石资源开采权出让金（含买受人按规定应当依法缴纳的河道砂石资源费，下同）后，方能取得该可采区河道砂石资源的开采权。买受人原交纳的竞买保证金在扣除20%的履约保证金后，其余部分抵作河道砂石资源开采权出让金。其他竞买人支付的竞买保证金，出让人应在拍卖活动结束后7日内予以退还，不计利息。
成交确认书应当包括以下内容：
（一）出让人和买受人的名称、地址；
（二）出让标的，成交时间、地点；
（三）出让金数额、缴纳的时间和方式；
（四）出让期限和办理开采权证时间；
（五）买受人应当履行的义务以及双方约定的其他事项。
成交确认书具有合同效力。
第十二条买受人无正当理由不签订成交确认书或未按规定缴纳河道砂石资源开采权出让金的，取消其买受人资格，拍卖结果无效，所缴纳的竞买保证金不予退还。出让人应重新组织拍卖活动，确定新的买受人。
新确定的买受人应按照第十一条的有关规定办理相关手续。
第十三条水行政主管部门应在5日之内向签订了成交确认书并缴纳了河道砂石资源开采权出让金的买受人发放《河道采砂许可证》。
买受人取得了《河道采砂许可证》后，方可按照《河道采砂许可证》规定的数量、范围、开采方式等进行采砂。
第十四条拍卖出让活动结束后，实施拍卖活动的水行政主管部门应在10日之内在当地县级以上公共媒体或者公共信息网上公布拍卖出让结果。
第十五条河道砂石资源开采权的出让期限最长不能超过5年，在出让期限内，《河道采砂许可证》一年一换。出让期限满后，须重新通过拍卖方式出让河道砂石资源开采权。
第十六条河道砂石资源开采权拍卖收入纳入同级财政预算，主要用于河道砂石开采管理、规划等前期工作经费和治理项目，由市财政主管部门会同市水行政主管部门，另行制定管理办法。
申请拍卖申请书篇10
第四条本办法所称国有土地使用权招标出让，是指招标人招标公告，邀请特定或不特定的公民、法人和其他组织参加国有土地使用权投标，根据投标结果确定土地使用者的行为。
本办法所称国有土地使用权拍卖出让，是指拍卖人拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定土地使用者的行为。
本办法所称国有土地使用权挂牌出让，是指挂牌人挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定土地使用者的行为。
第五条本办法所称招标人、拍卖人、挂牌人是指市国土资源行政主管部门(以下统称出让人)。市土地收购储备中心承办国有土地使用权招标、拍卖、挂牌出让的具体工作。
本办法所称投标人、竞买人是指中华人民共和国境内外的企业、其他组织和个人。但招标公告、招标邀请书或拍卖公告、挂牌公告对投标人、竞买人范围有限制的，按规定办理。本办法所称中标人、竞得人是指按本办法所规定的程序和条件取得土地使用权的投标人、竞买人。
第六条商业、旅游、娱乐、金融、商品住宅等各类经营性用地，一律实行招标、拍卖、挂牌方式出让国有土地使用权。
第七条招标、拍卖、挂牌出让国有土地使用权活动应当有组织、有计划地进行。
市国土资源行政主管部门会同计划、城市规划、建设、房地产等有关部门根据社会发展计划、产业政策、土地利用总体规划、土地利用年度计划、城市规划和土地市场状况，拟定土地使用权出让计划，报市人民政府批准后，及时向社会公开。
第八条市国土资源行政主管部门应当按照出让计划，会同市土地收购储备中心、城市规划等有关部门共同拟定招标、拍卖、挂牌出让地块的用途、年限、出让方式、时间和其他条件等方案，依法定程序报市人民政府批准后，由市国土资源行政主管部门组织实施。
市土地收购储备中心根据批准的出让方案，做好勘测定界，绘制宗地图，组织土地资产评估，编制招标、拍卖、挂牌出让文件等具体工作。招标拍卖挂牌出让文件应当包括招标拍卖挂牌出让公告、投标或者竞买须知、宗地图、土地使用条件、标书或者竞买申请书、报价单、成交确认书、国有土地使用权出让合同文本。
招标、拍卖、挂牌出让国有土地使用权，出让底价(标底)在招标、拍卖、挂牌出让活动结束之前应当保密，一旦泄露，应立即停止招标、拍卖、挂牌出让的后续工作。
第九条招标出让可根据实际情况采用公开招标或邀请招标方式。采用邀请招标的，应根据商业信誉和资金状况综合选择，被邀请的投标人不得少于3人。
第十条招标出让国有土地使用权的基本程序：
(一)出让人于投标截止日前20日招标公告或发出招标邀请书。招标公告或招标邀请书应当包括：
(1)出让人的名称和地址；
(2)出让宗地的位置、现状、面积、使用年期、用途、规划设计要求；
(3)投标人的资格要求及申请取得投标资格的办法；
(4)索取招标文件的时间、地点及方式；
(5)招标时间、地点、投标期限、投标方式等；
(6)确定中标人的标准和方法；
(7)投标保证金；
(8)其他需要公告的事项。
出让人更改招标公告或招标邀请书内容的，应在投标截止日15日前作出相应公告或以书面形式通知被邀请投标人。
(二)投标人报名并提供资格证明材料。
(三)出让人依据招标公告对投标人资格进行审查，其中涉及专业资质要求的投标人资格应当征求有关行政主管部门意见。经审查合格的投标人领取空白标书及有关招标文件，并交付投标保证金。
(四)出让人组织投标人勘察招标地块现场，进行答疑。
(五)投标人编制标书，并在规定的时间内将标书投入标箱。
(六)招标人通知各投标人及有关部门人员召开开标会议，当众启封、宣读标书，进行评标。
评标由出让人代表、有关专家组成的评标小组进行，其成员人数为5人以上的单数。
投标人有权查询开标记录及附件。
(七)出让人根据评标结果确定中标人，出让人可用以下其中一项条件确定中标人：
(1)能够满足招标文件的实质性要求且价格最高的；
(2)能够最大限度地满足招标文件规定的各项标准，经评标小组综合评定最优者。
(八)出让人将中标结果向中标人和未中标人发出书面通知。
(九)中标人在接到中标通知书后10日内与出让人根据招标文件和投标文件签订土地使用权出让合同。
(十)中标人应当在土地使用权出让合同规定的期限内付清土地使用权出让金，依法办理土地登记及领取土地使用权证书。
第十一条拍卖出让国有土地使用权的基本程序：
(一)出让人在拍卖前20日拍卖公告。拍卖公告内容参照第十条第一项。
出让人更改拍卖公告内容的，应在竞买申请截止日7日前作出相应的公告。
(二)竞买人报名，并领取竞买申请书及有关文件。
(三)竞买人在竞买申请截止日前递交竞买申请书，并提交有关资格证明材料。
有下列情形之一的，为无效申请：
(1)申请文件在竞买申请截止日之后收到的；
(2)申请文件不齐全或不符合规定的；
(3)申请文件字迹不清或难以辨认的；
(4)申请人不具备资格的；
(5)委托他人，委托文件不齐全或不符合规定的。
(四)出让人依据拍卖公告对竞买人资格进行审查，其中涉及专业资质要求的竞买人资格应当征求有关行政主管部门意见。符合条件的发给竞买资格证书和统一编号的应价牌。竞买人交付竞买保证金。
(五)出让人组织竞买人勘察拍卖地块现场，进行答疑。
(六)拍卖会在公告的时间、地点按下列程序进行：
(1)主持人点算竞买人；
(2)主持人介绍拍卖宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划要求和其他有关事项；
(3)主持人宣布底价和增价规则及增价幅度。没有底价的，应当明确提示；
(4)主持人报出底价；
(5)竞买人举牌应价或者报价；
(6)主持人确认该应价后继续竞价；
(7)主持人连续三次宣布同一应价而没有再应价的，主持人落槌表示拍卖成交；
(8)竞买人不足三人，或者竞买人的最高价未达到底价时，主持人应当终止拍卖；
(9)主持人宣布最高应价者为竞得人；
(10)出让人与竞得人签订《公开成交确认书》。
(七)竞得人应在拍卖成交后当日与出让人签订土地使用权出让合同并交付成交价30%的土地出让金，余款在30日内付清。
(八)竞得人在规定期限内依法办理土地登记，领取土地使用权证书。
第十二条挂牌出让国有土地使用权的基本程序：
(一)出让人在挂牌起始日前20日挂牌公告。挂牌公告内容参照第十条第一项。
出让人更改挂牌公告内容的，应在挂牌截止日7日前作出相应的公告。
(二)竞买人报名，并提交有关资格证明材料，经审查合乎挂牌公告资格要求的，交付竞买保证金；其中涉及专业资质要求的竞买人资格出让人应当征求有关行政主管部门意见。
(三)在挂牌公告规定的起始日，出让人将挂牌宗地的位置、面积、用途、使用年期、规划要求、起始价、增价规则及增价幅度等，在公告规定的土地交易场所挂牌公布。
(四)符合条件的竞买人填写报价单报价。
(五)出让人确认该报价后，更新显示挂牌价格。
(六)竞买人继续报价。
(七)出让人在挂牌公告规定的挂牌截止时间确定竞得人，出让人与竞得人签订《公开成交确认书》。
(八)竞得人应在成交当日与出让人签订土地使用权出让合同并交付成交价30%的土地出让金，余款在30日内付清。
(九)竞得人在规定期限内依法办理土地登记，领取土地使用权证书。
第十三条挂牌时间不得少于10个工作日。挂牌期间可根据竞买人竞价情况调整增价幅度。
第十四条挂牌期限届满，按照下列规定确定是否成交：
(一)在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价高于底价，并符合其他条件的，挂牌成交。
(二)在挂牌期限内有两个或者两个以上的竞买人报价的，出价最高者为竞得人；报价相同的，先提交报价单者为竞得人。但报价低于底价者除外。
(三)在挂牌期限内无应价者或者竞买人的报价均低于底价或均不符合其他条件的，挂牌不成交。
第十五条在招标、拍卖、挂牌活动中，若所有投标人、竞买人报出的最高价均低于招标、拍卖、挂牌底价或达不到中标条件的，出让人可以宣布停止该地块的招标、拍卖、挂牌活动。
第十六条招标、拍卖、挂牌活动结束后，出让人应在10个工作日内将出让结果在原招标、拍卖、挂牌公告的媒介上公布。
出让人公布结果，不得向中标人、竞得人收取费用。
第十七条中标人、竞得人已交付的投标、竞买保证金可抵作土地出让金。未中标人、未竞得人交付的投标、竞买保证金，出让人应在招标拍卖挂牌活动结束后5个工作日内退还。
第十八条土地招标、拍卖、挂牌成交后，中标人或竞得人不按规定签订国有土地使用权出让合同的，视为放弃中标或竞得，所交付的保证金不予退还。出让人依法追究中标人、竞得人的违约责任。
第十九条中标人或竞得人签订土地使用权出让合同后，未按规定期限交付土地出让金，经催告在合理期限内仍未交付的，出让人可依法解除国有土地使用权出让合同，收回土地使用权，并追究中标人或竞得人的违约赔偿责任。
第二十条中标人或竞得人已按规定交付土地使用权出让金，出让人未按约定提供土地的，中标人或竞得人有权依法解除合同。出让人须返还保证金和土地使用权出让金，同时按合同约定承担违约赔偿责任。
第二十一条中标人或竞得人以行贿、弄虚作假、串通压价等非法手段取得土地使用权的，中标或竞得结果无效；给出让人和其他投标人、竞买人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条应当以招标拍卖挂牌方式出让国有土地使用权而擅自采用协议方式出让的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第二十三条国土资源行政主管部门工作人员在招标拍卖挂牌出让国有土地使用权活动中，接受贿赂、泄露秘密、、、的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
申请拍卖申请书篇11
某市登记机构询问：张某与某典当行签订了绝当合同，将自有房屋绝当给典当行。根据《典当管理办法》，双方先将房屋办理了抵押登记。绝当合同中写明：如果张某到期不还款，房屋可由典当行拍卖。后来，张某不知去向。不久，双方协议到期，典当行称张某未还款，并有在公证处办理的《公证执行证书》。典当行已委托拍卖公司将房屋拍卖。原借款为600万元，现评估价为580万元，拍卖价460万元。
现典当行出具上述相关材料与买受人共同到我局申请转移登记，我局有人认为：在张某未到场的情况下，虽然有公证书，但也应通过法院拍卖。且张某不在场，为保证张某房屋不被贱卖，张某应有选择拍卖公司的权利，所以登记机构不宜受理。但典当行认为：当事人之间的关于典当行处分房屋的条款是作为绝当处理的，这符合《典当管理办法》的相关规定。也就是说，典当行处分房屋不是抵押的原因而是绝当的原因。问：什么是《公证执行证书》？典当行凭上述公证书能否单方申请？
金绍达：《典当管理办法》严格来说并不适用于房地产。中国社科院法学研究所所长梁慧星教授认为，从法理上讲，典当正规的名字应叫当铺，“当”是动产质权，其特点是标的物必须是动产。不动产是绝对不允许“当”的。
目前，各地登记机构对房屋典当的登记大多是依据双方另行签订的房地产抵押合同，按债的担保来办理，所以登记机构仍然可以受理。但既然作为房地产抵押，张某与典当行签订的绝当合同中对房屋的绝当条款就不符合《担保法》的相关规定(《担保法》第40条：订立抵押合同时，抵押权人和抵押人在合同中不得约定在债务履行期届满抵押权人未受清偿时，抵押物的所有权转移为债权人所有)。《典当管理办法》是行政规章，无权规定基本的民事权利和义务关系。不能依据这一办法由一方来处分房屋。这也不属于《房屋登记办法》所规定的单方可以申请的范围。
所以，典当行不能凭上述公证书申请。但典当行有在公证处办理的《公证执行证书》(执行证书是指公证处根据债权人的申请，对逾期未履行公证处依法赋予强制执行效力的借款合同或债权文书约定的还款义务的债务人，由公证处向债权人出具的公证文书，债权人执此公证书可以不经正常的诉讼程序直接到有管辖权的人民法院申请强制执行),按2000年9月1日最高人民法院、司法部关于公证机关赋予强制执行效力的债权文书执行有关问题的联合通知，典当行可以凭此向人民法院申请执行，登记机构凭人民法院的生效法律文书和协助执行通知书再行办理。
申请拍卖申请书篇12
二、民事强制执行权的行使规则
从我国现有的宪法、法律及司法解释的规定看，我国人民法院的民事强制执行权有以下几种权能并相应规定了各项权能的行使规则：
（一）司法审查权。司法审查权的内容主要包括以下三个方面：1、人民法院可以审查行政机关的具体行政行为。最高人民法院《关于办理行政机关申请强制执行案件有关问题的通知》中要求，对于行政机关申请强制执行的具体行政行为即行政处理或者行政处罚决定书，人民法院应当进行审查，凡确认其有明显违法问题，侵犯相对人即公民、法人或者其他组织合法权益的，裁定不予执行，并可同时向该行政机关提出司法建议。2、人民法院审查仲裁机关制作的裁决书。根据我国民事诉讼法第217、260条和我国仲裁法第58、70、71条的规定，对当事人或者被执行人提出证据证明仲裁裁决存在：当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的；裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；仲裁认定事实的主要证据不足或者证据是伪造的或者隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；适用法律确有错误的；仲裁员在仲裁该案时有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为的等六种情形之一的，人民法院应当组成合议庭进行审查，并可以依法作出予以撤销裁决或者不予执行裁决的裁定。人民法院也可以依职权审查，认为裁决违背社会公共利益的，可以裁定予以撤销或者不予执行。3、人民法院审查公证债权文书。依据我国民事诉讼法第218条的规定，对于申请执行公证机关依法赋予强制执行效力的公证债权文书时，人民法院应当先进行合法性审查，凡发现公证债权文书确有错误的，则裁定不予执行。
（二）执行命令权。
人民法院的执行机构受理权利人的强制执行申请后，首先表现出的国家强制力是基于司法审查之后，向被执行人制发强制执行命令书。依据我国民事诉讼法第220条的规定，执行机构在接到申请执行书或者移交执行书后，应当向被执行人发出执行通知，责令其在指定期间履行义务，被执行人逾期不履行则强制执行。通知书中有责令内容，其本身具有命令的效力，即被执行人须在通知要求的期限内自动履行债务。但是，由于从被执行人到社会各界，尚未把执行通知视为执行命令，导致一些被执行人利用通知的履行期间转移财产，逃避执行。这是执行程序中立法不明、执法不严的一个问题。实践中率先补此缺憾的是吉林省吉林市中级人民法院，其在执行权分权运行中增加执行命令权，由执行法官制发执行命令书，用以强化执行通知书的强制力，收效显著。大陆法系和英美法系国家的民事强制执行权多系由法官制发执行命令，被执行人必须唯此命令是从，否则，若无正当理由拒担义务，则可能被追究藐视法庭罪。
（三）执行保全权。
依据最高人民法院《关于适用民事诉讼法若干问题的意见》第109条规定，诉讼前和诉讼中的财产保全裁定之效力延至生效法律文书进入执行程序时止。这在执行实践中，便经常发生财产保全裁定与终局执行裁定的竞合，这是人民法院审判程序中司法保全权的延续，也是法律赋予执行程序中的财产保全权的内在要求。现行的执行司法实践经验和民事强制执行理论研究已经提出一个紧迫的社会要求：应当在债权人申请执行前，设立执行保全的法定程序，以最大限度地维护债权人的合法权益。
（四）执行实施权。
依据我国民事诉讼法的有关规定，我国执行实施权有三项权能，即财产调查权、财产提取权和财产交付权。执行机构对被执行人的财产有权进行调查、评估、搜查、查封、扣押、冻结、变卖、拍卖；有权将被执行人可以偿债的财产提取、保管；有权将被执行人偿债的财产交付申请执行人。这充分体现了国家司法公力救济的功能。执行程序中的债权作为请求权，需债务人为或者不为一定行为而实现，否则只能依靠公权救助。海南省高级人民法院印发的《关于民事强制执行权运行机制改革的指导意见》中，进一步明确了“执行实施权”也就是指人民法院依法享有的以实现执行内容为目的，依法执行裁决机构作出的执行裁决或指令实施具体执行行为的权力。
（五）执行裁判权。
现代社会主体的频频变化，决定着任何一份生效法律文书所确定的债权债务关系，都可能面临着需要重新确权，而在执行进程中更是存在着大量的主体变更和财产关系的变化，需随时作出新的权利与义务之确认；如果在今后的立法中将申请执行期限改为3年，这种状况会更加突出。我国民事诉讼法赋予人民法院的执行机构以裁判权，顺应了这一客观要求。海南省高级人民法院印发的《关于民事强制执行权运行机制改革的指导意见》中，进一步明确了“执行裁决权”就是指人民法院依法享有的、对执行程序中不需经过诉讼程序确定的实体或程序事项，依法作出裁决，发出执行指令的权力。
（六）执行管理权。
人民法院在深入贯彻中央中发（1999）11号文件精神的过程中，不断深化执行工作改革，加速改进管理体制，着力在高级人民法院辖区内建立起执行工作统一管理、统一协调、统一领导的管理体制。一些地方法院已经实行了四统管：一是统管执行案件，以提级执行、指定执行、集中执行、交叉执行、委托执行以及执行监督、执行复议等为特征的管理模式，有效地抵制了地方上的执行干扰；二是统管执行权的运作，以在纵向上实施执行监督权和在横向上于执行局内部分设执掌执行实施权、执行裁判权和执行管理权的机构。为了保证执行工作的公正、公平，提高执行工作效率，各执行法院都陆续建立了民事强制执行权分权运行的监督制约机制，即实行了执行实施权、执行裁决权与执行管理权相分离的执行权行使规则，初步建立起执行分权运行的监督制约管理机制；三是统管执行干部，由上级人民法院执行局配合上级人民法院政治人事部门，考核批准下一级人民法院执行局局长人选，并可集中调用下级法院的执行人员；四是统管物质装备，由上级人民法院统一申请执行经费，购置执行设备，统一分配给下级法院使用，并可集中调用。执行工作管理权的有效行使，已经在全国地方三级人民法院中初步形成了外部的统一领导、内部的执行权分权运行的监督制约机制，这与人民法院前期的审判庭审判兼执行的审执合一的工作机制，不可同日而语。
三、民事强制执行权实施操作中的相关问题
（一）公力救济程序的提起
人民法院制作的法律文书发生法律效力后，义务人不自觉履行法律文书确定的义务，即“自力救济”不能实现其权利时，我国民事诉讼法第219条规定了权利人可以在法定的申请执行期限内，向人民法院申请执行（除移送执行外）。即法律文书生效后，权利人“申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为一年，双方是法人或者其他组织的为六个月。”期限届满后，权利人未向人民法院申请执行的，即丧失了申请执行权，也就是丧失了公力救济的保护权。但义务人自愿履行义务的，不受申请执行期限的限制。民事诉讼法若干问题的意见第267条还规定，“申请执行的期限因达成执行中的和解协议而中止，其期限自和解协议所定履行期限的最后一日起连续计算。”这样规定就是进一步明确，申请执行的期限是一个不变的期间（除斥期间），不适用中止、中断和延长的规定。即当事人最初申请执行的期间和申请恢复执行的期间加在一起，未超过法定的申请执行期限的，人民法院就应该受理，并恢复对原生效法律文书的执行。反之，权利人将丧失申请人民法院执行或恢复执行的权利。
（二）执行标的额计算的方法
在执行程序中，关于执行标的额的计算方法一直无法统一。我国民诉法第232条规定“被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。”但该“债务”一词应当如何理解，众说纷纭，具体操作中也是各行其是。2003年第一期的《人民司法》的司法信箱中解释“债务”指的是判决确定的义务人应向权利人支付的金钱数额的整体。采取此种方法计算，可以体现对怠于履行义务的被执行人的惩罚性。但司法信箱不能等同于司法解释，目前尚无此类司法解释。另外，关于何种情况下应双倍计息的问题，同样无司法解释进行规定，也只是在司法信箱中答复应以权利人主张为主，法院不应依职权计算。
（三）查封、解除查封财产强制执行权的行使
今年10月1日起施行的《最高人民法院关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定（试行）》第11条中明确规定了被申请确认的案件在原审判、执行过程中应当确认违法的15种情形，其中，有13种情形与执行行为有关，其中大多数与查封财产强制执行权的行使有关。这就要求人民法院在行使查封、解除查封财产执行权时，一定要规范，要严格依法办事，依程序办事，否则就会导致国家赔偿。
执行程序中，根据申请执行人提供的财产线索查封财产时，应视被查封物的种类即动产、不动产来确定查封的方式，以达到有效控制财产的效果。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第101条、最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第41条第2款、第3款的有关规定，即人民法院对有产权证照的不动产和特定的动产（如车辆、船舶、航空器等）的查封，可以采用扣押有关产权证照并通知有关产权登记部门不予办理该项财产的转移手续的财产保全措施，必要时可以查封或扣押该项财产。查封时应当向有关管理机关发出协助执行通知书，要求其不得办理查封财产的转移过户手续。对动产的查封，应当采取加贴封条的方式，不便加帖封条的，应当张贴公告。对产权不明或有可能有争议的财产，查封后，要依法刊登公告，公开向全社会征询异议。既未向有关管理机关发出协助执行通知书，也未采取加贴封条或张贴公告的办法查封的，不得对抗其他法院的查封。禁止超标的查封，并应保留被执行人必要的生活费用。今年3月1日施行的最高人民法院、国土资源部、建设部《关于依法规范人民法院执行和国土资源房地产管理部门协助执行若干问题的通知》法发（2004）5号文件中又进一步明确规定了对土地、房产可采取“预查封”和“轮侯查封”的方式，且重新明确了查封的期限等问题，这对规范查封财产行为，起到了重要的作用。
最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第108条规定，人民法院裁定采取保全措施后，除作出保全裁定的人民法院自行解除和上级人民法院决定解除外，在财产保全期限内，任何单位都不得解除保全措施。财产因案外人异议理由成立，而解除查封的，必须经过听证、合议等审查程序，不得擅自解除查封。财产因拍卖、变卖成交或抵债给申请执行人的，要有申请执行人的明确表示或申请，才能解除查封。
最高人民法院今年11月15日公布的《最高人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》（2005年1月1日起施行）中有了很大突破，使我们执行裁决工作进一步有了明确的规定。明确了可查封财产的范围为被执行人已占有或登记的财产，同时明确限定了八种财产不得查封。更体现了执行工作的人性化，既要保护申请执行人实现债权又要保护被执行人的生存权。在处分财产时，切实保护了第三人的合法权益，明确规定对案外人已付清价款并实际占有的财产不得查封。进一步明确了对不同财产应采取的不同查封方法，还规定对其他法院已经查封的财产可以轮侯查封，明确了查封不同财产的期限等。这对于规范执行行为，维护执行秩序，促进执行效率的提高，增强市场经济活力，都有非常重要的意义。
申请拍卖申请书篇13
引言
抵押权以担保债权之实现为目的。债务人及时、适当地履行了债务，债权人自无实现抵押权之必要。惟有债务人不履行到期债务或出现了约定的实现抵押权的情形时，债权人才需要通过实现抵押权来满足债权。抵押权人将抵押财产变价并优先于普通债权人和同一抵押财产上顺位在后的其他担保物权人受偿，这就是抵押权的变价权与优先受偿权。“盖抵押物必须经处分阶段方能转换为交换价值，此即为变价权之范畴，而具体化之交换价值，抵押权人亦须有优先受偿之手段，其担保债权方能获得优先之满足，此即为优先受偿权之机能。”[1]因此，所谓抵押权的实现实质上就是抵押权的变价权与优先受偿权的实现。
就抵押权之实现而言，高效公平的程序机制，尤为重要。一方面，如果用于实现抵押权的程序的效率很低，债权人须支付高昂的成本、耗费大量的时间，方能将抵押财产变价，就会严重损害抵押权人与普通债权人的合法权益。因为这种程序不仅会使抵押权人能优先受偿的部分减少，也会减少用以清偿普通债权的抵押人之责任财产。另一方面，倘若实现抵押权的程序设计不公平，只有那些实现抵押权的债权人方能从中获益，则该抵押权实现程序亦难以维继。总之，高效、公平的抵押权实现程序具有重要的作用，它能有助于充分地发挥抵押权的担保与融资功能，也有助于更好地协调抵押人、抵押权人、普通债权人等当事人的利益。
《中华人民共和国物权法》（以下简称“《物权法》”）第195条是对抵押权实现程序的规定。依据该条，抵押权的实现程序分为两类：其一，约定的实现程序，即抵押权实现的条件成就后，抵押权人与抵押人协商实现抵押权（该条第1款）；其二，法定的实现程序，即抵押权实现的条件成就后，抵押权人请求法院帮助实现抵押权（该条第2款）。《物权法》施行至今，已逾四年。但是，该法确立的抵押权实现程序却并未在实践中被适用，主要就是因为缺乏对程序问题做出具体规定的配套法律规范。例如，《物权法》第195条第2款中的抵押权法定实现程序的性质如何、管辖法院怎样确定、抵押权人的申请程序以及法院的审查程序如何展开等问题，皆无规定。这种就直接导致了在《物权法》施行的近五年的时间内，从来就没有法院适用过该法第195条第2款的抵押权法定实现程序去实现抵押权。现实中，如果抵押权人与抵押人就抵押权的实现无法协商一致时，法院依然适用的是《担保法》第53条第1款规定的程序，即要求抵押权人以债务人、抵押人为共同被告向法院提起诉讼。[2]
令人欣慰的是，2012年8月31日十一届全国人大常委会第二十八次会议审议通过的《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国民事诉讼法〉的决定》，在现行《民事诉讼法》第15章“特别程序”后增加了一节，即第7节“实现担保物权案件”。虽然该节仅有两个条文，却为担保物权的实现确立了基本的程序性规范。为了能够真正地构建一套符合我国国情的、科学合理的抵押权实现程序，使《物权法》第195条以及新修订的《民事诉讼法》第15章第7节之规定真正得到贯彻落实，有必要从理论上对抵押权实现程序做全面系统之研究，并针对有争议的问题提出切实可行的解决方法。笔者不揣鄙陋，拟通过本文对抵押权的约定与法定的实现程序做一初步研究，主要讨论的问题包括：比较法上禁止与允许当事人协商实现抵押权的立法模式各自有何利弊？我国现行法上允许当事人协商实现抵押权的程序存在哪些问题？比较法上是如何界定抵押权的法定实现程序的？应当怎样理解《物权法》第195条第2款规定的抵押权法定实现程序的性质等问题。
一、抵押权约定实现程序的立法模式及利弊
抵押权的约定实现程序意味着，当抵押权实现的条件成就后，抵押权人不是必须通过法院，而是可以与抵押人协商实现抵押权。有些国家不承认抵押权的约定实现程序，而有些国家允许当事人协商实现抵押权。由此就产生了两种不同的立法模式，我们分别将之简称为“禁止模式”与“允许模式”。[3]
（一）禁止模式
在禁止模式的立法中，不仅当事人不得在订立抵押合同时做出流押契约的约定，即便抵押权实现的条件成就了，抵押权人也不能与抵押人私自协商拍卖抵押物，抵押权的实现必须通过法院的强制执行。德国、奥地利采取的是禁止模式。《德国民法典》第1149条规定：“债权对所有权人未届期的，所有权人不得给予债权人此种权利，即以清偿为目的而请求转移土地所有权的权利，或者以强制执行之外的其他方式进行土地出让的权利。”《德国民法典》第1147条则规定：“债权人就土地和抵押权所扩及的标的物求偿，以强制执行的方法进行。”这就是说，抵押权人在债务人不履行债务时，只能通过强制执行的方式（nur durch das vom gericht durchzuführende zwangsvollstreckungsverfahren）从土地中获得清偿，任何方式的私人执行都被禁止。[4]依据德国《民事诉讼法》与《强制拍卖与强制管理法》之规定，因金钱债权对不动产的强制执行有两种方法，一是强制拍卖，即由执行法院将不动产加以变价，以获得的价金清偿债权人的债权；二是强制管理，该方法之目的是为了使债权人从不动产的收益中得到满足。为了实现强制管理，法院或聘任一名强制管理人，该人有权利和义务采取一切必要措施以确保不动产的经济状态及合理使用。
《奥地利民法典》第461条规定，债务人到期不履行债务的，抵押权人有权请求法院出售抵押物，此时，法院应遵循《法院法》的相关规定。该规定要求，抵押权人只能通过向法院提出请求才能实现其债权，也只有判决才能给予抵押权人以执行名义（exekutiongstitel），从而通过强制执行的方法实现抵押权。[5]与德国一样，奥地利的不动产强制执行方法也是两种—强制拍卖与强制管理（多数情形下是出租）。至于动产的强制执行方法，则既可以是拍卖（oeffentlich versteigert），也可以是变卖（freihaendig verkauft） [6]
（二）允许模式
就抵押权的约定实现程序而言，英国、法国、瑞士、韩国、我国台湾地区的民法采取了允许的模式。在采取该模式的立法中，抵押权实现的条件成就后，抵押权人与抵押人可以协商实现抵押权，不必一定通过诉讼程序或非讼程序。例如，依据英国法，当债务人到期不偿还债务，抵押权人有权出售抵押财产。如果抵押是通过契据设立的，债权人当然享有出售权（该权利为《1925年财产法》明确规定）；如果抵押是通过非正式的担保协议设立的，债权人必须向法院请求出售的权力。抵押权人出售抵押物的方式不一定是拍卖，但必须要以“合理的小心谨慎态度”以获得最高价格。[7]《法国民法典》第2458条则规定，当债务人不履行到期债务时，抵押权人可以通过《民事诉讼法》规定的程序，向法院申请将抵押人的财产（只要该抵押的不动产并非是债务人的主要住所）判给自己或者申请法院进行强制拍卖。此外，依据《法国民法典》第2459条，如果被抵押的不动产不是债务人的主要住所的话，抵押权人与抵押人在抵押协议中可以有债权人将成为抵押的不动产的所有人的约定（即流押条款）。[8]《瑞士民法典》第816条第1款没有要求债权人在债务人不履行债务时，只能以强制执行的方式就土地卖得的价金优先受偿。因此，在设立抵押权的合同中，抵押权人与抵押人可以约定，一旦债务人不履行债务，抵押权人有权变卖（freihaendiger verkauf）抵押财产。不过，该约定必须经过公证，因为此种约定使得抵押财产的所有权人负有将抵押财产交给买受人的义务。[9]《韩国民法典》第363条规定：“抵押权人为使其债权获得清偿，可请求拍卖抵押物。取得抵押物所有权的第三人，亦可成为拍卖人。”所谓请求拍卖抵押物，是指抵押权人向法院申请强制拍卖抵押物，以清偿债权。但是，债务到期后，抵押权人与抵押人会就抵押权的实现进行协商，毕竟向法院申请拍卖需要很长时间且未必能拍卖成功。此外，《韩国民法典》也没有禁止流押契约。因此，在不涉及到第三人利益的情况下，抵押人与抵押权人可以做出流押契约的约定。不过，倘若抵押物之价值明显高于债务的金额或者有其他不当的情形的，抵押人的其他债权人可以行使债权人撤销权（《韩国民法典》第406条）。[10]在我国台湾地区，抵押权的实现方法共有三种：一是声请法院拍卖抵押物（台湾地区“民法”第873条）；二是，订立契约而取得抵押物之所有权，既包括流押契约，也包括抵押权实现条件届满后当事人约定取得抵押物所有权（台湾地区“民法”第873条之一第1款、[11]第878条）；三是，通过拍卖之外的其他方式处分抵押物（台湾地区“民法”第878条），即不经过拍卖而采取普通买卖的方式，由抵押人私下寻觅买主，从而将抵押物变卖，或授权抵押权人以公开标售的方式变价。[12]
（三）抵押权约定实现程序的利弊
抵押权的约定实现程序有两大好处：首先，效率高、时间短。要求抵押权人必须通过法院的强制执行，才能实现抵押权，会花费较长的时间、产生较高的成本。如果允许抵押权人与抵押人协商实现抵押权，则当事人可以选择最有效的抵押权实现方式，快速地将抵押财产变价，从而充分实现抵押权的担保功能与融资功能。例如，实践中，对于不动产抵押权的实现，当事人多愿意采取的是折价的方式。折价的通常操作过程为：先由抵押权人与抵押人共同向登记机构提出注销不动产抵押权登记的申请，将抵押权注销。然后，抵押人与抵押权人共同申请办理房屋所有权或土地使用权的转移登记，将房屋或土地使用权从抵押人处转到给抵押权人处。[13]即便是当事人协商同意拍卖抵押财产，当事人任意拍卖的成本也会低于法院的强制拍卖。其次，充分尊重了当事人的意思自由。允许抵押权人与抵押人就抵押权的实现方法（究竟是拍卖、变卖还是折价）进行协商，甚至允许他们就何时可以实现抵押权做出约定，尊重了当事人的意思自由，有利于当事人根据自己的意愿采取最符合自身利益的抵押权实现方法。
凡事有利则有弊，抵押权的约定实现程序也不例外。允许抵押权人与抵押人协商实现抵押权，意味着抵押权的实现不是通过秩序化且由国家控制的程序（司法程序），而是交由私人决定。在不动产抵押权实现的时候，因不动产上可以存在多个物权且各物权的状态较为复杂，故此很容易出现当事人协商实现抵押权而损害同一抵押物上的其他物权人及普通债权人的情形。例如，同一栋房屋上可以同时存在顺位分别为第一、二、三且担保的债权数额不相同的多个抵押权，允许第一顺位的抵押权人与抵押人自行协商拍卖抵押物，可能会因拍卖价格过低，使得第一顺位抵押权人完全受偿，第二顺位抵押权无法完全受偿，第三顺位抵押权人的债权根本不能从抵押物变价所得价款中受偿。[14]如果担保财产是动产，因动产上的物权状态非常简单，且并存多个物权的情形较少，[15]故此动产担保物权的实现即便不通过司法程序，而由当事人决定，损害其他物权人的可能性也较小。所以，许多国家都允许当事人协商实现动产担保物权。即便是那些明文禁止不动产抵押权私人执行的国家，也明文允许质权的私人执行，如《德国民法典》第1228条第1款。这就是说，质权人在债务人不履行债务时，当然可以申请强制执行，但也可以直接出卖质押之物，即采取自行变价的方式（selbstverwertungsmaβnahmen）实现质权。
二、我国法上抵押权的约定实现程序
（一）我国法对抵押权约定实现程序的规定
首先，在我国，无论是《物权法》还是《担保法》都允许抵押权人与抵押人协商实现抵押权。抵押权人与抵押人不仅可以在抵押权实现条件成就时协商以何种方式来实现抵押权，还可以对抵押权的实现条件做出约定。依据《担保法》第53条第1款第1句，只有在“债务履行期届满抵押权人未受清偿”时，抵押权人才能实现抵押权。《物权法》第179条第1款、第195条第1款进一步规定，除了“债务人不履行到期债务”外，当事人还可以约定其他的实现抵押权的情形。[16]
其次，在抵押权实现的条件成就后，抵押权人与抵押人可以协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款受偿。在《物权法》第195条第1款第1句以及《担保法》第53条第1款第1句的文字表述中，“以抵押财产折价”规定于拍卖、变卖抵押财产之前。这种文字顺序上的安排表明，立法者更倾向于当事人采取前一种方式。毕竟，折价的成本更低、效率更高。所谓“以抵押财产折价”，是指抵押权实现条件成就后，抵押权人与抵押人经过协商，按照抵押物自身的品质，参考市场价格，将抵押物的所有权由抵押人转移给抵押权人，抵偿相应债务，从而实现抵押权的一种方法。
再次，我国并未如法国、台湾地区的立法那样，承认流押契约的效力，而是完全禁止此类约定，认为其无效。《担保法》第40条规定：“订立抵押合同时，抵押权人和抵押人在合同中不得约定在债务履行期届满抵押权人未受清偿时，抵押物的所有权转移为债权人所有。”《物权法》第186条也有相同的规定。
最后，为避免抵押权人与抵押人协议实现抵押权时，损害同一抵押财产上的其他物权人、债务人以及债务人的普通债权人的利益，《物权法》采取了两项措施：其一，要求当事人在以抵押财产折价或者变卖抵押财产时，应当参照市场价格（第195条第3款）。该规定旨在防止因抵押财产变价后所得的价款过少，损害同一抵押财产上顺序在后的其他物权人和债务人的利益。其二，赋予因抵押权人与抵押人的协议而受到损害的债权人以撤销权。《物权法》第195条第1款规定：“债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，抵押权人可以与抵押人协议以抵押财产折价或者以拍卖、变卖该抵押财产所得的价款优先受偿。协议损害其他债权人利益的，其他债权人可以在知道或者应当知道撤销事由之日起一年内请求人民法院撤销该协议。”所谓“协议损害其他债权人利益”的情形主要是指，抵押人与抵押权人没有参照市场价格，以不合理的低价将抵押财产折抵给抵押权人或以不合理的低价变卖抵押财产，从而损害其他债权人的合法权益。“其他债权人”包括两类人：（1）同一抵押财产上顺位在后的其他担保物权人，包括建设工程价款优先受偿权人、[17]同一抵押房屋上顺位在后的抵押权人、同一动产上的质权人等；[18]（2）抵押人的普通债权人。当抵押人与抵押权人实现抵押权的协议存在损害其他债权人的情形时，依据《物权法》上述规定，受损害的债权人可以行使《合同法》第74条与第75条规定的债权人撤销权。[19]
（二）我国法上抵押权约定实现程序存在的问题
第一，《担保法》与《物权法》对流押契约采取完全禁止的态度，并不合理。在起草《物权法》的过程中，笔者以及其他一些学者力主承认流押契约的效力，以便降低抵押权的实现成本。[20]可是，立法者认为，禁止流押契约能够保护抵押人的合法权益，实现民法上的公平，[21]故《物权法》第186条依然禁止流押契约。笔者认为，对流押契约一刀切式地加以禁止，并不可取。只要采取一定的限制措施消除流押契约的弊端，则承认流押契约就既可以高效地实现抵押权，又不会对抵押人造成损害。这些限制性措施包括：其一，当被抵押的房屋是抵押人的唯一住所时，不得约定流押契约，因为这涉及抵押人的基本生存权。其二，当事人应当在抵押合同中参考市场价格确定抵押财产的价值，当抵押财产的价格超过被担保的债权金额时，抵押权人应当将超出的部分返还给抵押人。其三，在不动产抵押中，如果抵押权人与抵押人做出了流押条款的约定，该约定必须登记，否则不能对抗善意第三人。
第二，允许当事人对抵押权实现的情形进行约定，不利于提高抵押权实现的效率。《物权法》第195条第2款改变了《担保法》第53条第1款中确立的抵押权法定实现程序的性质，将诉讼程序改为“请求人民法院拍卖、变卖抵押财产”的程序。抵押人与抵押权人就抵押权是否存在、抵押权实现的条件成就与否等问题没有争议，只是对究竟拍卖还是变卖抵押财产有不同意见且无法协商达成一致之时，抵押权人有必要请求法院拍卖或变卖抵押财产。对于抵押权人的申请，法院当然要审查，审查的主要目的就是抵押权实现的要件成就与否。按照以往《担保法》第53条第1款的规定，只要“债务履行期届满抵押权人未受清偿”的，抵押权人可以实现抵押权。对这种抵押权实现要件成就与否，法院很容易查明。一旦确认抵押权实现的条件成就了，就可以通过高效的法定程序来实现抵押权。可是，依据《物权法》第179条第1款、第195条第1款，除了债务人不履行到期债务外，抵押权人与抵押人还可以特别约定其他的抵押权实现的情形。显然，要判断当事人约定的各种抵押权实现的情形是否发生，较为困难且极易产生争执。而在发生民事争执的情况下，抵押权人与抵押人、债务人必须另行提起诉讼，通过民事诉讼程序解决之。这样一来，抵押权实现的成本无形中就增加了。
三、抵押权法定实现程序的立法模式
在大陆法系国家和地区中，抵押权法定实现程序的立法模式有两种：一是非讼程序的立法模式，二是诉讼程序的立法模式。
（一）非讼程序立法模式
在非讼程序立法模式中，抵押权实现的条件成就时，抵押权人可以向法院申请对抵押财产进行强制拍卖。申请拍卖抵押物的事件属于非讼事件，适用非讼程序，具体步骤为：首先，抵押权人应当向抵押财产所在地的法院提出实现抵押权的书面申请，并提供初步的证据证明抵押权实现的条件成就。其次，法院对申请进行审查，符合规定的，做出允许拍卖的裁定。该裁定就是执行依据，据此可对抵押财产进行强制执行。不符合规定的，裁定驳回申请，抵押权人可以另行起诉。对抵押权的法定实现程序采取非讼程序立法模式的国家和地区如法国、日本、韩国和我国台湾地区。例如，在日本，债务人不履行到期债务时，抵押权人可以请求法院对抵押财产进行强制拍卖，具体的实现程序就是《民事执行法》规定的不动产拍卖程序。日本《民事执行法》第181条第1款规定：“作为实行担保权的拍卖，以第43条第1款所规定的不动产（包括同条第2款视为不动产的，以下称“动产”）为标的，仅限于提出下列文书时开始：①证明担保权存在的确定判决或家事审判法第50条规定的审判或者与这些具有同等效力的文件副本；②证明担保权存在的公证人所作成的公证证书的副本；③登记机关担保权的登记簿的副本（假登记除外）；④对一般先取特权，证明其存在的文书。”抵押权人有了这些文件，就可以向抵押物所在地的地方裁判所提出拍卖抵押物的申请（《民事执行法》第2条）。裁判所对抵押权人提出的申请进行审查，主要审查的是抵押权实现的要件完备与否，至于实体法上问题如抵押权是否存在等，不予审查。[22]经审查认为符合条件的，法院做出拍卖的裁定，进行强制拍卖。如果债务人或者抵押人认为债权履行期限尚未届满，或者抵押权不存在或消灭，他们有权依据《民事执行法》第11、182条提出执行异议。
在韩国，当抵押权人与抵押人无法就抵押权的实现达成合意的，抵押权人可以依据《民事执行法》向法院申请强制执行。不动产抵押权人请求法院强制拍卖或强制管理的，须提交申请书并附上证明抵押权的材料（即不动产登记簿的复印件）。受理抵押权人的申请后，法院不做实体审查。也就是说，法院并不审查登记的效力或实体的权利义务关系，它可以直接做出竞卖开始的决定。抵押权人对于抵押权是否存在，也不负有举证责任。“这一点与执行申请人向执行机关提交了具有执行力的执行正本后，执行机关不再审查实体法律关系而直接开始执行一样。”[23]
在我国台湾地区，“非讼事件法”第72条规定：“民法所定抵押权人、质权人、留置权人及其他法律所定担保物权人声请拍卖担保物事件，由拍卖物所在地之法院管辖。”该法之所以将申请抵押物拍卖规定为非讼事件，就是为了“利用非讼程序的经济性与迅速性，俾能使资金流转顺畅，而又助于市场运行。”[24]抵押权人向法院声请准予拍卖抵押物的裁定时，应当提交他项权利证明书、不动产登记誊本、抵押权设定契约书及债权证明，如借据、票据等。[25]台湾地区“最高法院”1961年度台抗字第186号裁判认为，法院对抵押权人的声请进行形式审查，也就是说，法院只是从程序上审查应否许可此种强制执行，即抵押权有无依法登记及债权是否已届清偿期而未受清偿的情形。至于实体上抵押权法律关系是否存在等，属于实体法上的问题。即便抵押人或债务人对这些法律关系有争执，亦应另行提起确认抵押权不存在或涂销抵押权之诉，不能在抗告程序中主张以求解决。[26]在法院审查后做出了准许拍卖抵押物的裁定的，该裁定为执行名义，抵押权人得申请强制执行。因此，在我国台湾地区，抵押权的法定实现程序实际上是分为两个阶段：第一阶段为非讼程序，通过该程序抵押权人取得执行名义，即地方法院的非讼中心或者民事庭作出的准予拍卖抵押物的裁定；第二阶段为强制执行程序，即取得执行名义的抵押权人向地方法院的强制执行庭申请强制执行。[27]
（二）诉讼程序立法模式
德国与奥地利采取的是诉讼程序的立法模式。在德国和奥利地民法中，只有不动产上才能设立抵押权，而不动产对于其所有人的生存至关重要，不得任由他人轻易拍卖。此外，同一不动产上可能存在多种权利，如果任由抵押权人拍卖也会损害这些人的合法权益。故此，德国和奥地利都不允许抵押权人与抵押人约定实现抵押权，而要求必须通过强制执行的方式将抵押财产变价（《德国民法典》第1147条、《奥地利民法典》第461条），即抵押权人须请求法院对抵押财产进行强制执行。由于任何强制执行都必须有执行名义，因此抵押权人也必须有执行名义（vollstreckungstitel），用来证明自己有实现抵押权的权能。由于这种强制执行是对不动产这一有体物的执行，故此该执行名义属于“物上的执行名义（ein dinglicher titel）”。
在德国法中，抵押权人可以获得的物上执行名义有二：首先是可执行证书（die vollstreckbare urkunde），即由法院或公证机关制作的文书，其中记载了抵押人与抵押权人在设立抵押权时做出的，抵押人服从对不动产的强制执行的约定（《德国民事诉讼法》第794条第1款第5项）。在有可执行证书的情况下，抵押权人只要证明抵押权已经到期就可以请求法院对抵押的不动产进行强制执行。[28]这是一种非常方便的强制执行程序，成本低、效率高。[29]如果没有这种可执行证书，抵押权人要针对抵押财产进行强制执行就必须有另一个物上的执行名义即“判决（das urteil）”，否则强制执行程序无法开始。[30]要取得这样的判决，抵押权人就必须基于不动产抵押权而以抵押人为被告，向被抵押的不动产所在地的法院，针对抵押物提起以抵押人单纯地容忍强制执行为目的的“对物之诉（dingliche klage）”。[31]之所以说，该诉讼的目的只是在于抵押人的容忍是因为，抵押财产的所有人虽有解消（abloesen）抵押权以避免不动产被强制执行的权利（《德国民法典》第1142条），却不负有依据不动产抵押权清偿债务的义务。[32]当然，抵押权人也可以在提起对物之诉的同时，基于主债权而针对债务人提起“对人的诉讼（persoenliche klage）”或“债务之诉（schuldklage）”。该诉讼与针对抵押财产的对物诉讼的区别在于：对人的诉讼使得债权人可以就债务人的全部财产受偿，而对物的诉讼可以使得债权人就抵押财产优先于其他债权人受清偿。[33]
四、我国法上抵押权法定实现程序的演变
（一）《担保法》中的抵押权法定实现程序
《物权法》颁布之前，对抵押权法定实现程序做出规定的是《担保法》第53条第1款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法）若干问题的解释》（以下简称“《担保法解释》”）第128条第1款及第130条。这些规定确立的抵押权法定实现程序为：首先，无论是不动产抵押，还是动产抵押，在抵押权人与抵押人没有就抵押权的实现达成合意，即无法以约定的程序实现抵押权时，只能通过法定的程序来实现抵押权。当然，抵押权人也可以不与抵押人协商，直接通过法定程序来实现抵押权。其次，所谓抵押权人与抵押人“协议不成”包括两种情形：（1）抵押权人与抵押人就抵押权实现的条件是否成就发生争执，即双方对债务履行期限是否届满都有分歧；（2）抵押权人与抵押人就抵押权实现的条件已经成就不存在异议，只是就抵押权实现的方式，比如究竟是拍卖还是变卖等发生争执。《担保法》立法者认为，无论发生上述哪一种情形，都说明“在双方当事人中存在争议，双方不能通过协议解决该争议，抵押权人就可以诉诸法院，通过诉讼程序解决。” [34]最后，抵押权的法定实现程序是指诉讼程序，即由抵押权人向法院提起诉讼。申言之，当债务人与抵押人为同一主体时，就是由债权人即抵押权人针对债务人即抵押人提起民事诉讼；当抵押人是债务人之外的第三人时，债权人不仅要起诉债务人，而且要起诉抵押人，即抵押权人必须以债务人与抵押人为共同被告提起诉讼。因为，只有这样，法院在案件的审理过程中才能够对主合同（即债权合同）与从合同（即抵押合同）中可能存在的任何纠纷进行审查，防止做出错误的裁判，尽管最高人民法院也清楚这种做法会增加当事人的诉讼负担。[35]
（二）《物权法》对抵押权法定实现程序的新规定
显然，《担保法》及《担保法解释》以诉讼程序作为抵押权的法定实现程序存在很大的缺陷。因为它大大增加了抵押权人实现抵押权的成本，延长了抵押权的实现时间，不利于发挥抵押权的担保与融资功能，故此，该抵押权实现的法定程序饱受批评。[36]在《物权法》起草过程中，“不少人提出，要求抵押权人向人民法院提起诉讼以实现抵押权的规定使得抵押权的实现程序变得复杂而且漫长，有时抵押权需要一两年才能实现。建议为使抵押权的实现程序更加简便，应当允许抵押权人在协议不成的情况下，直接向人民法院申请拍卖、变卖抵押财产。” [37]该意见被立法者所接受，故《物权法》第195条第2款规定：“抵押权人与抵押人未就抵押权实现方式达成协议的，抵押权人可以请求人民法院拍卖、变卖抵押财产。”
从立法资料来看，《物权法》第195条第2款作此规定的理由在于：
抵押权人与抵押人未就实现抵押权达成协议，主要有两种情形：一是双方就债务履行期届满债权未受清偿的事实没有异议，只是就采用何种方式来处理抵押财产的问题达不成一致意见；二是双方在债务是否已经履行以及抵押权本身的问题上存在争议，如双方对抵押合同的有关条款或者抵押权的效力问题存在争议，这些问题实际上是实现抵押权的前提条件，双方对此发生争议，也就根本谈不上协议以何种方式实现抵押权了。对于第一种情形，即抵押权人与抵押人仅就抵押权实现方式未达成协议的，为了简便抵押权的实现程序，本条规定，抵押权人可以直接请求人民法院拍卖、变卖抵押财产。对于第二种情形，抵押权人仍应当采取向人民法院提起诉讼的方式解决。[38]
这就是说，《物权法》立法者并未完全排斥诉讼程序，只是没有将之作为必经程序。如果抵押权人与抵押人在抵押权的效力、抵押权实现条件是否成就等问题上存在争议，则抵押权人只能针对抵押人、债务人提起民事诉讼来解决该争议。实际上这与《担保法》第53条第1款第2句规定的程序是一样的。抵押权人请求法院拍卖、变卖抵押财产的程序，只出现在抵押权人与抵押人仅就抵押权的实现方式（拍卖还是变卖等）没有达成一致的情形。
五、《物权法》中抵押权法定实现程序的性质
（一）学说上的争论
由于缺乏相关的法律或司法解释的明确规定，因此人们对《物权法》第195条第2款确立的抵押权法定实现程序—即“请求人民法院拍卖、变卖抵押财产”的程序—的性质如何，存在很大的争议，代表性观点有以下三种。
1．强制执行程序说
此说认为，《物权法》第195条第2款规定的是强制执行程序，即抵押权人在与抵押人无法就抵押权的实现方式达成合意时，可以持抵押合同、登记簿等材料直接向法院的强制执行机构申请强制执行。[39]
2．非讼程序说
此说认为，《物权法》第195条第2款中“请求人民法院拍卖、变卖抵押财产”的程序不是诉讼程序，也不是强制执行程序，而是非讼程序。[40]首先，抵押权人申请法院拍卖、变卖抵押物，实质上是要求确认并实现其公示权利的程序。也就是说，抵押权人与抵押人之间的关系是权利实现的申请人与被申请人的关系，并非是请求法院解决民事争议的原被告关系。[41]既然如此，请求法院拍卖、变卖抵押财产的程序就不是诉讼程序。因为诉讼程序是用来解决民事权利义务的争议。在抵押权人与抵押人仅就抵押权实现方式存在争议的情况下，该争议不属于权利义务的争议，无须适用诉讼程序。[42]其次，即便抵押人对抵押范围、数额等有异议，只要保障抵押人的程序参与，法院也可以在非讼程序中适用争讼法理来解决该争议。此外，在抵押人有实质异议的时候，他还可以另行起诉，从而使得抵押权实现从非讼程序转化为诉讼程序。[43]故此，《物权法》第195条第2款的程序应界定为非讼程序。
3．非诉讼的执行程序说
此说认为，抵押权人请求人民法院拍卖、变卖抵押权财产时，适用的程序既非诉讼程序，也非强制执行程序，而是“非诉讼执行程序”，在此程序中，法院仅需要对抵押权人提交的抵押权证明材料等证据进行审查，即可裁定实现抵押权。[44]
上述三种学说中，第一种观点显然是最没有说服力的。由抵押权人凭借着抵押合同、登记簿复印件和权属证书等，直接向法院申请强制执行，明显不符合我国《民事诉讼法》的规定。因为，此时抵押权人并没有执行依据（或执行名义）。执行依据也称“执行名义”，是指执行机关据以执行的法律文书，是由有关机构依法出具的、载明债权人有一定债权，债权人据以请求执行的法律文书。[45]《民事诉讼法》第224条规定：“发生法律效力的民事判决、裁定，以及刑事判决、裁定中的财产部分，由第一审人民法院或者与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地人民法院执行。法律规定由人民法院执行的其他法律文书，由被执行人住所地或者被执行的财产所在地人民法院执行。”显然，抵押合同、权属证书等不属于执行依据，抵押权人不得据此直接申请强制执行。[46]第二种观点与第三种观点实质上是相同的，即认为抵押权的法定实现程序是非讼程序。但第三种观点中的“非诉讼执行程序”这一概念本身是自相矛盾的。因为强制执行事件性质上也是非讼事件，强制执行本身就是基于债权人的申请，以国家的强制力实现债权人对债务人的私法上的给付请求权的非讼程序。[47]
（二）本文的观点
笔者认为，《物权法》第195条第2款规定抵押权人“向人民法院申请拍卖、变卖抵押财产”的程序，既不是民事诉讼程序，更不意味着抵押权人可以直接向法院申请强制执行，应当将之界定为非讼程序。申言之，当抵押权人与抵押人无法就抵押权的实现方式协商一致的时候，抵押权人可以向法院提出拍卖、变卖抵押财产的申请，即通过公力救济的途径实现抵押权的变价效力。法院在受理抵押权人的申请后，要对该申请予以审查。经审查后认为符合条件的，法院做出准予拍卖、变卖抵押财产的裁定，依据该裁定可以对抵押财产进行强制执行。如不符合条件，法院应裁定驳回抵押权人之申请。此时，抵押权人以抵押人、债务人为被告提起诉讼，通过民事诉讼程序解决争议。一旦抵押权人获得了胜诉的确定判决，可再以此为执行依据，请求法院对抵押财产采取强制执行措施如强制拍卖等。之所以将《物权法》第195条第2款规定的抵押权法定实现程序界定为非讼程序，理由如下。
第一，抵押权人向法院请求拍卖、变卖抵押财产从性质上来说，只是抵押权人通过公力救济的途径实现变价权而已。正是这一点，决定了抵押权的实现程序本质上为非讼程序。
抵押权属于物权。物权“是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利，包括所有权、用益物权和担保物权（《物权法》第2条第3款）。”作为物权的抵押权具有支配效力和排他效力。也就是说，法律赋予了抵押权人对特定抵押财产的交换价值（而非使用价值）具有排他的、直接支配的力量。在债务履行期限届满前，此种支配效力与排他效力使得抵押人处分抵押财产必须经过抵押权人的同意（《物权法》第191条），而其他设立在抵押权之后的权利原则上劣后于抵押权受偿（《物权法》第190条第2句、第199条）。一旦债务履行期限届满，债务人不履行债务的，抵押权的支配效力就体现为对特定抵押财产的变价效力与优先受偿效力。抵押权的变价效力，也称变价权（verwertungsrecht），它意味着，抵押权人有权将抵押物变价，如拍卖、变卖等。在实现变价权时，抵押权人的请求所指向的并非是人（债务人与抵押人），而是物（抵押财产）。可是，由于抵押权人并不占有抵押物，因此抵押权人要先和抵押人就如何实现抵押权进行协商。即便协商不成，抵押权人也不能自行将抵押物折价或拍卖、变卖抵押物，否则会构成对抵押人合法权益的侵害，易引发纠纷。[48]在这种情况下，就必须通过法律规定的公力救济途径。在我国，公力救济途径就是《物权法》第195条第2款规定的抵押权法定实现程序，即抵押权人请求法院拍卖、变卖抵押财产。由此可知，抵押权人请求法院来拍卖、变卖抵押财产是抵押权人通过公力救济的途径来实现其变价权。该方式既不破坏法律秩序的安宁，又能有效地保护抵押权人的权利。[49]
正是由于抵押权作为物权，具有变价效力与优先受偿效力，才使得抵押权的实现程序不是普通的民事诉讼程序，也不是直接申请强制执行程序。一方面，尽管抵押权的实现也需要执行依据，但执行依据不等于法院之判决。抵押权的产生就意味着，抵押人已经同意抵押权人在债务人不履行到期债务时行使变价权并优先受偿。有了抵押权人与抵押人的这一合意，抵押权人通过法院实现抵押权时，就不一定要求必须作出判决。只要法院审查确认了抵押权人的申请符合条件，就可以作出同意拍卖、变卖抵押财产的裁定。此裁定既是执行依据，同时也足以证明抵押权人拥有实现其物权的权能。另一方面，如果法院不对抵押权人的申请进行审查，而由抵押权人单方决定是否实现抵押权，只要其提出申请，法院就必须强制执行，也容易侵害抵押人的合法权益。事实上，《物权法》第195条第2款中规定抵押权人向法院提出“申请”，就意味着法院要对申请进行（形式）审查。
第二，非讼程序有助于高效地实现抵押权，贯彻《物权法》“发挥物的效用”的立法目标。如前所述，只有抵押权的实现程序快捷、高效，抵押权的担保功能与融资功能才能得到充分的发挥。《担保法》立法者没有搞清楚抵押权法定实现程序的本质，错误地将之规定为诉讼程序，以致抵押权实现的成本非常大，时间也被拖延，以致饱受批评。这最终导致了《物权法》第195条第2款做出新的规定。而只有将《物权法》该款中抵押权的法定实现程序理解为非讼程序，才能真正提高抵押权实现的效率，降低权利的实现成本，实现立法目的。
非讼程序适用于非讼事件（freiwillige gerichtsbarkeit），诉讼程序适用于诉讼事件（streitige gerichtsbarkeit）。尽管现代法上部分诉讼事件也被纳入非讼程序，非讼事件与诉讼事件的区分变得困难起来。但是，典型的非讼事件，如监护、遗产、不动产登记、证书、担保物的拍卖等，与诉讼事件仍然存在一个明显的差别，即有无私权的争议或纠纷上不同。凡是不存在私权利争议或纠纷的事件，就属于非讼事件。反之，就属于诉讼事件。正是这一差别使得诉讼程序与非讼程序有了第二个区别—目的不同。诉讼程序的目的在于定纷止争，保护权利。申言之，民事诉讼程序旨在解决当事人之间的民事纠纷，实现私法上的权利，维护私法秩序等。[50]但是，非讼程序则不以解决民事纠纷为目的，而是以权利照顾和预防纠纷为目的。目的不同进一步导致非讼程序与诉讼程序的差别。例如，非讼程序采取的是简易和迅速的原则，法院应依职权调查事实和证据，法院作出的是裁定而非判决，实行一审终审。而诉讼程序中，举证责任主要在当事人，法官对实体问题的裁判应作出判决，实行的是两审终审等。
从上述诉讼程序与非讼程序的差别可知，将《物权法》第195条第2款的程序界定为非讼程序，能够更有效率地实现抵押权。例如，在抵押权人向法院申请拍卖、变卖抵押财产时，法院对该申请要进行审查，从而决定是驳回申请还是做出拍卖、变卖抵押财产的裁定。此时法院进行的不是实质审查，而是形式审查，即“仅从程序上审查应否许可强制执行，即抵押权有无依法登记及债权是否已届清偿期而未受清偿者，其并无确定实体法上法律关系存在之性质”。[51]之所以如此，原因有二：首先，在抵押权人申请实现抵押权的这个程序中并不存在民事争议，法院要做的仅仅是审查抵押权实现的条件与否。如果成就，就作出同意拍卖、变卖抵押财产的裁定。反之，驳回抵押权人的申请即可。要求法院进行实质审查是很难做到的（毕竟只有抵押权人参与该程序）；其次，即便法院作出同意拍卖、变卖抵押财产的裁定，也不是对实体权利义务的确定。如果抵押人、债务人对抵押权、主债权等实体权利义务有异议，可以另行提起民事诉讼加以解决。作为非讼程序的抵押权实现程序中法院的拍卖裁定没有既判力。[52]故而，法院仅作形式审查，也不会损害真实权利人的权利。
第三，非讼程序与诉讼程序之间存在转换的渠道，有助于维护抵押人、主债务人的合法权益。非讼程序只适用于非讼事件，也就是说，如果不存在民事权利义务的争议时，通过非讼程序可以提高效率。但是，一旦当事人发生了争议，非讼程序就不适合处理该争议了。一方面，当法院在审查抵押权人实现抵押权的申请时，抵押人、债务人就主债权、抵押权是否存在等实体权利义务关系问题提出异议，法院在经过形式审查后不能认定主债权或抵押权存在与否的，应做出驳回抵押权人申请的裁定。抵押权人、抵押人或债务人可以通过提起民事诉讼解决该争议。另一方面，在法院已经就抵押权人的申请作出裁定，同意拍卖、变卖抵押财产后，如果抵押人或债务人对于主债权、抵押权的合法有效等问题有异议，应单独针对抵押权人另行提起民事诉讼，解决该争议。因此，将《物权法》第195条第2款界定为非讼程序，在提高实现抵押权的效率的同时，并不会对抵押人或债务人的合法权益造成不当损害。
六、抵押权法定实现程序的具体问题
（一）抵押权法定实现程序应规定在哪部法律中
究竟应在哪一部法律中对抵押权的法定实现程序做出规定，有不同的看法。有观点认为，应当在将来颁行的《强制执行法》中加以规定。例如，最高人民法院组织起草的《民事强制执行法草案》第3稿和第4稿都在“执行的申请与受理”章的“执行名义”节中将法院依担保物权人的申请对担保财产做出强制执行的裁定规定为执行名义。[53]另一种观点认为，应当在现行《民事诉讼法》的“特别程序”章中做出规定。[54]新修订的《民事诉讼法》采取了第二种观点，即在现行《民事诉讼法》第15章“特别程序”后增加第7节“实现担保物权案件”。笔者认为，民事诉讼修正案的做法是正确的。[55]首先，从立法体例来说，在强制执行法中规定取得执行依据的程序不合适。抵押权人向法院申请实现抵押权，先要取得执行依据。此过程中，法院须进行审查，然后做出裁定。这些内容不是强制执行的内容，而是如何取得执行依据的内容。因此不宜在强制执行法中做出规定。其次，鉴于我国短期内也不大会颁布专门的非讼事件法，因此将包括抵押权在内的担保物权的实现程序规定于《民事诉讼法》的“特别程序”章，比放人第3编“执行程序”更合适。最后，从审执分离的角度来说，在特别程序中规定抵押权实现程序，由法院作出强制拍卖的裁定后，再由执行机构进行强制执行，可以更好地做到了审执分离，有利于保障当事人合法权益，防止司法腐败。
（二）管辖的法院
《物权法》第195条第2款只是规定抵押权人可以请求人民法院拍卖、变卖抵押财产，而没有规定抵押权人向哪个法院请求拍卖、变卖抵押财产。我国新修订的《民事诉讼法》第196条规定：“申请实现担保物权，由担保物权人以及其他有权请求实现担保物权的人依照物权法等法律，向担保财产所在地或者担保物权登记地基层人民法院提出。”也就是说，如果担保物权是需要登记的，如不动产抵押权，则向登记地的基层法院提出申请。否则，可以向担保财产所在地的基层法院申请实现担保物权。，需要研究的一个问题是，对于有些担保物权如机动车、船舶、民用航空器等特殊的动产上的抵押权，我国法虽以交付或者合同的生效为其物权变动的生效要件，但又例外地采取了登记对抗要件主义（《物权法》第24条、《民用航空法》第16条、《海商法》第13条第1款），对于这些特殊动产担保物权的实现，究竟是向动产所在地还是登记地的基层法院提出申请，值得研究。笔者的意见是，如果这些特殊的动产担保物权已经办理了登记，则应当由登记地的基层人民法院管辖。如果没有办理登记，则可以由动产所在地的基层人民法院进行管辖。
（三）申请人与被申请人
抵押权法定实现程序的申请人当然是享有抵押权的债权人。我国新修订的《民事诉讼法》第196条规定“担保物权人以及其他有权请求实现担保物权的人”可以提出申请。担保物权人当然是指依法享有担保物权的民事主体，如抵押权人、质权人、留置权人。所谓“其他有权请求实现担保物权的人”是指，虽然不是担保物权人但却有权请求实现担保物权的民事主体，例如，在作为担保物权人的企业法人申请破产后，破产管理人就属于有权请求实现担保物权之人（《企业破产法》第25条）。再如，担保物权人是自然人的，其丧失民事行为能力或者被宣告失踪后，就应当由监护人或者财产管理人来申请实现担保物权（《民法通则》第18、21条）。
就担保物权实现程序中的被申请人，我国新修订的《民事诉讼法》没有明文规定。在我国台湾地区，司法实践中一度认为，由于拍卖抵押物是对特定财产的直接支配权的实现，因此抵押权人向法院提出的拍卖抵押物的申请中无须记载相对人。[56]但是，后来的判例采取了新的观点，例如，台湾地区“最高法院”1985年台抗字第431号判例认为：“不动产所有人设定抵押权后，将不动产让与他人者，依民法第867条但书规定，其抵押权不因此而受影响，抵押权人得本于追及其物之效力实行抵押权。系争不动产既经抵押人让与他人而属于受让之他人所有，则因实行抵押权而声请法院裁定准许拍卖该不动产时，自应列受让之他人为相对人。”[57]笔者认为，抵押权人向法院申请拍卖、变卖抵押财产时，应当在申请书中列明被申请人，被申请人仅限于抵押人，不包括非抵押人的抵押物的受让人。因为从《物权法》第191条的规定来看，立法者并未承认抵押权的追及效力。[58]故此，抵押权人同意抵押物转让的时候，抵押权在多数情况下都归于消灭，抵押权人不可能以其上已无抵押权的财产之受让人为被申请人。除非抵押物的受让人自愿承受抵押权，成为新的抵押人。
（四）非讼程序向诉讼程序的转化
非讼程序追求高效快捷，故而法院对抵押权人提出的拍卖、变卖抵押财产的申请只进行所谓的形式审查。我国新修订的《民事诉讼法》第197条规定：“人民法院受理申请后，经审查，符合法律规定的，裁定拍卖、变卖担保财产，当事人依据该裁定可以向人民法院申请执行；不符合法律规定的，裁定驳回申请，当事人可以向人民法院提起诉讼。”由于无论法院做出允许拍卖还是驳回申请的裁定，不是对实体民事权利义务的确定，故而它们没有既判力。一方面，抵押权人向法院申请实现抵押权而申请被驳回时，抵押权人可以向法院提起诉讼。该诉讼的类型可能是确认之诉，也可能是给付之诉。例如，法院审查后认为抵押权实现条件尚未成就，则抵押权人可以以债务人和抵押人为共同被告，向法院提起诉讼，要求债务人履行债务并要求实现抵押权；另一方面，抵押权人的申请虽获得法院之认可，但抵押人或者债务人存在异议，则抵押人或债务人也可以向法院提起诉讼。他们会认为主债权不存在或抵押权不存在。此时，抵押权人没有义务在非讼程序中证明主债权与抵押权的存在。既然债务人或抵押人对于实体民事权利义务有争议，则他们应以抵押权人为被告向法院提起民事诉讼，请求法院就民事实体权利义务关系做出裁判，如确认抵押权不存在或者抵押权因主债权合同无效而归于消灭。
需要指出的是，在抵押权人依据非讼程序向法院申请拍卖、变卖抵押财产时，抵押人或者债务人只有对实体民事权利义务关系存在异议，即抵押人、债务人与抵押权人就主债权、抵押权这些实体的民事权利存在争议时，抵押人、债务人才能向法院提起民事诉讼解决之。[59]如果抵押人、债务人不是对实体权利的存在与否有异议，可以通过其他程序如执行异议等加以解决。倘若不做区分，将抵押人或债务人提出的任何意义都看成是与抵押权人之间的实体权利争议，都要求通过诉讼程序解决，则《物权法》第195条第2款的立法目的势必落空。[60]依据我国法，抵押人、债务人与抵押权人之间可能存在的实体民事权利义务争议主要包括以下几类：（1）主合同不成立、无效或者已被撤销（《物权法》第172条第1款）; （2）抵押合同不成立（《担保法解释》第56条第1款）; （3）抵押合同无效或已被撤销（如《物权法》第184条）; （4）抵押权已因主债权实现而归于消灭（（（物权法》第177条第2项）;（5）抵押权人已经抛弃了抵押权（《物权法》第177条第3项）;（6）抵押权已因主债权罹于诉讼时效而不能请求法院保护（《物权法》第202条）。
注释:
[1]谢在全：《民法物权论（中）》（修订五版），台湾新学林出版股份有限公司2010年版，页452。
[2]这是笔者咨询法官和房屋登记官后了解的信息。但遗憾的是，这方面的书面资料较少，参见许明：“抵押权直接申请强制执行司法实践考量与执行程序构建”，福建律师协会网站http: //fjlawyers.net/newsl.asp? id=1170，最后访问日期：2012年6月6日。
[3]有学者将这两种立法模式称为“司法保护主义”与“当事人自救主义”。参见，毛亚敏：《担保法论》，中国法制出版社1997年版，页176；徐武生：《担保法理论与实践》，工商出版社1999年版，页336。笔者认为，“司法保护主义”的称谓容易使人误认为，在未采取司法保护主义立法模式的国家，只能由当事人通过协商的方式实现抵押权，司法上不予保护。
[4]westermann/gursky /eickmann，sachenrecht:ein lehrbuch, 7aufl.，1998，§ 100，rdn. 2．参见（德）鲍尔、施蒂尔纳：《德国物权法》（下册），申卫星、王洪亮译，法律出版社2006年版，页167。
[5]franz gschnitzer，oesterreichisches sachenrecht, 2aufl，1985，s. 214.
[6]franz gschnitzer （fn.5），s. 215.
[7]参见（英）f. h．劳森、伯纳德•冉得：《英国财产法导论》，曹培译，法律出版社2009年版，页147-148。
[8]参见李世刚：《法国担保法改革》，法律出版社2011年版，页126。
[9]christina schmid-7schirren，in: handkommentar zum scheizerisches zivilgesetzbuch, 1 aufl.，2006，§816，rdn. 4.
[10]韩国民法上抵押权约定实现程序的内容，是根据清华大学法学院韩国留学生金进元先生提供的书面资料后写成的，在此特别致谢！
[11]以往我国台湾地区“民法”第873条第2款禁止流抵契约，但2007年修正“民法”物权编时，立法机关删除了该款，增订了第873条之一第一项。参见刘春堂：《判解民法物权》，三民书局2010年版，页477。
[12]谢在全，见前注[1]，页528；参见王泽鉴：《民法物权》，北京大学出版社2009年版，页366-370；郑冠宇：《民法物权》，台湾新学林出版股份有限公司2011年版，页508。
[13]根据四川省成都市房屋登记中心主任助理曾婷女士之介绍，为控制注销抵押权登记到办理所有权转移登记这一期间的风险，当事人会自行商定一些方法，如将约定的款项放在公共存量房交易账户，并与注销抵押权同步实施；或者共同到登记机构办理了注销抵押权登记后，即刻提交房屋所有权转移登记申请等。
[14]《德国民法典》第1147条的立法理由指出：“实现抵押权时应当考虑同一不动产上全部既存权利之实现”。eickmann,in: muenchener kommentar zum buergerlichen gesetzbuch, 4. aufl.,2004,§1147，rdn.1.
[15]原因有二：其一，动产以占有为公示方法，难以展现复杂的权利状态《德国民法典》第1209条以及第1232条的顺位规则使得动产上难以产生多个质权。
[16]参与立法的有关人士认为，这是“物权法针对实践的需要所作的补充规定”，该规定“对于保护债权人的利益更为有利”。胡康生主编：《中华人民共和国物权法释义》，法律出版社2007年版，页389。
[17]《最高人民法院关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》第1条：“人民法院在审理房地产纠纷案件和办理执行案件中，应当依照《中华人民共和国合同法》第286条的规定，认定建筑工程的承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权。”
[18]《物权法》第180条第1款第4项允许以生产设备、原材料、半成品、成品等动产设定抵押权。同时，动产上又可设定质权（《物权法》第208条第1款），因此，会出现动产先被抵押后又被质押的情形。
[19]《物权法》颁布前，《担保法解释》第57条第2款就曾规定：“债务履行期届满后抵押权人未受清偿时，抵押权人和抵押人可以协议以抵押物折价取得抵押物。但是，损害顺序在后的担保物权人和其他债权人利益的，人民法院可以适用《合同法》第74条、第75条的有关规定。”
[20]参见程啸：《物权法•担保物权》，中国法制出版社2005年版，页351。
[21]胡康生，见前注[16]，页409。
[22]参见（日）近江幸治：《担保物权法》，祝娅等译，法律出版社2000年版，页136。
[23]参见（韩）姜大成：《韩国民事执行法》，朴宗根译，法律出版社2010年版，页439-442。
[24]参见姜世明：《非讼事件法新论》，台湾新学林出版股份有限公司2011年版，页222-223。
[25]同上注，页213。
[26]我国台湾地区“最高法院”2000年度台抗字第181号裁判也明确指出，抵押权人在声请拍卖抵押物的事件中，没有义务举证证明其实体权利之存在。参见吴光陆：“如何拍卖抵押物（二）”，《月旦法学杂志》第15期。
[27]吴光陆：“如何拍卖抵押物（一）”，《月旦法学杂志》第13期。
[28]baur/stuerner，sachenrecht,18. aufl.，2009，§40，rdn.36.
[29]westermann /gursky /eickmann （fn.4），§ 100，rdn.2.
[30]man fred wolf，sachenrecht, 23aufl. 2007，rdn .874.
[31]baur/stuerner（fn.28）,§40, rdn. 34．由于《德国民法典》第1147条规定的容忍请求权性质上也属于物上请求权，因此，该对物之诉也可以理解为物上受领人针对物上责任人的给付之诉。
[32]jauernig，in:jauernig buergerliches gesetzbuch kommentar, 13.aufl，2009，vor § 1113，rdn. 14.
[33]manfred wolf（fn.30），rdn. 874
[34]全国人大常委会法制工作委员会民法室：《中华人民共和国担保法释义》，法律出版社1995年版，页71。
[35]参见李国光、奚晓明、金剑锋、曹士兵：《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释理解与适用》，吉林人民出版社2000年版，页428
[36]对《担保法》中担保物权实现程序的详尽批评，程啸，见前注[20]，页318-321。相关调查数据，参见中国人民银行研究局、世界银行集团外国投资咨询服务局、国际金融公司中国项目开发中心：《中国动产担保物权与信贷市场发展》，中信出版社2006年版，页171-172。
[37]全国人大常委会法制工作委员会民法室：《〈中华人民共和国物权法〉条文说明、立法理由及相关规定》，北京大学出版社2007年版，页357。
[38]胡康生，见前注[16]，页428。
[39]参见刘智慧主编：《中国物权法释解与应用》，人民法院出版社2007年版，页568。
[40]参见王利明：《物权法研究（修订版）》（下卷），中国人民大学出版社2007年版，页504；蔡辉：“抵押权的实现程序：直接申请执行，还是提起诉讼？”，《人民法院报》2007年7月5日；冉崇高、代贞奎：“直接请求法院拍卖、变卖担保物的程序设定”，《人民法院报》2007年9月14日；高圣平：“担保物权实行途径之研究—兼及民事诉讼法的修改”，《法学》2008年第1期；兰世民：“非讼程序直接申请强制执行—物权法第一百九十五条第二款的程序解读”，《人民法院报》2008年8月22日；罗越明、卫东亮：“《物权法》抵押权实现制度的性质及适用”，《法律适用》2008年第10期；俞晓飞：“应以非讼程序作为抵押权实现的前提”，《江苏法制报》2008年12月28日；肖建国、陈文涛：“论抵押权实现的非讼程序构建”，《北京科技大学学报（社会科学版）》2011年第1期。
[41]肖建国教授与陈文涛合著的“论抵押权实现的非讼程序构建”一文是少数阐明了将《物权法》第195条第2款规定的抵押权法定实现程序理解为非讼程序的理由的文章。
[42]俞晓飞，见前注[40]。
[43]肖建国、陈文涛，见前注[40]。
[44]参见曹士兵：“我国《物权法》关于抵押权实现的规定”，《法律适用》2008年第1、2期；李述胜、马怀国：“抵押权直接实现的程序设计”，《山东审判》2009年第2期。
[45]参见江伟主编：《民事诉讼法（第五版）》，中国人民大学出版社2011年版，页372。
[46]有学者认为，在目前抵押权实现的公力救济途径无再造空间的情况下，当事人可以直接向公证机构申请，由公证机构对抵押合同赋予强制执行效力。一旦抵押权实现条件成就，抵押权人就可以凭借该被赋予了强制执行效力的抵押合同直接向法院申请强制执行。高圣平，见前注[40]；王康东：“从抵押权的实现方式谈公证强制执行效力—兼评《物权法》第195条第2款”，《中国公证》2008年第4期。
[47]参见陈计男：《强制执行法释论》，元照出版有限公司2002年版，页1、28。
[48]有学者主张，即便是协商不成，只要符合抵押权实现的要件，抵押权人也有权自行拍卖、变卖抵押财产。只有无法自行拍卖、变卖的，才需要向法院申请拍卖、变卖抵押财产。参见邹海林：“担保物权制度的发展与中国《物权法》”，载渠涛主编：《中日民商法研究》（第7卷），法律出版社2009年版，页196。
[49]在这一点上，动产质权与抵押权完全不同。《物权法》第220条第1款规定：“出质人可以请求质权人在债务履行期届满后及时行使质权；质权人不行使的，出质人可以请求人民法院拍卖、变卖质押财产。”由此可见，同为物权，但因动产质权人占有了质押财产，所以在质权实现的问题上，更需要关注的是如何保护出质人，而非抵押那样，需要考虑抵押权人的利益。
[50]参见张卫平：《民事诉讼法》，中国人民大学出版社2011年版，页14。
[51]林洲富：《实用非讼事件法》，五南图书出版有限公司2010年版，页113。
[52]姜世明，见前注[24]，页160。
[53]参见黄松有主编：《强制执行法起草与论证》（第二册），中国人民公安大学出版社2004年版，页212、270。
[54]十一届全国人大常委会第二十三次会议初次审议的《民事诉讼法修正案（草案）》在《民事诉讼法》第15章“特别程序”中，新增了“实现担保物权案件”一节。该草案全文刊载于全国人民代表大会官方网站“中国人大网”npc.gov.cn/npc/xinwen/syxw/2011-10/29/content_1678367.htm，最后访问日期：2012年6月6日。
[55]尽管我国《民事诉讼法》上没有使用“非讼程序”的名称，亦无单独的《非讼事件法》。但是，通说认为，《民事诉讼法》第15章“特别程序”其实就是非讼程序，因为该章规定的大部分事件属于没有争议的事件即非讼事件，其审理程序当然是非讼程序。江伟，见前注[45]，页338；姚红主编：《中华人民共和国民事诉讼法释义》，法律出版社2007年版，页251；章武生：“非讼程序的反思与重构”，《中国法学》2011年第3期。
[56]相关判例如我国台湾地区“最高法院”1967年台抗字第319号裁定、1969年台上字第3718号判决。
[57]许士宦：“声请拍卖抵押物之相对人”，《植根杂志》第2卷第7期。
