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作者：朱旻 单位：上海同济工程项目管理咨询有限公司
施工单位的质保体系、安保体系有欠缺，方案审批流于形式;现场主要管理人员技术水平低、管理不到位、素质差、信誉代差等，导致质量问题频发。某些施工单位与建设单位关系密切，管理者为同一个人、亲属同一个集团或有其他利益关系，导致监理的指令无法得到有效实施，一旦出现质量、安全问题，监理的责任不容推卸。为了节约成本，某些施工单位故意减少或挪用在安全防护方面的措施费，工人在人身安全无法得到保障的条件下勉强施工，现场安全特别是危险性较大的分部分项工程的隐患多。施工单位片面追求经济效益，在工程中使用不合格材料。施工单位的分包单位实力不强或工程被非法分包、转包，导致监理人员难以有效管理。施工单位故意向监理隐瞒工程实际情况或以不正当手段收买个别监理人员，造成工程监理企业的风险。
部分监理企业由于管理不严或片面追求经营效益，招投标时，使用不合法的业绩证明材料。发生此类事件，轻则对公司信誉造成影响，重则可能受到行政或刑事处罚。招投标阶段恶意竞价，导致报价远远低于国家规定的取费标准甚至正常的监理成本;通过和建设单位签订阴阳合同来规避政府主管部门的监管，而过低的监理费必将影响项目人员的安排和监理工作的质量，为工程质量、安全埋下隐患。由于工程建设监理的项目属性，造成工程监理行业人员流动性较大，部分企业在急于需要人员时疏于考察，对聘用人员在技能和职业道德方面的缺陷失察;而项目结束时，又缺乏对监理人员的后续安排和继续教育，导致监理队伍不稳定，这些人力资源方面的缺陷对企业构成了一定的负面影响。工程施工监理阶段，监理组织机构存在人员不足、专业不匹配等问题。部分监理企业的总监不到位、总监授权委托的总监代表不能胜任岗位，部分工程监理人员不恰当地履行职责甚至不作为。比如，工程监理人员未按设计文件或相关规范的强制性要求、技术标准对工程质量进行监督和检查;未按照规定对专项施工方案或安全技术措施进行审批;发现重大危险源的施工事故苗头时，未能及时正确地采取措施予以规避。工程监理企业在新业务领域承揽业务时的风险。比如，工程监理企业在涉足代建制和项目管理业务时，因业务不熟悉，往往在合同签订、政策以及法律、法规理解等方面存在一定的风险。其他外部原因引起的风险其他风险主要包括，工程参建单位引起的风险、不可抗力引起的风险和建筑市场法律法规变化引起的风险等。比如，设计单位设计错误，审图单位未能发现并提出，图纸会审时包括监理单位在内的各方又均未发现并提出;再如，深基坑施工阶段，工程监测单位提供的监测数据失真或错误，而监理未能及时发现并指出;再如，地震、海啸等导致工程暂停，到重新恢复建设，监理企业将可能承担一定的风险和损失;还有，建筑市场突然萎缩或扩张，导致监理公司的财务状况发生问题或难以筹集足够的资源加以应对。
一般通过风险识别、风险评估、风险监控和风险处理等一系列活动来防范风险。风险识别风险的识别可以采用流程图、专家调查等方法，本文的第一部分即为在流程图的基础上进行专家调查，以对工程监理企业进行风险识别。风险评估在风险清单列表的基础之上，应对所有风险进行风险评估分析，可以采用的方法包括基于知识和模型的分析方法、定性分析等。本文将识别的部分风险事件依专家意见(Delphi方法)的定性分析结果(以风险程度高、中、低表示)进行列表。风险监控风险监控是指在决策主体的运行过程中，对风险的发展与变化情况进行全程监督，并根据需要进行策略调整。工程监理企业应根据自身生产经营的实际状况，及时发现新的风险点，及时反馈，并根据其影响程度，重新进行风险管理。风险处理工程监理企业的风险处理对策有风险回避、风险控制、风险自留、风险转移等。(1)风险回避即中断风险源，为消极对策。消极对策应该慎重采用，因为回避了一种风险的同时也会带来另外的风险，或者回避了风险的同时也失去了从风险中获益的机会。比如，针对“建设单位经营行为或为赶工期而采取不规范的建设程序”等风险，应尽量采取回避措施以避免法律风险;对于一些竞争过于激烈、经济效益差的监理项目，应采取风险回避的策略，即不参加竞标。(2)风险控制可以分为预防损失和减小损失两方面，制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果作为依据才有针对性，并有可能取得预期的控制效果。可以对和风险事件相关的历史数据进行分析，得出概率数据及定量分析结论，再决定采取应对风险的具体计划措施。，经过历史数据分析发现1．2．1、1．2．3和1．3．4发生概率相对较高。因此，应将公司风险控制的优质资源投向前者，可以采取的具体措施包括:对施工单位存在的问题签发通知单、停工令，直至向建设单位、行政管理部门报告等;针对监理人员履职方面的问题，应选用能胜任岗位的监理人员，采取措施对监理人员进行任前考察，并强化绩效考核、继续教育等措施;而对于概率较低的风险事件也应加强监控，只要发现，也应采取相应措施。(3)风险自留是一种主动而无奈的选择，多用于别无选择、期望损失不严重、损失可以准确预测、企业有短期内承受最大潜在损失的能力等情况。比如，工程监理企业在新的领域(如工程代建、项目管理等)开展业务时将风险自留，但同时必须对相关的法律、法规、文件全面地掌握，将风险损害降至最低。(4)风险转移是一项广泛应用的对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。主动利用合同转移风险是一种很好的非保险转移方法。比如，将可能由建设单位引起的风险写入委托监理合同并明确责任，建议建设单位将可能由承包商引起的风险写入施工总承包合同并明确责任。在具备条件的情况下，工程监理企业可以购买特定的保险产品，比如工程监理责任险，利用保险转移部分风险。建议采取的风险管理措施风险是可以管理、可以控制的，企业常用于风险管理的措施有企业文化、组织、技术、经济、合同等。在实践中，工程监理企业可以通过以下但又不限于以下的具体措施进行有效的风险管理(风险预防)。广大监理从业人员应对风险有充分的认识，并提高防范的意识，掌握应对风险的正确方法。对工程监理行业和企业而言，应建立健全风险管理制度和体系，只有把防范各类风险，加强对各类重大质量和安全风险的控制放在重要位置，工程监理行业和工程监理企业才能够健康、可持续发展。
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(1)知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险；
(2)了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小；
(3)考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施。
1业主的作用
1.1选择恰当的建设管理方式
建设管理方法可以由业主自主选择。通常情况下，业主或项目经理经营管理工程项目是必要的。有的业主对建设工程管理并不精通，他们可以寻找一个总承包能力的机构，采用设计施工一体化的模式，并且要求其提供履约保证金。大部分业主愿意参与设计、施工过程，他们可选用传统的建设管理方法。传统的建没管理方法不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制，而且便于对大型工程进行分解。
1.2选择合适的施工方案
任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。
1.3预测可能出现的风险，预防争议的出现
在业主选择了最适合的承包商后，就要协商、形成施工合同。当考虑到风险和不确定性事件可能发生时，业主往往将风险转移合同条款强加给承包商，而其中某些风险不应该由承包商承担。
对于在合同中指定的风险，承包商可以在合同谈判时要求增加相应的条款。但在投标时，激烈的竞争往往使承包商忽略或低估了合同条款的风险。一旦风险发生，承包商最基本的手段是根据合同条件提出索赔。但当承包商对发生的重大风险估计不足时，承包商可能会因此失去继续施工的能力。
所以在谈判起草合同时，成功地预见不确定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或减少争议，从而减少费用，并鼓励承包商提交准确的标书。工程变更和索赔管理必须从初预测争议并为防止、解决争议做准备。
1.4组建争议解决机构
出现争议并不可怕，只要能妥善地进行处理，合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。一些常用的争议解决方法有：
·监理工程师调解：一旦出现争议，由监理工程师根据实际情况进行凋解。
·组建争议评审委员会：该委员会对出现的争议进行评审，提出解决办法。
·仲裁：对通过调解仍不能解决的争议，由仲裁机构进行最终仲裁处理。
成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了，并且直到最后一个合同结束为止，它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。
2承包商的作用
2.1在投标时考虑可能遇到的变更风险
承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在，这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商，在投标前就应熟悉所有的合同条款，了解可能遇到的风险。承包商可能遇到的风险很多，有些在合同条款中已经列出，有些并未列出。有些风险业主承担了，有些风险业主通过风险转移条款转嫁了承包商。
风险转移条款应用的增加，极大地改变了工程建设各方对风险的认识。转移传统风险的合同条款很多，它们都有一个共同的特征，即职责、能力、义务三者是互相独立的。承包商必须在投标前就了解风险转移条款，并依据情况协商合同外的补偿，如通过保险转嫁给保险公司等。
2.2工程变更的种类
工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要，承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。
2.2.1正规变更
业主颁发了“变更指令”，“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。“变更指令”必须经业主签署，否则会成为无效“指令”，导致索赔时得不到补偿。
2.2.2建设性变更
这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令，或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有：
(1)在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程；
(2)起源于合同中没有要求的工程(额外工程)的非正式批准或口头指示。
2.2.3主体变更
在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。作为一个总体规则，主体变更通常由业主变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。
2.3工程变更处理
如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证承包商在各个环节上符合合同要求。这样，一旦出现合同争议，在进行争议评审或仲裁时，承包商可以处于有利地位，可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。
3索赔
3.1索赔资料的收集
额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。
很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。
为了了解并汜录索赔事件(包括给业主的通知)，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。
3.2按索赔程序进行索赔
合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止业主拒绝索赔，最终解决索赔问题。
为了成功，工程变更的索赔必须在工程建设之前开始进行管理，直到最后一个合同的终止为止，成功的工程变更和索赔管理要求项目业主和项目承包商都要重视它，并做好准备工作。
没有工程变更和索赔的工程是没有的，如果工程变更和索赔得到及时解决，对建设各方和建设项目本身都是非常有益的。
参考文献
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（一）财务风险预警要素
建筑企业的财务风险是存在很多不可预知性的，主要是因为市场的变化比较快。但只要通过专业的财务风险分析，准确把握影响建筑企业财务风险的要素，就能在很大程度上降低财务风险，缓解工程建筑企业的财务危机，从而有利于企业的可持续性发展。具体来说，财务风险预警包括预警征兆、预警指标、预警信号、预警度和预警源等几个方面。预警征兆，就是对预警系统的各项指标进行检测，一旦出现异常情况，将快速反馈给检测人员，方便检测人员采取下一步行动。预警指标则是建筑企业在构建财务风险预警系统的时候，用来反映财务预警内容的指标，包括偿债能力、营运能力、盈利能力比率等内容。预警信号就是财务风险预警系统在监测各项预警指标的时候传输的各项数据，监测人员正是根据这些预警信号进行财务风险的判断。预警源则是最开始发生预警情况的地方，预警监测人员需要在接收到预警信号后，尽快找出预警源，进一步制定并实施预警方案。
（二）财务风险预警的程序
工程建筑企业财务风险预警的程序主要包括选取财务指标、设定财务变量、确定预警区间以及评估财务风险预警等四个部分。选取财务指标，这属于财务风险预警的前期准备工作，研究人员可以需要从大量的财务指标中选取能够符合研究目标的财务指标进行分析研究。设定财务变量，在财务指标选择完成后，需要设置不同的财务变量，方便监测员监测各项财务指标的变化情况，并采用专业的分析方法对所监测到的异常情况进行分析，找出预警源，在最短的时间内制定出预警计划。确定预警区间，这是用数学方法对财务风险预警进行分析时得到的预警阶段性成果，缩小了预警的范围，当然，这需要分析人员具备较高的专业素养以及丰富的财务风险分析预警经验。评估财务风险预警，主要是用数理模型结合财务变量指标的变化分析企业的财务状况，得出科学合理的结论，方便下一步制定财务风险预警方案。
（三）财务风险预警的一般方法
财务风险预警方法一般包括定性预警和定量预警两种。所谓定性预警，就是指对建筑企业进行抽象的、概括的、感性的评估来预测，这是对建筑企业财务风险一个整体性的分析，不需要具体的数据支持。定性预警主要包括表征观察法、流程图分析法两种形式。表征观察法，是指分析人员通过对建筑企业的整体财务状况以及财务风险预警系统进行观察，通过观察中得到的异常情况结合自身的专业知识以及工作经验进行风险预警分析，得出比较客观的分析报告。流流程图分析是选取企业的每一个财务流程的关键点进行分析，相对表征观察法来说较复杂，但同时具有更高的准确性，其能快速有效找出每一个财务流程中存在的风险要素，实时监测各项预警指标的变化情况。定量预警方法，其要以建筑企业财务报表和数据为基础结合数学模型进行分析，根据得到的分析报告判断企业当下的财务风险预警状况，相对于定性分析方法来说更加准确，但需要分析人员有较高的专业素养，同时耗费的时间也比较长。
三、建筑企业财务风险预警体系构建
（一）建立收集风险信息系统
并设计财务风险监测指标。企业财务风险系统的预警体系构建，最主要的首先要广泛地、持续不断地收集财务风险相关内、外部信息，建立风险信息系统，其次是要确定合理的财务风险监测指标，通过对这些指标的监测，及时发出预警信息，找出影响企业财务风险的因素，从而及时制定有效的解决方案，降低企业的财务风险。目前，选取最多的财务风险检测指标主要有企业的资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数、权益净利率、投资项目报酬率等。
（二）制定风险预警时应采取风险控制措施
进行全面风险管理。跟踪监测关键指标成因的变化，一旦出现预警，即实施财务风险控制措施。企业全体成员应高度重视，将措施落实到组织，明确分工和责任，全员行动进行降低财务风险管理。为确保工作的效果，落实到位，要对财务风险管理解决方案的实施进行持续监控改进，并与绩效考核联系起来。
（三）完善建筑企业风险管理制度与企业文化
只有不断优化企业风险管理制度、企业文化，才能快速有效地对建筑企业的财务风险进行评估，方便企业制定科学合理的财务风险预警方案，从而有效降低工程建筑企业的财务风险，保障建筑企业的资金流通。建筑企业在构建财务风险预警体系的时候，一定要有明确的风险管理目标，选取合理的财务风险预警指标，树立科学的风险应对策略观，对出现的突发状况快速有效的分析，在最短时间内制定出应急预案，避免企业蒙受损失。
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2破除水利电力工程中潜在水利风险的应对措施
2.1水利电力工程的规划阶段。水利电力工程在规划阶段中，工程的选址是至关重要的，要注意识别可能存在潜在风险的安全系数，尽量避让安全隐患。如果选址没有选正确，选在一些根本就不适合建造水利电力工程的地方，那么注定这个水利电力存在着必大的安全隐患，为整个工程埋下了一颗“定时炸弹”随时都有可能“爆炸”。在选址的过程中，一定要注意避开活动断裂的地段和有着滑坡倾向的地段，选在一些较为平坦、相当稳定的地域。如果选址的过程确实无法避开这些存在隐患的地域区段，在工程师设计图纸的时候，施工人员在建设施工的时候，一定得采用相应的补救措施，弥补选址上的不足。
2.2水利电力工程的设计阶段。水利电力方面的专业工作设计人员，在设计图纸的过程中，一定要通过对材料的客观、认知、全面、科学的分析之后，结合以为国内外水利电力工程的成功案件，进行精心设计，避免潜在风险的存在。在具体操作过程中，设计人员首先得通过科学评价，找存在安全隐患的地方。比如：地质方面的安全隐患。从地理知识上，可以知道地质就是地球的性质和特征，主要包括地球的物质组成、结构以及构造等多方面的性质特征。就水利电力工程在地质方面存在的安全隐患包括，地质是否抗滑，具有稳定性以及地质是否坚固，具有坚韧性。设计者在设计时一定要充分考虑，水利电力工程对地质方面的要求，然后根据所选址地的地质实际情况，就行操作设计。比如：防洪方面的安全隐患。水利电力工作的首要任务就是筑坝蓄水，所以，防洪是对工程检验的首要要求。设计者在设计过程中，要充分重视水利电力工程的防洪能力，通过选择优质的建造材料，高新的设备措施，提高对洪水的反冲击力，增大设备的泄水能力，从而保证水利电力工程消除因为洪水而带来的安全隐患。在设计完成之后，一定得对整个水利电力工程做出系统的风险系数评估，通过专业技术人员的评估报告后，在根据报告对这个设计进行适当的修改，特别是对主要建筑以及重要设施设备，在主要建筑物的设计上，要全面的看待问题，细致化的看待每个具备。同时，设计还必须参照，借鉴国内外水利电力工程成功的优秀案例，最终再做出详细、科学的设计方案。
2.3水利电力工程施工阶段。水利电力工程的施工阶段指整个工程中非常重要的环境，是将理论的设计付诸行动的全过程，把握好这个施工阶段，是保障水利电力工程正常运行的前提。在施工的过程中，作为水利电力工程的管理者必须根据风险控制整个工程进度，随时监督、督促工作的顺利进行，同时必须做好质量把关等细节工作。在整个工程刚开始的时候，水利电力工程管理者必须就设计者预计的地质情况、安全隐患、潜在风险同实践操作过程中所遇到的情况进行核查。可能出现与设计过程中不同的风险隐患，这个时候管理者要高度的重视，在遵守设计原则基础下，结合当地工程挖掘现状再做出相应的调整，监管好各个工作细节，督促工作的顺利进行。在整个工程进行填筑时，这个时候一定要把握“质量”这到门槛，水利电力工作管理监督的重点应该从“安全隐患”调整到“质量风险”，严格打击偷工减料等不法行为，在对工作的每个环节严格把关，从而保证施工过程的安全、有序开展。
2.4水利电力运作阶段。在水利电力工程投入到正常的运作过程中，管理者就应该制定紧急预备方案，减少面对意外情况下手足无措而导致的损失。工程的紧急预备方案要充分考虑运作工程中，各个影响因素，设想可能会发生的情况，从而应该做出怎样的相应措施。由于水利电力的具体运作，机械设备可能会有损坏，管理者必须定时进行监管、维护，在监管、维护的工作中，管理者必须得通过详细的规则制定，把管理工作落实到每个人头身上，实现责任分摊落户的政策，注重管理制定的实用性。同时，水利电力工程运作所带来对环境以及周围居民生活的影响，对水利电力工作人员因为社会经济带来的利益冲突等.
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(2)建筑物造成的风险。
在道路的施工中由于建筑物的搭建不符合施工的要求，这样促使建筑物处于危险的境地，它是造成安全事故的重要原因。建筑物能够造成安全事故，原因在于建筑物具有潜在的破坏能力。随着城市化进程的加快，我国建筑行业得到迅速的发展，这样由于建筑物引起的安全风险逐渐的增多。例如在由于建筑物的坍塌造成人员伤亡和财产损失。
(3)市政道路施工环境造成的安全风险。
在市政道路的施工中，由于市政施工环境具有危险性，比如说，高架桥的施工和隧道的施工，在这样危险的环境中，施工人员的心理会影响到施工的安全。在市政道路的建设中，正是由于施工环境的恶劣，往往容易造成风险。因此是建筑物的环境对市政道路的施工具有一定的影响作用。
(4)市政道路施工管理不严容易引发风险。
在市政道路的施工中，缺乏相应的安全管理，在具体的施工中，缺乏完善的风险管理制度和措施，这样容易促使市政道路的施工中存在安全风险。如果缺乏管理制度，这样施工人员就会疲劳作业，这样更容易产生安全风险。研究资料表明，在市政道路的建筑中，如果缺乏完善的管理制度的施工单位，造成安全风险的几率远远大于管理制度完善的施工单位。
2市政道路工程中风险管理和控制的措施
市政道路工程的管理中，存在着各种项目的施工，例如道路排水、桥梁、铁路等项目。在市政道路工程的施工中存在的危险主要表现在下列的几个方面:高空坠落、坍塌、机械伤害、触电、中毒等。这样对于不同的市政建设工程需要分清楚风险源，并且需要由安全领导小组机械归纳和总结。需要对风险进行识别，确定一般危险和重大的危险，这样可以针对不同的危险采取不同的措施。通常的情况下对于一般的危险可以采取依照规章制度进行操作，加强安全管理，并且进行安全的检查和督促，这样可以控制风险。而对于重大的危险因素，需要采取具有针对性、的措施来控制风险。例如对于深基坑、高架桥、大型吊装的作业，需要预先编制控制风险的措施，并且进过严格的验算，确保安全才能够去施工。具体的风险控制和管理措施如下:
(1)加强安全检查，及时的消除安全隐患，杜绝“三违”现象。
研究表明，市政道路工程的安全风险大部分是由于“三违”造成的，因此需要对于市政工程施工需要建立动态的安全管理，必须进行不定时的检查，对于存在的违规指挥、违规操作以及违反劳动纪律的行为进行纠正。并且需要督促不断完善安全警示标语，做好施工的安全防护措施。并且需要定期的维修和保养设备，确保设备的施工安全。对于技术人员和施工人员需要持证上岗，而且需要佩戴劳动防护用品，严格依照设计要求进行施工的操作，这样才能够确保施工的安全。
(2)健全安全施工责任制和规章制度，有效地控制风险。
施工单位制定的安全规章制度，一定需要结合本单位的实际情况，并且具有针对性和操作性。施工单位需要健全安全培训教育制度、安全生产检查制度、安全技术措施审查制度、分包安全管理制度等。在落实安全施工责任制时，需要层层的划分责任。把具体的责任落实到实处，并且需要让施工人员明白自己的安全责任，这样在施工中就会安全风险的防范意识，从而提高施工的安全性。
(3)对于施工人员技术安全教育培训，提高安全风险防范意识。
在市政道路的施工中需要对施工技术人员进行安全知识的培训，让施工人员充分的掌握操作流程、规章制度等。在市政道路的施工中，如果引进新的技术和新工艺，需要进行施工人员进行专业的培训，让其迅速的掌握施工的技术。对于特种作业的技术人员需要进行专门技术的培训，并且需要持证上岗，还要进行定期的考核，确保施工的安全。在各种工序的施工前需要进行技术交底，需要让施工人员明确安全风险的来源，以及防范风险的具体措施。
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2)地铁施工沿线建(构)筑物密集，包括各种市政道路、居民小区、商业场所、文物古迹、市政立交桥梁等设施，容易造成各建(构)筑物开裂。
3)暗挖属于浅埋结构，暗挖大部分城市内杂填土层较厚，土层自稳能力差，易造成塌方。
4)地铁施工开挖较深，很多时候都会遇见地下水，但是其周围建(构)筑物密集，降水井的布置比较困难，不可能大量布置降水井，施工中一般需要带水作业，带水作业的危险系数比较大。
5)明挖车站基坑深，离既有建筑物太近，施工难度大;暗挖车站、人防、联络线段跨度大，净距小，施工过程中存在硐室效应，要合理安排施工先后顺序;二衬施工时，需要进行体系转换，如何保证拆除过程中结构安全是施工控制的难点，施工技术复杂。
6)地铁属于市政工程，接口多，质量要求较高，施工做到不渗不漏，既是施工质量控制的重点，也是施工风险控制的难点。为了控制复杂的技术性的地铁工程设计中的工期、经济和质量方面的影响，必须掌握地铁工程的特难点，提高地铁工程的风险控制与管理，减少安全事故的发生。
2地铁工程的风险控制与管理
1)做好设计前期的地勘与周围环境的调查，风险辨识，做到应对风险有针对性措施。地勘与周围环境调查是工程建设前期重要的阶段，不同设计阶段需要进行不同层次的调查。调查的范围由设计单位给定，一般为影响线路或站位设置以及环境安全等级较高的建(构)筑物和管线。环境调查的方法以资料调阅和实地量测为主。环境调查主要有以下几个方面的内容:a．房屋建筑应调查结构的老化情况，结构的裂缝情况，对于有地下室等地下结构的房屋建筑宜调查基坑支护结构及降水井的施工属性，搜集调查对象相关设计、施工资料等。b．管线一般应在初查的基础上调查管线的权属单位、管理单位、控制闸位置、修建时间、其与拟建工程的位置关系。c．桥涵应调查桥涵的养护情况、外观(新旧)、桥面破损、结构裂缝、沉降变形情况等，应调查桥涵限载、限速等使用属性，还应调查其工作状态，收集竣工资料及相关维修、维护资料。d．地表水体应调查水底淤泥厚度及其与地下水的关系等;对于河流、湖泊、水库等还应调查堤岸的防洪水位、标高、通航要求、历史最高水位、建成年代、工作状态等，通过现场观测和试验确定其与地下水的联系，搜集水工建筑的设计、竣工资料。e．地下结构物应调查结构形式、基础埋深、使用现状、出入口的准确位置、充水情况等。f．文物古迹应收集相关图纸和沉降观测资料，必要时进行结构鉴定。通过对线路周边环境的详细调查，充分了解其地质、结构特点后，根据以往类似施工经验，并逐个进行方案的研讨、论证。对于超高风险的，应在规划和设计阶段进行有效的规避;对于较高风险的，如果由于线路需要无法规避的，应在设计阶段采取专项设计，专项设计审查的方式论证，从设计上采取有针对性的措施进行风险预控。
2)进一步做好施工调查，严格审查，层层把关，制定出合理科学的施工方案。a．工程实施前，做好详细的施工调查报告，施工调查的内容包括该项目的设计概况、工程概况、水文气象资料、地质情况、砂石等地材情况、施工现场地下管线的详细情况、交通通讯、用地与拆迁情况、环保要求等。通过期间的现场勘查、走访等多种途径，完成施工调查，在分析整理调查资料后，结合施工任务计划、工期要求、施工能力、技术水平和当地自然环境特点，形成此份施工调查报告。然后根据各种风险特点对工法、施工方案进行充分论证，根据专项设计，编制切实可行的施工技术措施，对于可能出现的风险进行分析、评估，明确具体防范措施和应急预案。b．在专项设计的基础上，编制专项施工组织设计，坚持工程项目开工前安全条件审查，严格施工组织设计检查是从源头进行安全控制的有效保障。建筑工程的施工组织设计中是否包括了安全风险措施以及制订措施的内容是否符合各专业工种、各施工部位的安全要求，尤其是应检查新技术、新设备、新工艺、新材料的施工安全技术措施是否切实可行。检查建筑工程施工现场的安全保证体系是否健全、完善，从第一责任人到其他责任人再到各班组的安全责任制是否分解落实，有没有一个安全管理监督网络。检查建筑施工的安全器材劳动保护是否完善齐备，对悬崖陡坡、深基坑的可能塌方或滑坡进行检查，并经常性的开展防火安全、季节性的雨季防洪、冬施防冻、炎热防暑等检查。c．编制应急救援预案，增强施工人员的风险知识、安全技能教育培训等措施，加强项目工程安全生产管理，防止和减少安全生产事故发生，保障施工生产员工的安全与健康。安全生产管理，必须坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针及“管生产必须管安全”“谁主管谁负责”的原则。
3)建立完善的监控量测系统，加强风险实施过程中的信息化管理。地铁工程地下管线密布，周边建筑物复杂，因此必须建立完善的监测系统，加强风险实施过程中的信息化管理，实行信息化施工。例如在施工区域建立视频监控系统，人工监控信息网，在地铁施工期间对地铁结构工程及施工沿线周围重要的地下、地面建(构)筑物、重要管线、地面道路的变形实施监测，通过对量测数据的分析处理，来判定围护结构的安全稳定性，为业主提供及时、可靠的信息用以评定地铁结构工程在施工期间的安全性及施工对周边环境的影响，并对可能发生的危及环境安全的隐患或事故及时、准确的预报，以便及时采取有效措施，避免事故的发生。监测主要包括以下几方面的内容:基坑变形、应力应变、地表沉降及位移，管线变形、拱顶下沉、净空收敛、钢筋内力变化、土压力变化、地下水位变化、桥基础位移、盖梁不均匀沉降等。
4)实行风险分级管理、预警预报制度。地铁工程周边环境和地质情况较为复杂，风险评估的方法较多，国内外通常采用的有故障树法、危险和可操作性分析法、专家调查法等。地铁施工大多采用风险综合评估，即根据专家意见进行统计分析，根据发生事故的可能性和事故后果严重程度，将危险源的等级实行分级管理。对于风险等级较高，危险较大的工程，根据监控量测的数值，实行三级管理制度，当监控量测结果在允许值的70%范围内，可以进行正常施工;当监控量测结果在允许极限值的70%～80%之间时，就应该加强监控量测的频率，每日上报监理、业主，现场可自行采取措施处理;当监测值超过85%时，现场必须停止作业，上报监理、业主，组织专家进行论证，论证完成后根据专家意见采取加固和支护措施。
5)加强风险管控，确保安全措施费用合理规范。安全措施费用，是指施工企业按照国家和业主方的规定，用于改善企业安全与施工环境的资金。主要体现在购买安全防护用具及设备、改善施工作业环境、安全风险管控科研的投入。施工单位必须确保专款专用，在成本中单独列支。加强风险管控，确保施工安全投入到位。
6)加强科技攻关，提升科技管理成果。昆明地铁是首次在滇池流域地层中修建地铁，地铁下穿地裂缝、淤泥质粘土、盾构穿越泥炭质软土等，施工包含许多国内外领先技术、施工中的众多难点都是新的课题，如何采取科学的方法进行决策，正确指导施工是摆在施工过程中的一个难题。为此施工单位要加大科研技术投入，与专业型院校、设计研究机构以及各参建施工单位共同科研立项，开发推广新工法、新技术。通过对以上几方面的有效管理，最终实现既定的安全目标。
3目前地铁施工风险管理的几点体会
随着城市地铁工程建设步伐的加快、项目数量的增加，事故发生影响面不断增大，社会的重视程度越来越高，广大设计专家与学者开始密切关注地下工程风险管控研究中存在的问题，主要包括以下几个方面:
1)安全风险管控体系应该进一步标准化、规范化。由于国内地铁建设起步较晚，我国地铁工程安全风险管控标准存在很大的缺口，亟待进一步完善安全风险管控方面的标准。当前应结合国内外地下工程风险管控的研究现状，有步骤的、合理、科学地推进我国地下工程安全风险管控体系标准化工作。
2)加强设计与施工方的沟通。地铁工程的风险因素是一个不断变化的过程，随着施工的进展，每个施工阶段的风险因素大不相同。提倡工程设计与管理者对施工面临的风险因素进行分析与评估，以期最大可能的规避风险。目前设计工作繁重，现场变化情况较多，不可避免会出现前期设计与施工不相符，或设计疏漏现象等。做好设计和施工的结合，优化设计，完善施工方案既能节约投资又能加快施工进度。通过已完工程表明，施工中加强与设计的沟通，充分理解设计意图，优化施工方案是很有必要的，其结果不仅是保证现场的安全，而且带来一定的经济效益。
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随着我国社会、经济飞速发展，风险管理这一新兴管理学科在建设项目中逐渐被认识和应用。监理单位作为工程参与的重要一方，在当前工程建设市场秩序还不规范这个大环境下，自身风险系数愈来愈高。如何直面风险，将先进的管理方法切实运用到实际工作中，真正作到“见之于未萌，防患于未然”，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着手研究的重要课题。下面结合工程监理项目实例谈谈个人粗浅体会。
一、风险因素识别
风险因素识别是风险管理中的首要步骤。从监理单位角度看，虽然风险因素种类繁多，成因复杂，但较普遍风险因素主要有以下三个方面：
（一）来自业主的风险
1．不合理的工期。有的业主为追求竣工后较大的利润，制订的工期一般较短，经常出现边设计边施工边订货的现象，各专业各工种交叉作业，24小时突击会战，工期多则一个月，少则十几天；有的投资上亿的大型工程，不分昼夜会战，本来合理工期近2年，但为了要投产后的经济效益，将工期压至几个月；还有的项目为了迎接上级的检查，需要形象进度，有时违背施工规范，不遗余力安排突击会战。上述情况，造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展，留下了诸多质量和安全隐患。
2．施工队伍的安排。建设工程是敏感行业，各式各样的承建单位更是差异较大，有时业主安排的施工单位很难或根本不胜任其所承揽的工程，客观上将问题和风险转嫁给监理单位。
3．大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性，工程量不大，正常几个月的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货，就是投资超概，开开停停，一干就是3、4年。仅有的一点监理费弄的监理单位入不敷出。
4．盲目干预。设备、材料订货是建设工程项目最为敏感问题，由业主或施工单位采购，有时到货不合格，迫于工期或多方面原因，有时业主指令同意放行，为安全生产埋下了不安全隐患。
（二）来自施工单位的风险
1．挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程；由于其利润不高，这些力量把目标瞄向利润高的安装行业，什么挣钱干什么，近两年起已介入到管线安装专业，甚至渗入到电气安装专业。他们打着大施工企业的招牌，根本不具备资质，要啥没啥，连起码的机具及技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险因素来源。
2．大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响，使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不从市场上临时雇工，很难达到施工标准和规范。
3．偷工减料现象层出不穷，屡禁不止。为追求利润，降低成本，部分施工单位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虚作假、蒙混过关的行为，如防腐保温材料市场复杂，水份很大，稍不注意，就被其钻空子；在工程内容上，不按规范要求的程序和步骤施工，能少干就少干，低标准、老毛病屡禁屡犯，存在侥幸心理。
（三）监理单位内部的风险
1．管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。
2．监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段即懂专业、经济、法律、管理的综合素质人材极少，高学历、高学位人员也为数不多；监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，自己拿不出有独立见解的东西，工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。
3．虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，挂靠在某个大公司上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。
4．不良环境影响增多。由于不正之风及业主干预过多，监理工程师工作很难按正常秩序开展，加上监理单位自身管理跟不上，弄得监理单位人心涣散，队伍不稳，相当一部分监理工程师身心疲惫，前途渺茫，无力负责任工作，结果是工作不到位甚至失职。
二、风险评估
“知其所以危，则安矣”。风险管理的第二步要对其风险因素作进一步分析，即风险评估。风险评估是将风险损失程度和发生可能性量化的过程。下面以抚顺石油一厂20万吨/年石蜡高压加氢项目开展的风险管理为例，该项目投资2亿，原工期10个月。任务确定后，项目总监及各专业监理工程师，公司技术经营部门和本工程相关的专家或有经验人士，首先根据该工程特点列出30个风险因素，编写《风险因素清单》；然后用定性方法，按风险因素对项目影响程度，将其划分为灾难、严重、较大和一般风险，经过讨论和统一意见，做出风险程度评估：
1．灾难风险4个。业主方面：关键工程施工队伍的安排；施工方面：关键工程的综合管理及技术素质，关键工序、重点部位不按规范施工；监理方面：发现不了重大技术和质量问题。
2．严重风险8个。业主方面：合同不按规定计监理费，设备及主要材料不能及时到货，不尊重客观实际安排突击作业；施工方面：一般工程的综合管理及技术素质，现场缺少技术人员或不胜任工作，弄虚作假、偷工减料；监理方面：错误做出指令及批示，发现不了一般性问题导致质量失控，
3．较大风险9个。业主方面：合同工期定的太短，设计深度不够发生大量变更，超概算资金无来源；施工方面：分包队伍的选择，一般部位或工序不按规范施工；监理方面：总监，监理部整体素质，本工程相应标准规范熟悉程度，个别人员工作水平不高发现问题不能及时制止或听之任之。
4．一般风险9个。业主方面：日常事物干预较多，大尾巴工程，对甲方原因拖期经济没有约束；施工方面：低标准、老毛病、坏习惯，施工机具满足不了需要；监理方面：监理人员与分管业主关系，与项目所在地人际关系，主要专业监理工程师的业务水平，工作方法。
三、风险对策及实施
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（一）高度重视事前安全管理。
在施工活动开展之前，业主要敦促监理单位制定详细的工作开展计划，明确工作人员的工作职责和内容，并保证权责一致。要认真编写工程安全监理规划书，通过明确安全监理工作内容、方向和目标，以便从制度上加强安全监理工作，同时提高工作监督水平，确保各项监理工作条例能够得到贯彻落实。
（二）落实安全管理责任制，完善电网工程建设安全施工管理体系。
1、建立规范完善的安全施工管理体系；2、现场设立专职安全员；3、监理单位要负责监督检查特殊工种的资质；4、制定事故应急预案。
（三）加强电网工程项目施工现场管控。
1、施工单位安全生产保证体系的运行及专兼职安全生产管理人员的到岗到位、履行职责情况；2、投入现场的施工机械、运输车辆等的安全管理；3、协调交叉作业和工序交接中的安全文明施工措施的落实；4、参与建设单位组织的安全检查，并跟踪检查整改措施的落实；5、对重要及危险的作业工序及部位进行旁站；6、在实施监理过程中，发现违反安全管理规定的施工行为及存在其他事故隐患时，必须要求施工单位及时整改。
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风险管理直接影响企业的经济效益。做好风险管理工作，可避免许多不必要的损失，从而降低成本，增加企业利润。通过转移风险，可将潜在的重大损失转移给他人，例如保险公司。通过对风险进行恰当的分析，做出正确的预测，可采取断然措施以获取意外利益。如果企业很好地管理了它可能遭遇的风险，就会产生安定和充满信心的局面，企业的管理者就可以放心地研究并大胆地承担有利可图的业务。否则，就只能束手束脚，错过赢利的大好时机。例如，当承包商不得不考虑其工程用材料可能涨价，他就势必要囤积足够的材料，从而占用大量资金。如果他同业主签署的合同中，写有对通货膨胀的补救措施，如对材料按实结算或根据价格调值公式对材料差价给予补偿，则该承包商就不必为此而担忧，他可以将大笔资金用到更需要的地方。
做好风险管理有助于提高重大决策的质量，例如，承包商考虑按租赁办法解决施工所需机具问题，如果他忽视了租赁办法可能带来的除租金以外的麻烦问题，如损坏赔偿，他很可能做出错误的决定。
当投资者或承包商做出投机冒险的决策时，如果能妥善地处理好采取这种决策时可能出现的一般风险，那么他就能更有效地处理该冒险举动中的特殊风险。例如，一个企业有充分把握防止或应付进入某一承包市场可能遇到的风险，他就可能更积极地扩大业务面，大胆地承揽大型工程。
风险管理能减弱企业的年利润和现金流量的波动。如果企业管理人员能把这种波动控制在一定的幅度内，其制定的计划将会更加周密完善、实用可行。
如果企业家事前已有高度的风险意识，即使企业遭到一定的损失，也会临危不乱，采取有效的补救措施。
做好风险管理，有助于确立企业的良好信誉，从而为企业的广泛开拓业务打下良好的基础。
风险管理还有助于加强企业的社会地位，有助于其履行社会责任，自然也有助于企业发展与其他合作者的友好协作关系。
随着社会的不断发展，行业间相互依赖日趋紧密，但彼此间的商业关系却因竞争激烈而变化无常。永恒的信任不复存在，新的损失风险也不断增加。因此风险研究与管理已成为企业的重要工作。
二、风险辨识与衡量
（一）风险辨识
辨识风险是风险管理的第一步。这项工作相当重要，它是整个风险管理系统的基础。缺乏这一基础，任何风险管理都是空中楼阁，毫无实现之可能。
风险辨识过程通常分6个步骤：
1.确认不确定性的客观存在
这项工作包括两项内容：即首先要辨认所发现或推测的因素是否存在不确定性。如果是确定无疑的，则无所谓风险。众所周知的结果不会构成风险。例如承包商已知工程所在国的物价高昂而仍然决定投标，则物价高昂便不会成为风险，因为承包商已经准备了对付高昂物价的办法，有备而投标。确认不确定性的客观存在的第二项内容就是确认这种不确定性是客观存在的，是确定无疑的，而不是凭空想像的。辨识风险的第一步工作就是确认不确定性和它的客观存在。
2.建立初步清单
建立初步清单是辨识风险的操作起点。清单中应明确列出客观存在的和潜在的各种风险，应包括各种影响生产率、操作运行、质量和经济效益的各种因素。人们通常凭借企业经营者的经验对其作出判断。建立清单可采用商业清单办法或通过对一系列调查表进行深入研究、分析而制定。例如工程承包中材料保管和运输阶段的风险初步清单可按以下模式制定（见下表）。
材料保管和运输风险清
会计科目
材料、人员或活动
潜在损失
危险
存货
原材料
供应商的生产厂家保管
运至供应商仓库途中
存放于供应商仓库
运至承包商的预制构件厂
存放于构件厂仓库
运至加工车间
预制过程中
预制完毕养护
运至工地途中
存放于工地
进入工程整体
财产损失
直接损失
间接损失
净收入损失
责任损失
火灾，风暴
爆炸
其他自然危险
盗窃
其他人为危险
过失
违约
伤害雇员
汽车事故
初步检查清单通常作为风险管理工作的起点，作为确定更准确的清单的基础。多数情况下，清单中必须列出有分析或参考价值的各种数据。
3.确立各种风险事件并推测其结果
根据初步风险清单中开列的各种重要的风险来源，推测与其相关联的各种合理的可能性，包括赢利和损失、人身伤害、自然灾害、时间和成本、节约或超支等方面，重点应是资金的财务结果。
4.制定风险预测图
风险预测图采用二维结构（见下图）。
图中，第一维的不确定因素的评价与其发生概率相关，第二维的风险的评价与潜在的危害相关。这种二维图形是一种重要的图形表示，通过这种二维图形评价某一潜在风险的相对重要性。鉴于风险是一种不确定性，并且与潜伏的危害性密切相关，因而可通过一种由曲线群构成的风险预测图表示。曲线群中每一曲线均表示相同的风险，但不确定性或者说其发生的概率与潜在的危害有所不同，因此各条曲线所反应的风险程度也就不同。曲线距离原点越远，风险就越大。
5.进行风险分类
对风险进行分类具有双重目的：首先，通过对风险进行分类能加深对风险的认识和理解，其次，通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标。
风险分类有多种方法，有些人注重于开列清单，不管概率大小和轻重程度，统统罗列，有些人则根据其造成影响的严重程度分类列举；但许多人往往忽视了不同风险事件之间的联系。正确的方法应该是依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类。这样的风险分类能更彻底地理解风险，预测其结果，且有助于发现与其关联的各方面的因素。常见的分类方法是以若干个目录组成框架形式，每个目录中都列出不同种类的风险，并针对各个风险进行全面检查。这样可避免仅重视某一个风险而忽视其他风险的现象。以工程承包为例（见表），分类框架可由6个风险目录组成，各个目录中均列出典型风险。虽然难免有某些遗漏，但毕竟多数典型的风险能反映出来。
风险分类
风险目录
典型的风险
不可预见损失
洪水、地震、火灾，狂风、闪电、塌方
有形的损失
结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料设备发生火灾或被盗窃
财务和经济
通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商的财务风险
政治和环境
法律和法规的变化、战争和内乱、注册和审批、污染和安全规则、没收、禁运
设计
设计失误、忽略、错误、规范不充分
与施工有关的事件
气候、劳务争端（Dispute）和罢工，劳动生产率、不同的现场条件、失误的工作、设计变更，设备缺陷（Defect）
上表仅为风险分类的一个实例。不同的项目，其分类的内容自然不会一样。但以框架形式分列能给人一目了然的效果，且能显示逻辑开发分类框架的优点。
6.建立风险目录摘要
这是风险辨识过程的最后一个步骤。通过建立风险目录摘要，可将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，能给人一种总体风险印象图。而且能把全体项目人员都统一起来，使各人不再仅仅考虑自己所面临的风险，而且能自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应。当然，风险目录摘要并非一成不变，风险管理人员应随着信息的变化和风险的演变而及时更新。下表为风险目录摘要的实例，供风险管理人员参考。
风险目录摘要清单范
项目名称
评述
日期
负责人
>风险事件<
风险事件摘要
风险条件变量
（二）风险衡量
辨识企业或经营活动所面临的各种风险之后，应分别对各种风险进行衡量，从而进行比较，以确定各种风险的相对重要性。
衡量风险时应考虑两个方面：损失发生的频率或发生的次数和这些损失的严重性，而损失的严重性比其发生的频率或次数更为重要。例如工程完全毁损虽然只有一次，但这一次足可造成致命损伤；而局部塌方虽有多处或发生较为频繁，却不致使工程全部毁损。
衡量风险的潜在损失的最重要的方法是研究风险的概率分布。这也是当前国际工程风险管理最常用的方法之一。概率分布不仅能使人们能比较准确地衡量风险，还可能有助于选定风险管理决策。
三、风险分析与评估
风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程，其目的是评价风险的可能影响。风险分析和评估是风险辨识和管理之间联系的纽带，是决策的基础。
在项目生命周期的全过程中，会出现各种不确定性，这些不确定性将对项目目标的实现产生积极或消极影响。项目风险分析就是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响和影响程度进行恰如其分的分析和评估。通过对那些不太明显的不确定性的关注，对风险影响的揭示，对潜在风险的分析和对自身能力的评估，采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少其发生的可能性之目的。
风险分析具有以下好处：
（1）使项目选定在成本估计和进度安排方面更现实、可靠。
（2）使决策人能更好地、更准确地认识风险、风险对项目的影响及风险之间的相互作用。
（3）有助于决策人制定更完备的应急计划，有效地选择风险防范措施。
（4）有助于决策人选定最合适的委托或承揽方式。
（5）能提高决策者的决策水平，加强他们的风险意识，开阔视野，提高风险管理水平。
风险分析包括以下三个必不可少的主要步骤：
1.采集数据
首先必须采集与所要分析的风险相关的各种数据。这些数据可以从投资者或者承包商过去类似项目经验的历史记录中获得。所采集的数据必须是客观的、可统计的。
某些情况下，直接的历史数据资料还不够充分，尚需主观评价，特别是哪些对投资者来讲在技术、商务和环境方面都比较新的项目，需要通过专家调查方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。
2.完成不确定性模型
以已经得到的有关风险的信息为基础，对风险发生的可能性和可能的结果给以明确的定量化。通常用概率来表示风险发生的可能性，可能的结果体现在项目现金流表上，用货币表示。
3.对风险影响进行评价
在不同风险事件的不确定性已经模型化后，紧接着就要评价这些风险的全面影响。通过评价把不确定性与可能结果结合起来。
常见的风险分析方法有八种：即调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、统计和概率法、敏感性分析法、蒙特卡罗模拟、CIM模型、影响图。其中前两种方法侧重于定性分析，中间三种侧重于定量分析，而后三种则侧重综合分析。
四、风险防范与对策
风险的防范手段有多种多样，但归纳起来不外乎以下两种最基本的手段：
采用风险控制措施来降低企业的预期损失或使这种损失更具有可测性，从而改变风险。这种手段包括风险回避、损失控制、风险分隔及风险转移等。
采用财务措施处理业经发生的损失，包括购买保险、风险自留和自我保险等。
（一）风险控制措施
1.风险回避
风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展。这种手段主要包括：
（1）拒绝承担风险
采取这种手段有时可能不得不做出一些必要的牺牲，但较之承担风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多，甚至微不足道。例如投资因选址不慎而在河谷建造的工厂，而保险公司又不愿为其承担保险责任。当投资人意识到在河谷建厂将必不可避免要受到洪水威胁，且又别无防范措施时，他只好放弃该建厂项目。虽然他在建厂准备阶段耗费了不少投资，但与其厂房建成后被洪水冲毁，不如及早改弦易辙，另谋理想的厂址。这种破财消灾的办法在国际事务中也是常见的。
（2）放弃业经承担的风险以避免更大的损失
实践中这种情况经常发生。事实证明这是紧急自救的最佳办法。作为工程承包商，在投标决策阶段难免会因为某些失误而铸成大错。如果不及时采取措施，就有可能一败涂地。例如某承包商在投标承包一项皇宫建造项目的，误将纯金扶手译成镀金扶手，按镀金扶手报价，仅此一项就相差100多万美元，而承包商又不能以自己所犯的错误为由要求废约，否则要承担违约责任。风险已经注定，只有寻找机会让业主自动提出放弃该项目。于是他们通过各种途径，求助于第三者游说，使国王自己主动下令放弃该项工程。这样承包商不仅避免了业已注定的风险，而且利用业主主动放弃项目进行索赔，从而获得一笔可观的额外收入。
转包工程也是回避风险的有效手段之一。许多情况下，业主并不禁止转包。如果承包商经过分析认定工程已注定难逃亏损厄运，他只有采取转嫁风险的办法。有些项目对于某些承包商可能风险较大，但对于另一些承包商则并不一定有风险。因为不同的承包商具有不同的优势。例如中国一家承包商以低价标获取非洲某国的一项大型公路项目。该承包商在当地没有基地，所有物资及人员都必须由国内调拨。这种情况下，如果坚持独家实施该项目，势必亏损相当严重。该承包商经过分析比较，决定将工程的大部分转包给另一家在当地已有施工设备和人员的公司，只留下很小的一部分任务自己完成，从而转移了风险，而这一风险对于承接转包任务的承包商则不再是风险了，因为他具有足够的条件承接这项任务。
回避风险虽然是一种风险防范措施，但应该承认这是一种消极的防范手段。因为回避风险固然能避免损失，但同时也失去了获利的机会。处处回避，事事回避，其结果只能是停止发展。如果企业家想生存图发展，又想回避其预测的某种风险，最好的办法是采用除回避以外的其他手段。
2.损失控制
风险防范的第二种手段是控制损失。损失控制包括两方面的工作：①减少损失发生的机会即损失预防；②降低损失的严重性即遏制损失加剧，设法使损失最小化。
（1）预防损失
预防损失系指采取各种预防措施以杜绝损失发生的可能。例如房屋建造者通过改变建筑用料以防止用料不当而倒塌；供应商通过扩大供应渠道以避免货物滞销；承包商通过提高质量控制标准以防止因质量不合格而返工或罚款；生产管理人员通过加强安全教育和强化安全措施，减少事故发生的机会等等。在商业交易中，交易的各方都把损失预防作为重要事项。业主要求承包商出具各种保函就是为了防止承包商不履约或履约不力；而承包商要求在合同条款中赋予其索赔权利也是为了防止业主违约或发生种种不测事件。
（2）减少损失
减少损失系指在风险损失已经不可避免地发生的情况下，通过种种措施以遏制损失继续恶化或局限其扩展范围使其不再蔓延或扩展，也就是说使损失局部化。例如承包商在业主付款误期超过合同规定期限情况下采取停工或撤出队伍并提出索赔要求甚至提讼；业主在确信某承包商无力继续实施其委托的工程时立即撤换承包商；施工事故发生后采取紧急救护；安装火灾警报系统；投资商控制内部核算；制定种种资金运筹方案等都是为了达到减少损失的目的。
（3）损失控制
控制损失通常可采用以下办法：
①预防危险源的产生；
②减少构成危险的数量因素；
③防止已经存在的危险的扩散；
④降低危险扩散的速度，限制危险空间；
⑤在时间和空间上将危险与保护对象隔离；
⑥借助物质障碍将危险与保护对象隔离；
⑦改变危险的有关基本特征；
⑧增强被保护对象对危险的抵抗力，如增强建筑物的防火和防震性能；
⑨迅速处理环境危险已经造成的损害；
⑩稳定、修复、更新遭受损害的物体。
控制损失应采取主动，以预防为主，防控结合。应认真研究测定风险的根源。就某一行为或项目而言，应在计划、执行及施救各个阶段进行风险控制分析。控制损失的第一步是识别和分析已经发生或已经引起或将要引起的危险。分析应从两方面着手：
①损失分析。通常可采取建立信息人员网络和编制损失报表。分析损失报表时不能只考虑已造成损失的数据，应将侥幸事件或几乎失误或险些造成损失的事件和现象都列入报表并认真研究和分析。
②危险分析。危险分析包括对已经造成事故或损失的危险和很可能造成损失或险些造成损失的危险的分析。除对与事故直接相关的各方面因素进行必要的调查外，还应调查那些在早期损失中曾给企业造成损失的其他危险重复发生的可能性。此外，还应调查其他同类企业或类似项目实施过程中曾经有过的危险或损失。
3.分离风险
分离风险系指将各风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。这种处理可以将风险局限在一定的范围内，从而达到减少损失的目的。
风险分离常用于承包工程中的设备采购。为了尽量减少因汇率波动而遭致的汇率风险，承包商可在若干不同的国家采购设备，付款采用多种货币。比如在德国采购支付马克，在日本采购支付日元，在美国采购支付美元等。这样即使发生大幅度波动，也不会全都导致损失风险。以日元、马克支付的采购可能因其升值而导致损失，但以美元支付的采购则可以因其贬值而获得节省开支的机会。在施工过程中，承包商对材料进行分隔存放也是风险分离手段。因为分隔存放无疑分离了风险单位。各个风险单位不会具有同样的风险源，而且各自的风险源也不会互相影响。这样就可以避免材料集中于一处时可能遭受同样的损失。
4.风险分散
风险分散与风险分离不一样，后者是对风险单位进行分隔、限制以避免互相波及，从而发生连锁反应；而风险分散则是通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同分摊集体风险的目的。例如企业内部扩张，增设实体以分散风险或企业兼并从而加大风险承受能力。对于工程承包商，风险分散应成为其经营的主要策略之一。例如多揽项目、广种博收即可避免单一项目上的过大风险。承包工程付款采用多种货币组合也是基于风险分散的原理。
5.风险转移
风险转移是风险控制的另一种手段。经营实践中有些风险无法通过上述手段进行有效控制，经营者只好采取转移手段以保护自己。风险转移并非损失转嫁。这种手段也不能被认为是损人利己有损商业道德，因为有许多风险对一些人的确可能造成损失，但转移后并不一定同样给他人造成损失。其原因是各人的优劣势不一样，因而对风险的承受能力也不一样。
风险转移的手段常用于工程承包中的分包和转包、技术转让或财产出租。合同、技术或财产的所有人通过分包或转包工程、转让技术或合同、出租设备或房屋等手段将应由其自身全部承担的风险部分或全部转移至他人，从而减轻自身的风险压力。
（二）运用财务对策控制风险
1.风险的财务转移
所谓风险的财务转移，系指风险转移人寻求用外来资金补偿确实会发生或业已发生的风险。风险的财务转移包括保险的风险财务转移即通过保险进行转移，和非保险的风险财务转移即通过合同条款达到转移之目的。
保险的风险财务转移的实施手段是购买保险。通过保险，投保人将自己本应承担的归咎责任（因他人过失而承担的责任）和赔偿责任（因本人过失或不可抗力所造成损失的赔偿责任）转嫁给保险公司，从而使自己免受风险损失。非保险的风险财务转移的实施手段则是除保险以外的其他经济行为。例如，根据工程承包合同，业主可将其对公众在建筑物附近受到伤害的部分或全部责任转移至建筑承包商，这种转移属于非保险的风险财务转移。而建筑承包商则可以通过投保第三者责任险又将这一风险转移至保险公司，这种风险转移属于保险的风险财务转移。
非保险的风险财务转移的另一种形式就是通过担保银行或保险公司开具保证书或保函。根据保证书或保函，保证人保证委托人对债权人履行某种明确的义务。保证人必须履行担保义务。否则债权人可以依据保证书或保函向保证人索要罚金，然后保证人可以向委托人追偿其损失。通常情况下，保证人或担保人签发保证书或保函时，要求委托人提交一笔现金或债券或不动产作抵押，以备自己转嫁损失赔偿。通过这种形式，债权人可将债务人违约的风险转移给保证人。
非保险的风险财务转移还有一种形式——风险中性化。这是一个平衡损失和收益机会的过程。例如承包商担心原材料价格变化而进行套期交易，出口商担心外汇汇率波动而进行期货买卖等。不过采取风险中性化手段没有机会从投机风险中获益。因此，这种手段只是一种防身术，只能保证自己不受风险损失而已。
2.风险自留
风险自留即是将风险留给自己承担，不予转移。这种手段有时是无意识的，即当初并不曾预测到，不曾有意识地采取种种有效措施，以致最后只好由自己承受；但有时也可以是主动的，即经营者有意识、有计划地将若干风险主动留给自己。这种情况下，风险承受人通常已做好了处理风险的准备。
主动的或有计划的风险自留是否合理明智取决于风险自留决策的有关环境。不过应指出，风险是否自留，这是一项困难的抉择。
风险自留在一些情况下是惟一可能的对策。有时企业不能预防损失，回避又不可能，且没有转移的可能性，企业别无选择，只能自留风险。
决定风险自留必须符合以下条件之一：
（1）自留费用低于保险公司所收取的费用；
（2）企业的期望损失低于保险人的估计；
（3）企业有较多的风险单位（意味着单位风险小，且企业有能力准确地预测其损失）；
（4）企业的最大潜在损失或最大期望损失较小；
（5）短期内企业有承受最大潜在损失或最大期望损失的经济能力；
（6）风险管理目标可以承受年度损失的重大差异；
（7）费用和损失支付分布于很长的时间里，因而导致很大的机会成本；
（8）投资机会很好；
（9）内部服务或非保险人服务优良。
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(2)市场竞争机制不够规范
我国的建筑工程发展越来越快，规模也越来越大，但政府是主要的投资主体，有的政府部分为拉动当地经济发展，过分干涉市场，市场竞争机制无法体现，更有甚者，建筑企业为谋取利益，暗箱操作，得到项目，影响市场竞争性，建设项目的价格偏离市场，造成价格混乱。
(3)多种计价模式存在，容易造成混乱，难形成造价管理工作的有效监管
工程造价管理是一个动态管理的，当市场变动、材料价格的变动时，工程造价益随之发生变化。然而，原来存在的定额计价模式是静态的管理模式，具有一定的滞后性。随着改革开放的深入，我国也和国际接轨，采用工程量清单计价模式，这种计价模式是“全过程、全方位、动态工程造价管理”的计价模式，较定额计价模式更好的反映资金的情况，提高资金利用率。多种计价模式的存在，市场价格容易混乱，难以形成有效的监管。
(4)相关的法律法规需要更多的完善
虽然我国已经出台了相关建筑行业的法律法规，但随着工程经济的发展，规模的扩大，在市场经济的大环境下出现更多的复杂多变的建筑工程造价管理和控制，有许多法律法规没有涉及的内容，导致无法可依，执法不严，严重阻碍建筑工程造价的真实性、合理性。
2工程造价风险管理实例分析
(1)工程概况
A市隧道工程项目，路线全长6.8公里，其中北岸接线长0.5公里、隧道长4.95公里、南岸接线长1.35公里，隧道按双向六车道、行车速度为时速60公里、地震基本烈度Ⅷ度一级安全等级设计，工程总投资约38.45亿元。
(2)成本控制总体方案
本工程项目将投资控制目标进行分阶段设置，各分阶段目标是通过“前者控制后者，后者补充前者”的方式来实现各建设阶段相互制约、相互补充的。在成本控制上面，该项目主要从四个阶段进行控制，即投资决策阶段(简称决策阶段)，工程设计阶段(简称设计阶段)，工程实施阶段(简称施工阶段)，竣工验收阶段进行控制。
(3)工程投资控制措施、方法和流程
隧道工程在设计阶段，应用了科学的计算方法对工程设计方案、效益分析、参数匹配等方面进行比选优化，选择最优方案。从建设场地的选择、平面方案布置，到后阶段施工图设计，步步为营，多方面比选，进行优化设计。只有通过科学的计算进行方案比选，对方案、施工工艺、施工设备等进行全方位的评价，在满足建设项目功能要求的前提下，选择经济合理的最优方案。
(4)招投标及合同签订阶段风险控制
A市隧道工程项目实施过程中，建设单位严格认真复核招投标程序、招标文件、投标报价，在多家投标企业中选择资质高、信誉良好、施工方案合理、报价合理、质量可靠的施工企业。建设单位对工程承发包合同的承包方式、承包内容、合同单价、结算方式、工程索赔等重要事项进行审核，对重大的合同问题进行专题会议，并且合同内容符合国家有关法律法规的规定。
(5)工程进度款及施工过程中费用控制
A市隧道工程项目施工单位每月报送工程量完成报表、监理单位审查后进行审核，并对工程进度款的支付情况进行有效控制，监理单位协助项目建设单位了解并掌握工程进度情况，控制好工程进度款的支付;该项目在工程项目发生变更增加或减少时，各单位严格依据合同及相关规定判断是否对工程量清单进行修改或补充;对原来合同中的暂估价项目、材料等，在施工过程中建设单位根据实际情况及时施工单位进行协商，从而解决问题，保证工程顺利进行。同时，还建立项目月度财务收支计划制度，项目成本审核鉴证制度，控制成本费用支出。
(6)竣工结算阶段
A市隧道工程项目实施过程中，抓住工程竣工结算审核的工作的重点。咨询单位和建设单位重点审核工程量计算规则是否符合要求、工程量计算结果是否按照竣工图纸计算、定额套价与费用的计取是否按规定要求。初审完成后，咨询单位与建设单位交换意见。当建设单位、施工单位、造价咨询单位三方意见达成共识后，施工单位和建设单位需在基本建设工程结算定案表上签字盖章确认工程结算总造价，然后造价咨询人员据此出具造价咨询审核报告。
(7)竣工决算阶段
工程竣工财务决算的重点是审核工程项目概算的实施情况，保证各项费用支出符合要求，交付使用资产能够符合相关规定及建设计划。
(8)结果
隧道工程最终成本得到了有效控制，工期用了一年零六个月提前实现了项目总目标。
3工程造价风险管理措施探究
(1)构建全面、完善的工程造价风险管理制度
由于工程造价风险管理所涉及大的内容广泛，过程复杂。因此，首先必须要构建完善且全面的工程造价风险管理制度，在建筑施工工程风险管理中严格按照该制度来进行管理工作，把风险管理贯穿到整个施工企业的各个管理环节中去，以此增强施工企业抗风险能力，确保其风险管理工作的正常实施，针对风险管理的实际情况采取相应的措施，推动其施工工程的顺利进行。
(2)提高合同风险管理
项目管理人员必须要仔细研究合同中每一项条款，了解并掌握在项目施工中可能会遇到的相关风险因素，如工程索赔等问题。在合同管理中，通过合同条款来进行相应的索赔，提高其合同管理水平，以此降低工程风险发生的概率以及风险所造成的影响。
(3)加强施工过程中风险措施
风险的应对主要是针对风险量化的结果，为了减少工程项目风险带来的负面影响，所采取的风险应对策略以及相关的技术手段，所采取的应对措施应结合风险的实际情况，按照其施工成本，可成立风险管理小组来专门负责管理，采用有风险自留、风险转移以及风险缓解等有效措施。
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1投资工程存在的风险分析
1.1设计技术存在的风险
无论是何种建设工程，其设计技术是工程建设的最基础也是最重要的环节，正所谓，设计是一切建设的灵魂之处。工程建设的实际情况证明，大多数发生工程索赔的原因都源于工程设计。首先，相关人员所设计的方案出现不确定性的问题，将使整体工程建设处于劣势地位。其次，相关政府及部门在进行工程技术审查时，没有清楚问题关键所在，将其与行政命令相混合，并没有过多的注重设计技术的规范性、合理性，进而导致工程投资建设的风险。
1.2施工技术存在的风险
一项工程项目都具有较多的施工方案，每一个施工方案都有其优点及缺点，对此，投资者应当针对不同的施工方案采取不同的评价及管理措施，并进行恰当的风险估测[1]。由于建设工程创新技术的不断发展，愈来愈多新颖的施工技术出现在施工中，然而新的施工技术，倘若处理不当，会造成工程施工问题的出现，严重的拖延施工工期，并增加投资风险。因此，在遇到新型施工技术时，要针对施工现场的实际情况进行合理的运用。
1.3自然气候环境带来的风险
自然环境对工程项目具有较大的影响，由于我们无法了解自然环境的变化以及无法了解工程地质条件，因此会带给施工极大的困难。对此，在进行施工计划制定时，要全方面的考虑自然条件，不可违抗自然环境，并且要将在施工过程中可能遇到的所有问题考虑其中，并做好相应的解决措施。
1.4签订合同所带来的风险
工程合同是建设工程实施的主要依据。并且工程合同需要相关的法律文件作为基础。因此，工程项目的负责人必须对存在的风险进行评估，所制定的合同也要充分地考虑存在的投资风险，同时对可能存在的不利因素有较为完善的理解。
2降低工程投资风险的有效措施
2.1设置较为全面的工程担保方案
（1)采取投标担保措施。相关公司可以开展招标投标活动，采取一定数量一定金额进行投标责任担保。此方式主要的目地便是防止投标方随意毁约以及无理由拒绝合同。并且，在签订合同时切勿向招标方提出在合同之外不合理的条件[2]。否则，招标方有足够的理由不退还投标担保。（2）采取预付款担保措施。预付款担保，顾名思义是为了防止承包人随意的进行挪用以及转移预付款，不遵守所签订合同的规则所采用的有效的保障措施。整个预付款的期限为发包人在支付预付款之时一直到承包人收回全部的预付款结束。至于担保的金额，相关公司可根据发展的实际情况进行制定。（3）采取承包商履约担保措施。对于履约担保这一方式，通常采取履约保证金的方式。进而需要制定一系列的履约保证金制度，而这一制度必须严格的按照《招标投标法》进行[3]。并且据相关资料显示，根据招标法的相关规定，极大程度的保障了合同实施的安全性及有效性。降低了违约风险的概率，从而降低了工程投资管理风险。（4）采取保修担保的措施。根据相关法律法规，对于工程质量方面保修问题给予了详细的书面规定。为了使后期工程质量问题得到有效的保障，必须建立相应工程质量保障体系，并以项目成本为基础资金并作为保修资金。从而，减少因工程质量问题引起的纠纷以及人力物力的资金投入。为相应公司排除了后顾之忧。（5）采取业主付款保证措施。据相关资料得知，业主付款担保是以中华人民共和国担保法为基础所制定的担保措施。一定程度上，使承包人的利益得到了保障。同时，衍射出反担保措施使发包人的利益也得到了有效的保障。这属于一种健康有效的担保措施，当遇到棘手问题时，可以根据法律来维护个人的利益，并极大的降低了投保风险。
2.2合理有效的制定投标文件并签署相应的担保合同
由于工程担保制度并不能达到足够权威的程度，因此工程建设公司需要建设项目中的投标文件[4]。总体来讲，降低承包商以及招标业主投资风险的关键就在于要消除招标文件中所存在的风险。因此，在进行签订书面担保合同时要注意运用严谨的书面语，一份合同所表达的意思切勿模模糊糊，要进行明确严格的表述，只有这样才能避免不必要的麻烦。其次，要注意选择恰当的合同定价形式[5]。根据施工实际情况，来选取合理恰当的计价方式，从而可以减少相关的项目管理风险。进行风险的合理分配也是至关重要的，在一个工程项目中，会存在多种多样的风险，相关公司要将风险降到最低，就应合理的分配承担风险的对象，从而节约一定的资金成本。
3总结
综上所述，投资风险所存在的问题主要便是技术环境等方面，所采取的措施也具有较强的针对性。但是我们不能仅仅满足以上的几种策略，随着建设工程的发展，施工技术也会大幅度的改进提高，因此，我们还需应用先进的理念来更好降低投资风险。
作者:张帆 单位:崇阳县商务局
参考文献：
[1]麻长安.政府投资工程招标投标管理制度改革探讨[J].建筑市场与招标投标.2009,14(3):109-110.
[2]黄正荣.工程系统及环境的不确定性与工程风险控制——基于工程哲学的启示[J].科技进步与对策.2009,11(21):224-225.
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作者：陈士强 朱孔晓 赵如霞 单位：山东临沂水利水电建筑安装公司 中国航空有限责任公司临沂供应站
防洪堤施工风险评价在对本防洪工程进行风险识别以后，就要进行风险评价，即对上述各类风险发生的概率性，风险一旦发生可能造成的损害程度进行量化的过程。风险评价内容根据本防洪堤工程施工风险的特殊性，风险评价具体从以下4点考虑：①分析施工中每一风险因素最终转化为致损事故的概率和损失分布情况；②评析施工中单一风险可能造成的损失程度；③从某一风险单位总体出发，判断多种风险可能造成的损失总量以及发生风险事故的相对概率；④评价整个工程风险管理系统中所有风险单位的损失期望值和标准值，及评价这个期望值与各种可能的损失值之间的偏差程度。风险评价方法：风险量函数法水利堤防工程风险评价的方法有定性和定量评价两大类，在施工中最常用的定量评价方法是风险量函数法。在定量评价堤防工程风险时，首要工作是将各种风险发生概率（p）及潜在损失（q）定量化（即风险衡量），用R表示风险量，则可以用下列公式表示：R=（fp，q）（p、q为连续函数时）R=∑（piqi）（p、q为离散函数时）风险损失（q）的衡量堤防工程施工阶段的风险损失包括：成本费用风险、进度风险、质量风险、安全风险。成本费用的增加可以直接用货币来计量。进度拖延属于时间因素，同时会导致经济的损失。而工程质量事故和安全事故既会使经济受影响又会导致工期延误和第三者责任，而第三者责任除了法律责任之外，大部分都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，以上4个方面的施工风险最终都可以归纳为经济损失。风险概率（p）的衡量本防洪堤工程运用相对比较法对风险概率（p）进行衡量：“几乎是0”，即此风险事件不会发生；“很小的”，即此风险事件有可能发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大；“中等的”，即此风险事件偶尔会发生，且预期将来有时会发生；“一定的”，即此风险事件一直在有规律地发生，且预期未来也有规律地发生，可认为概率较大。在采用相对比较法时，本防洪堤工程施工风险导致的损失也相应划分成重大、中等到极度3种，从而在风险坐标上对施工阶段的风险进行准确定位，反映出风险量的大小。风险评价在风险衡量过程中，本防洪堤工程施工风险被量化为关于风险发生概率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对风险量作出相对比较，以确定施工阶段风险的相对严重性。由等风险量曲线图分析得出：离原点位置越近则风险量越小。因此，可以将风险发生概率p和潜在损失q分别分为L（小）M（中）H（大）3个区间，从而将等风险量图分为9个等级区域，且将风险量的大小分为5个等级：VL（很小）、L（小）、M（中）、H（大）、VH（很大）。
针对本防洪堤工程的具体情况，主要采取了以下3种损失控制措施：①通过严格的审查程序来选择专业施工队伍、进场材料及机械检验，以降低技术风险；②明确项目部各部门和人员在工程损失控制方面的职责分工，建立相应的工作制度，对现场工人进行安全培训，以降低组织风险；③将工程风险局限在尽可能小的范围内，增加风险分担单位，以降低管理风险。风险自留对策根据工程施工的实际情况，将不能回避和转移的风险留给自己承担，将施工风险尽可能地化解。本防洪堤工程采用计划性风险自留，即建立非基金储备，以用于自留风险及其他原因引起的额外费用的支出。风险转移对策施工风险管理中，有效的处理方式是施工风险转移，根据风险分担的原则：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。本防洪堤工程采用的风险转移方案有：①非保险转移，将专业技术要求很强的桥梁钻孔灌注桩工程内容分包给专业承包商，从而更好地保证工程质量；②保险转移，给施工人员办理意外伤害险、工程一切险等。堤防工程保险并不能转移工程施工中的所有风险，一方面是因为存在不可保风险；另一方面则是因为有些风险不宜保险。因此，对于水利堤防工程，应将工程保险与损失控制、风险自留结合起来运用。
堤防工程施工人员在选择风险对策时，要根据水工建筑物的自身特点，从系统的观点出发，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与水利施工总目标一致的风险管理原则。沂河右岸防洪堤工程风险管理措施的制定和实施，有效地预防并控制风险事件的发生，极好地达到了施工预期总目标，在保证进度、安全及成本费用的前提下，使工程质量达到优良标准。
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②由于质保期为两年质保金不能及时到账。
2公路工程施工财务风险的防控措施
2．1强化财务管理职能和监控
首先建立风险责任制。公路施工企业应建立一套健全完善的风险管理责任制。企业法人是单位的最高管理者，应重点把握项目的投资决策，对每个项目投资作全面的了解，利用自己掌握的多方信息对项目的风险进行预测和判断。各部门应利用自身的专业技能对所了解的信息进行分析，预测可能出现的风险，并将其报告给企业法人。其次是发挥财务部门的监控作用，成立资金结算中心，完善管理办法，规范结算纪律，增强防范风险意识，财务人员参与现场管理，预测财务风险，做好控制风险计划，落实财务风险控制措施。
2．2完善合同管理
为完善合同管理，公路施工企业首先要做到理智投标，然后认真评审合同。首先，理智投标。公路施工企业要做好前期调研工作，掌握建设单位和项目有关背景资料，了解项目资金状况，判断该项目是否具有投资价值。接着必须在分析自己的施工能力、资金实力、人力资源、机械设备、成本水平的基础上设计标书。投标时只对所投项目认真调查研究，分析自己的际情况，量力而行，精确报价，才能有效控制财务风险。其次，严抓合同评审。合同签订前，企业各相关部门对合同的风险性要进行评估，防止合同中不利条款的出现，把合同隐患消灭在评审阶段。在签订施工合同之后，施工企业需要对合同所依据的法律基础、承包人的主要任务、发包人的责任、合同价格、施工工期、违约责任、验收、移交和保修、索赔程序和争执的解决等内容进行认真的分析。合同和合同分析的资料是工程实施管理的依据。合同分析后，应向项目各层次管理人员作合同交底，即由合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各个工程小组学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、规定、管理程序，了解合同双方的合同责任和工作范围，各种行为的法律后果等，树立全局的观念，使各项工作协调一致，避免执行中出现违约行为，从而给企业带来损失。
2．3加强成本管理
项目成本由材料、人工、机械等施工现场工程直接费用和项目部间接费构成。成本风险是施工企业一个重要的财务风险，公路施工企业要求得生存和发展，必须不断降低工程成本，提高项目成本管理水平。加强公路施工成本管理应该从以下几方面进行：首先，优化施工方案。公路施工企业要认清当前不能及时供设计图、工程变更多、征地拆迁难、部分项目难以开工的特点，结合合同工期、施工现场条件等具体因素，优化施工方案，及时组织劳务力，及时做好操作人员岗前培训，及时配备施工机械设备，确保施工生产顺利进行。其次，切实推行责任成本核算。责任成本不仅包括对成本、费用的控制，还包括对收人的控制，不仅注重对工料机成本控制，还包括对安全、质量、工期、环保、征迁等各方面的控制。对责任成本按照：指标分解一指标控制一指标考核三个环节进行分解，层层分解到部、班组、个人。对于各项分解费用的节超要奖罚分明，真正体现责权利的统一，责任成本分解的过程不仅是增收节支而且也是逐步逐级降低财务风险的过程。最后，加强对施工项目成本中材料费、人工费、机械费、间接费用等重点项目的监控，定期进行经济活动分析，把成本费用控制在责任成本范围内。施工成本监控就是要在保证工期和质量满足要求的情况下，采取相应管理措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施把成本控制在计划范围内，并进一步寻求最大程序的成本节约。
2．4及时办理唆工结算
公路施工企业往往出现竣工项目结算长期搁置的现象，应该及时办理竣工验收，编制工程竣工决算，按照施工合同规定的时间办理决算送审。一定要保证“量”与“价”的准确合理，去虚存实，这样才能促进竣工工程款的回收。首先，对于因业主原因或设计变更部分导致的停工损失、场地原因而发生的材料倒运等费用要及时进行现场签证，追加合同价款办理工种结算，确保取得足额结算收人，加速竣工工程款的回收。其次，要重视索赔管理。索赔工作应是全部竣工结算不可忽视的内容之一，当工程施工中出现合同内容之外的自然因素，社会因素引起工程发生事故或拖工期等情况时，公路施工企业要提出索赔申请，追补损失，做好索赔工作。公路施工企业应当重视索赔的实质和方法，应及时收集相关证据，认真分析。
