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内控工作总结篇1
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
内部控制工作年终总结
20xx年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。
一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。
在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项;二是根据公司审前工作会的部署，及时安排和要求三省公司和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项;三是会同三省公司和相关处室联合审查、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料;四是针对审计组反馈的32个审计记录，立即组织三省公司财务部门和相关部门认真核对、仔细研究，反复讨论、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。
通过严格、扎实、细致、周密的工作，公司接受住了审计署的严格考验，得到了审计组的较高评价。
二、财务信息化建设取得新突破。
在核算体系改革方面，以推进财务和资产7.0系统上线为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，积极改变核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了6.0和7.0系统的并行。并行后的财务核算工作量成本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。
在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计20xx年一季度在销售系统全面上线，为销售公司全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。
在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统的信息共享和系统自动控制，实现了资金的自动汇划、收付凭证的自动生成、账户余额的实时监控。为进一步降低资金头寸、提高核算速度和质量、降低资金风险提供了方便、快捷的信息平台，是资金管理历程中的一次跨越式变革。
三、资金、资产管理能力稳步提升。
在资金管理方面，以降低冗余资金、加强现场稽核为重点，确保全年无重大资金安全事故。一是持续推进银行上门收款、pos机推广和银行账户管理，有效降低了在途资金，保障了资金安全，截止年年底实现上门收款的加油站座数达到1241座，同比增加147座，上门收款率达到87%，同比提高2个百分点，比年提高73个百分点;pos机刷卡结算金额为8.9亿元，同比增长8.5倍;清理冗余账户、合并账户39个，账户数量维持在满足生产经营需要的最低限度内。二是积极贯彻落实资金安全稽查长效机制，各地市公司对加油站资金管理自查面达100%，由省公司组织的抽查和复查覆盖面平均达到60%，并根据板块《关于开展加油站资金专项检查的通知》要求和整体部署，成立了加油站资金专项检查领导小组和办公室，累计检查站库1500余座，检查覆盖面99%以上，发现和整改问题500余项，完成了板块下达的资金稽查任务，得到了西藏公司督察组的高度评价。
在资产管理方面，通过明确转资流程和表单、组织制订预转资单价标准，结合国家审计署的审计结果，督促三省公司进一步提高转资速度，截止年年底在建工程余额61596万元，与年初相比在建工程占资产总额的比重下降了0.67个百分点。同时，依托资产6.0系统，有效的解决了信息不对称的问题，全年共完成695万元固定资产的内部调拨，完成资产卡片的编制5万余张，充分发挥了存量资产的使用价值。并组织三省公司对各项资产进行了一次全面清查，对盘亏、毁损、报废资产的情况进行了一次细致的摸底统计，确定了符合报废条件的资产335项，为下一步优化资产结构、盘活低效或无效资产提供了数据支持。
四、注重过程、加强监控，预算管理水平稳步提升。
一是月度滚动预算和资金联动控制得到进一步加强，三省公司实现了从被动接受到主动执行的转变，有效保障了费用合理、均衡发生，全年费用指标均控制在板块下达指标范围内;二是通过收集整理第一手资料，深入贯彻上级单位管理意图，20xx年预算编制得到了板块领导的高度评价，预算汇报圆满成功。
五、法制意识逐步提升，税企环境进一步优化。
通过加强协调、强化内部管理、提高税务人员业务素质，取得了较好地成绩。一是通过努力，实现了湖北地区增值税预征率的再次下降，年节约利税800余万元;二是通过大力协调，湖北省黄石等地区税务部门纠正了在零售环节按收入比例征收印花税的违规政策，年节约印花税200余万元，摆脱了企业被动纳税的局面，净化了纳税环境，提高了企业在税企分配格局中的话语权;三是实现了中石油冠名机打发票的使用，为进一步提高内部管理水平、提升企业形象提供了优越的平台，是税企关系的一次历史性突破;四是组织了一次财税大检查，查处整改问题20余项，并根据检查结果制定和下发了发票管理办法，规范了票据的使用，降低了税务风险。
六、充实力量、加强培训，队伍综合素质不断提高。
一是进一步充实各级管理机构财务力量。年年对机关财务处领导岗位进行了充实，同时在条件成熟的地市逐步配备总会计师6人，充实了两级机关财务部门骨干力量，地市营销中心财务队伍进一步发展，基层的财务管理能力不断提升;二是全年财务系统共参加内外部培训500人次以上，重点是放在资金、资产、税务和财务系统更替等应知应会技能，短期内迅速提高了各级财务人员的职业技能，丰富了财务系统的知识储备;三是学术理论和实践紧密结合，积极探讨财务管理的热点、难点问题，年年举办不同层次财务研讨会4次，在湖北财会周刊和中油内部刊物等省部级刊物上7篇，标志着财务队伍从技能操作型逐步向学术研究型团队转变。
七、强化执行、严格考核，内控体系持续有效运行。
年年，公司内控工作以提升企业管理水平为宗旨，以加强风险管理为导向，以零缺陷做为内控工作奋斗目标，不断加大内控执行力度，不断丰富内控检查、测试手段。
一是年版《内部控制管理手册》，修订和完善满足不同管理层次需求的3个层面96个末级流程。
二是强化宣贯，注重沟通，营造和谐内控环境。年年举办内控培训班59期，培训2362人次，筛选、整理出与库、站业务密切相关的流程13个并汇编成册。
三是反复测试，严格考核，保持内控体系持续有效运行。年年先后组织3次自我测试，覆盖面达到44个营销中心。顺利通过了3次管理层和外部审计测试。
在财务工作取得新进展的同时，我个人在政治理论学习和专业知识方面也有了长足的进步。我认真学习了公司的工作会议报告和各类书刊，学习了同志在中纪委会议上和党的十七大会议上的讲话，学习了十七大政府工作报告和在中央经济会议上的讲话。通过不断的学习，增强了党性修养，丰富了知识储备，优化了知识结构。
第二部分一年来几点感想和认识
回顾一年来的财务工作，我对自身能力、财务面临的形势和财务工作的重点有以下几点认识。
一、本人的政策水平、专业水平和领导水平还有待进一步提高。
一是对财务专业的许多新事物、新知识和新形势关注不够、掌握得不够透彻，对国家和上级单位的相关政策法规理解还需要进一步加强。二是到基层去得还不够，对有些基层反映的问题解决不够迅速，抓工作没有一抓到底，布置工作多，监督检查工作少。在今后的工作实践中我将努力提高各方面综合素质，不辜负组织和公司员工对我的信任和期望。
二、财务管理体制需要进一步理顺，财务工作需要进一步深化。
内控工作总结篇2
三、 强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识 大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
银行内控工作总结（二）
***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会 议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告 如下：
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划 部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间 开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生 观、价值观和道德观。
四、对系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案 》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责 ，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
银行内控工作总结（三）
20**年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
（二）个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20**年8月至20**年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
（三）监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
内控工作总结篇3
内控工作总结篇4
贯彻落实《行政事业单位内部控制管理制度（试行）》财会【2017】1号文件精神，按照财政部和中国残联要求，在中心领导的指导下，制定了内控办工作职责和年度工作计划，制定了《中心内部控制管理办法》，完善中心内控管理制度、流程、程序和方法，逐步形成多层次、多功能的内控管理体系，防范经营风险和廉政风险。
二、加强内控参与创新，推动有序开展
根据中心各部门业务特点，成立中心内控领导小组和内控工作小组，建立了内控专员微信群，层层梳理订立制度，注重实践积累和调查研究，在内控工作中理念创新，保证内控工作规范有序并能见到实效。
1.树立建设性内控理念：根据各部门提交的季度内控制度和流程梳理，创新采用可行性统计表格，提出可操作性的针对性建议，帮助部门优化管理。2.建立抽查和研讨机制：通过对财务收支和资产内控执行的抽查，科学合规开展内控业务，针对问题及时沟通研讨，形成多部门互动的监督局面，建立良好的信息沟通渠道，有效促进内部控制目标的实现。
三、完成内控日常工作，促进规范管理
1.完成中心年度内部控制报表填报工作并上报中国残联。
2.参与中心经济合同审核和会签工作，按照政府采购文件精神和有关制度抽查经济合同台账和政府采购工作，和计财处核对抽查调取经济合同**个，台账金额***万，抽查调取中心政府采购**笔，目录金额***万元，抽查调取中心大额财务收支“三重一大”**笔，金额***万，拟将财务管理对内请手续、财务核算资料、经济合同进行抽查，对财务收支、预算执行、政府采购、内控程序执行和规范向中心内控领导小组专题汇报。目前相关工作正在进行中。
3.参与中心资产和存货盘存工作，参与行政处存货和固定资产的盘查工作六次，完成中心1-6月份新增资产***笔的抽查核对工作，价值***万元，待报废资产***笔，金额***万元，调查账实相符情况，收集中心资产使用效能和绩效分析。
4.上半年按季度通报各部门内控制度订立和完善情况两次，组织召开内控研讨会议两次，对中心各部门和所属企业内控工作提出改进的措施。向中心内控领导小组汇报中心内控管理工作1次。收集中心各部门内控制度***个，一季度收集内控流程图***个，二季度收集各部门流程图***个，岗位流程图***个，截止到6月底，中心各部门制度和岗位流程图总计**个，梳理工作基本完成。
5.主持工程审计***项，审减金额***万元；离任审计**个，年度财务收支审计**项，专题审计**项。
6.主持政府采购招标**项，采购金额***万元。
7.联合信息中心联合组织VISIO软件培训两次，PPT宣讲内控知识两次，制度宣讲和培训成为常态工作，同时指导和督促部门建立和完善内部控制制度、程序和管理措施，一对一辅导内控报表填列，将内控资料的收集、审核、汇总、报送和分析工作做成常态工作，进一步增强各部门内控意识。
四、加强内控自身建设，提升综合素质
把"政治强、业务精、作风正"当成内控办建设的工作目标。除大量自学以外，着重学习了《事业单位流程设计与管理制度手册》、《让数字说话》、《行政事业单位内部控制规范实际操作范本》等专业书籍，有针对性地参加了“行政事业单位内控建设与评价”培训班，进一步加强专业学习，提升内控专业素养，通过培训了解和掌握了开展内控工作的新规范和新方法，学以致用。履行内控职责时做到严守工作纪律，独立客观、公正勤勉。
五．存在不足
结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，中心内控工作存在以下不足之处：
1.内控管理工作缺乏创新，由于缺乏实践经验，中国残联和兄弟单位无可借鉴经验，中心内控工作创新能力和管理水平有待充实和提高；
2.缺乏对中心各部门内控工作的专业评价能力。
3.各部门对内控管理认识有待提高，流程图绘制不够细致专业，还应进一步加强政策宣讲和培训工作，夯实中心内控管理基础工作。
六．下半年重点工作计划
1.做好年度财务收支审计工作
内控工作总结篇5
一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。
在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项;二是根据公司审前工作会的部署，及时安排和要求三省公司和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项;三是会同三省公司和相关处室联合审查、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料;四是针对审计组反馈的32个审计记录，立即组织三省公司财务部门和相关部门认真核对、仔细研究，反复讨论、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。
通过“严格、扎实、细致、周密”的工作，公司接受住了审计署的严格考验，得到了审计组的较高评价。
二、财务信息化建设取得新突破。
在核算体系改革方面，以“推进财务和资产7.0系统上线”为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，积极改变核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了6.0和7.0系统的并行。并行后的财务核算工作量成本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。
在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计2010年一季度在销售系统全面上线，为销售公司全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。
在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统的信息共享和系统自动控制，实现了资金的自动汇划、收付凭证的自动生成、账户余额的实时监控。为进一步降低资金头寸、提高核算速度和质量、降低资金风险提供了方便、快捷的信息平台，是资金管理历程中的一次跨越式变革。
三、资金、资产管理能力稳步提升。
在资金管理方面，以“降低冗余资金、加强现场稽核”为重点，确保全年无重大资金安全事故。一是持续推进银行上门收款、pos机推广和银行账户管理，有效降低了在途资金，保障了资金安全，截止年年底实现上门收款的加油站座数达到1241座，同比增加147座，上门收款率达到87%，同比提高2个百分点，比年提高73个百分点;pos机刷卡结算金额为8.9亿元，同比增长8.5倍;清理冗余账户、合并账户39个，账户数量维持在满足生产经营需要的最低限度内。二是积极贯彻落实资金安全稽查长效机制，各地市公司对加油站资金管理自查面达100%，由省公司组织的抽查和复查覆盖面平均达到60%，并根据板块《关于开展加油站资金专项检查的通知》要求和整体部署，成立了加油站资金专项检查领导小组和办公室，累计检查站库1500余座，检查覆盖面99%以上，发现和整改问题500余项，完成了板块下达的资金稽查任务，得到了公司督察组的高度评价。
在资产管理方面，通过明确转资流程和表单、组织制订预转资单价标准，结合国家审计署的审计结果，督促三省公司进一步提高转资速度，截止年年底在建工程余额61596万元，与年初相比在建工程占资产总额的比重下降了0.67个百分点。同时，依托资产6.0系统，有效的解决了信息不对称的问题，全年共完成695万元固定资产的内部调拨，完成资产卡片的编制5万余张，充分发挥了存量资产的使用价值。并组织三省公司对各项资产进行了一次全面清查，对盘亏、毁损、报废资产的情况进行了一次细致的摸底统计，确定了符合报废条件的资产335项，为下一步优化资产结构、盘活低效或无效资产提供了数据支持。
四、注重过程、加强监控，预算管理水平稳步提升。
一是月度滚动预算和资金联动控制得到进一步加强，三省公司实现了从被动接受到主动执行的转变，有效保障了费用合理、均衡发生，全年费用指标均控制在板块下达指标范围内;二是通过收集整理第一手资料，深入贯彻上级单位管理意图，2010年预算编制得到了板块领导的高度评价，预算汇报圆满成功。
五、法制意识逐步提升，税企环境进一步优化。
通过加强协调、强化内部管理、提高税务人员业务素质，取得了较好地成绩。一是通过努力，实现了湖北地区增值税预征率的再次下降，年节约利税800余万元;二是通过大力协调，湖北省黄石等地区税务部门纠正了在零售环节按收入比例征收印花税的违规政策，年节约印花税200余万元，摆脱了企业被动纳税的局面，净化了纳税环境，提高了企业在税企分配格局中的话语权;三是实现了中石油冠名机打发票的使用，为进一步提高内部管理水平、提升企业形象提供了优越的平台，是税企关系的一次历史性突破;四是组织了一次财税大检查，查处整改问题20余项，并根据检查结果制定和下发了发票管理办法，规范了票据的使用，降低了税务风险。
六、充实力量、加强培训，队伍综合素质不断提高。
一是进一步充实各级管理机构财务力量。年年对机关财务处领导岗位进行了充实，同时在条件成熟的地市逐步配备总会计师6人，充实了两级机关财务部门骨干力量，地市营销中心财务队伍进一步发展，基层的财务管理能力不断提升;二是全年财务系统共参加内外部培训500人次以上，重点是放在资金、资产、税务和财务系统更替等应知应会技能，短期内迅速提高了各级财务人员的职业技能，丰富了财务系统的知识储备;三是学术理论和实践紧密结合，积极探讨财务管理的热点、难点问题，年年举办不同层次财务研讨会4次，在湖北财会周刊和中油内部刊物等省部级刊物上7篇，标志着财务队伍从技能操作型逐步向学术研究型团队转变。
七、强化执行、严格考核，内控体系持续有效运行。
年年，公司内控工作以提升企业管理水平为宗旨，以加强风险管理为导向，以“零缺陷”做为内控工作奋斗目标，不断加大内控执行力度，不断丰富内控检查、测试手段。
一是年版《内部控制管理手册》，修订和完善满足不同管理层次需求的3个层面96个末级流程。
二是强化宣贯，注重沟通，营造和谐内控环境。年年举办内控培训班59期，培训2362人次，筛选、整理出与库、站业务密切相关的流程13个并汇编成册。
三是反复测试，严格考核，保持内控体系持续有效运行。年年先后组织3次自我测试，覆盖面达到44个营销中心。顺利通过了3次管理层和外部审计测试。
在财务工作取得新进展的同时，我个人在政治理论学习和专业知识方面也有了长足的进步。我认真学习了公司的工作会议报告和各类书刊，学习了同志在中纪委会议上和党的十七大会议上的讲话，学习了十七大政府工作报告和在中央经济会议上的讲话。通过不断的学习，增强了党性修养，丰富了知识储备，优化了知识结构。
第二部分一年来几点感想和认识
回顾一年来的财务工作，我对自身能力、财务面临的形势和财务工作的重点有以下几点认识。
一、本人的政策水平、专业水平和领导水平还有待进一步提高。
一是对财务专业的许多新事物、新知识和新形势关注不够、掌握得不够透彻，对国家和上级单位的相关政策法规理解还需要进一步加强。二是到基层去得还不够，对有些基层反映的问题解决不够迅速，抓工作没有一抓到底，布置工作多，监督检查工作少。在今后的工作实践中我将努力提高各方面综合素质，不辜负组织和公司员工对我的信任和期望。
二、财务管理体制需要进一步理顺，财务工作需要进一步深化。
内控工作总结篇6
二、进一步完善管理制度并贯彻落实
医院感染管理制度是搞好医院感染的基础和重要保证。制定一整套科学实用的管理制度来规范医院有关人员的行为。加强制度的建设和学习，并认真贯彻执行，对于提高防范意识、降低医院感染的发病率极为重要。因此，院感管理委员会在原有制度的基础上，完善了供应室管理制度。院感科定期检查制度落实情况，充分发挥制度的约束作用，使各项工作落实到实处。
三、加强了供应室的消毒管理工作，供应室验收达标
医院领导非常重视供应室的建设，为改善消毒条件，在医院资金紧张的情况下，又购置一台高压蒸汽灭菌器。后勤科经常检查室内墙面、天花板，保持光滑，无裂缝、不落尘。供应室的安排合理，坚持做到“三区”、“三线”、“四分开”。
三区：污染区、清洁区、无菌区。
三线：污染线、清洁线、无菌线。
四分开：污物回收物与发放净物分开；
初洗与精洗分开；
未灭菌与已灭菌物品分开；
工作间与更衣室、办公室、活动室分开。
在压力蒸汽灭菌时，坚持在包外使用指示胶带、包内使用指示卡进行自我监测，保证了消毒灭菌质量。全年消毒380锅次，合格率达100％。在市、县疾病预防控制中心对我院的消毒物品质量检测抽查时，合格率达100％。今年8月，市供应室达标验收小组的专家们对我院供应室进行检查，验收达标。
四、继续抓好临床各科室消毒隔离、感染监控工作
1、根据《传染病防治法》、《消毒管理办法》、《四川省预防院内感染的规定》等，院感科加强了对各临床科室的消毒隔离、感染监控工作。每半月检查一次，对发现的问题及时处理。门诊新大楼投入使用后，门诊各科室焕然一新，消毒隔离条件大大改善，特别是口腔科、五官科、胃镜室等科室，除对复使用的物品严格按要求消毒外，增加了一次性使用无菌医疗用品的使用率，大大降低了院内感染的可能性。在全年的消毒液更换及器械浸泡检查中，除有的科室偶有漏记录或记录不全外，器械浸泡及消毒液的配制、更换时间均符合要求。
2、对临床科室护理人员的手表面、物表面、空气、消毒剂、紫外线的强度、高压灭菌包等的监测，由县、市疾病预防控制中心进行采样测试，合格率达100％。其结果由院感科及时向全院通报。
3、院感科人员每天到科室了解有无院内感染病例，有无漏报、错报等。各科对发现的院内感染病例，及时进行登记并上报院感科。院感科及时上报院部，并进行相应处理。经初步统计，今年1－11月，院内感染发病率在3％以下。
五、管好一次性用品，保证病员的医疗安全及防止社会污染
在今年的一次性用品购进中，院领导更加强了这方面的管理工作，严格查证、检查质量。院感科与库房保管负责对购进的一次性用品进行检查、登记，把好一次性用品、消毒药械购进关口，严防不合格产品进入我院。在本年度中，我院购进的一次性用品无一样不合格产品。加强了一次性使用无菌医疗用品的贮存管理，按要求离地离墙存放。院感科每季度对库房及各科室存放的一次性使用无菌医疗用品检查一次，护理人员在使用前严格查对，以防将过期、失效等的一次性用品给病人使用。由于严格把关，无一例病人使用不合格的一次性使用无菌医疗用品。对使用过的一次性用品，各科一直坚持毁形、消毒并记录，院感科（供应室）每月进行检查统计，对抽查所发现的个别未毁形现象，给予严厉批评，并立即补做。因此，我院的一次性空针、输液器、尿袋等的毁形、消毒率达100％。毁形、消毒后的一次性使用无菌医疗用品，由市卫生局指定专人回收。
内控工作总结篇7
2.关注财政厅网站，按要求对固定资产进行清查、盘点等。
3.按月填报资产月报。年底在国有资产系统中填报资产年报。
4.其他与资产有关的工作。
二、税务系统及税务相关工作
1.定期填报企业所得税季报、年报。
2.定期填报工会经费报表。
3.每年在国税系统中核定残疾人保障金数据，待保障金额度到帐后，在系统中进行申报、缴税。
4.维护个人所得税系统，根据会计及劳资人员提供的当月收入数据，录入个税系统计算个人所得税，待税款额度到帐后，在系统中进行申报、缴税。
内控工作总结篇8
二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管
根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。一是加强外部项目管理人员内控培训学习，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。
三是建立内控管理定期通报机制，定期内控管理动态（简报）
为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态（简报）的形式下发所属单位，同时将每期内控动态（简报）每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。总部依据企业的内控动态（简报），对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态（简报）的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和参考。
四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作
集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化、流程表单化、表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。
五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量
企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔、培养和选用经验丰富、责任心强的内控检查人员，完善专业队伍人才库建设。企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计、稽核、效能监察等形式开展专项和复合检查工作。检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核、硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。
六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力
企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。二是要加强企业间相互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。
七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作
内控工作总结篇9
二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管
根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。一是加强外部项目管理人员内控培训学习，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。
三是建立内控管理定期通报机制，定期内控管理动态（简报）
为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态（简报）的形式下发所属单位，同时将每期内控动态（简报）每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。总部依据企业的内控动态（简报），对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态（简报）的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和参考。
四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作
集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化、流程表单化、表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。
五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量
企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔、培养和选用经验丰富、责任心强的内控检查人员，完善专业队伍人才库建设。企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计、稽核、效能监察等形式开展专项和复合检查工作。检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核、硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。
六是继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力
企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。二是要加强企业间相互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。
七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作
内控工作总结篇10
工程项目全部完成后，应对监理工作进行两方面的总结：一方面，是向业主提交的监理工作总结，其主要内容包括监理委托合同履行概况；监理任务或监理目标完成情况的评价；由业主提供监理活动办公用房和用品、试验设备等清单，监理工作总结的说明等。另一方面，监理内部提交的工作总结，主要是监理工作经验，可以是某种监理技术、方法的经验，采用某种经济措施、组织措施的经验，也可以是签订监理委托合同或如何处本文转载自理好业主、设计、承包单位关系的经验等。
3、监理工作总结编写的主要内容和组成
监理工作总结内容一般包括工程概况，项目监理组织体系情况，工程实施“三控、二管、一协调”的措施、效果和经验与教训等四大部分。
3．1工程概况应说明工程所在地理位置、建筑面积、层数层高、设计、施工、建设单位、建筑物功能、结构类型、装修特色和投资情况。
3．2项目监理组织体系情况针对监理合同和监理目标建立了哪些工作制度，如何规范工作程序建立和健全组织机构，从而使工程监理工作得以制度化、规范化地开展。结合工程情况，说明监理部怎样开展工作，提高人员素质，通过努力工作取得业主信任。
3．3对工程实施“三控、二管、一协调”的措施和效果监理的工作质量、进度、造价控制和合同管理、信息管理、组织协调是工程监理的基本内容，须着重说明在这几项工作中如何进行有效控制，采取何种措施和技术方案，取得什么样成绩，要有一定的数字说明和依据资料。
（1）质量控制方面：要体现督促承包单位建立和完善自身质量体系，重权预控、自检、试验检查和旁站等情况，建立质量责任制，规定质量控制的工作职责、工作流程、方法和措施，以及控制标准，取得了多少合格率和优良率等情况。
（2）进度控制方面：如何依据合同和业主要求，加强并细化进度计划中监督管理，重视施工进度的记录、信息收集、统计、分析预测和报告工作，从而达到监理进度控制工作成效等情况。
（3）造价控制方面：要详细说明做好工程计量与支付的审核签证工作，如何进行合同变更、设计变更等审核控制。在合同工程总量控制的前提下，如何加强分析预测、提高审核工作准确性、可靠性和原则性，实现投资效益，累计为业主节约资金程度的情况等；
（4）合同管理与组织协调：重点说明熟悉、执行合同的情况，公正地处理各种关系，协调好业主、设计和承包单位各方关系的情况。
3．4经验与教训包括对监理工作成效和存在问题以及改进的建议，为提高和指导今后监理工作服务。
4、编写工作总结要符合下列几点要求
（1）用词要准确、明了、简洁、通顺，尽量使用专业语言。并按打印方式处理。
（2）有正规封面：封面文字要注明“xx工程监理工作总结”标题，有业主、承包单位和监理单位名称，以及编制人、审批人和批准人签名。
（3）总结规格尺寸和编号：资料规格尺寸为16K或A4纸，并按公司工程竣工技术资料归档管理的要求统一编目和登记归档。
内控工作总结篇11
一、税务系统内控机制理论渊源
税务系统内控机制是国家税务总局在建立健全税务系统惩治和预防****体系的过程中,认真总结多年来税务系统党风廉政建设工作成功经验的基础上,结合税务系统的工作特点,“将内部控制理论引入税务系统反腐倡廉建设”而创造的一个全新的专有名词,是税务系统各级工作人员对税务行政执法权和行政管理权运行中的执法风险和廉政风险自我发现、自我防范、自我控制的一系列制度、方法、措施的总称,是税务系统反腐倡廉工作理论创新的一个标志:也是税务系统在新形势下开展反腐倡廉工作的具体方向和思路。
内控工作总结篇12
工程监理项目竣工后，监理工作总结随即着手进行。项目总监如何结合工程实际，组织各专业监理工程师全面、真实地对监理服务过程进行总结，为工程竣工验收划上圆满句号,笔者有以下几点体会。
1 监理工作总结的总体要求
1．1工作总结应能客观、公正、真实地反映工程监理的全过程，能对监理效果进行综合描述和正确评价，能反映工程是否满足使用功能要求，反映工程的主要质量状况、结构安全、投资控制等方面的情况。
1．2监理工作总结基本构成内容力求统一，内容统一是监理工作规范化、制度化 、科学化的要求。
1．3监理工作总结具体内容应具有针对性。监理工作总结的具体内容应与建设项目相结合，针对性是对特殊性的描述。
1．4监理工作总结的表达方式应格式化、标准化。
2 监理工作总结的划分
工程项目全部完成后，应对监理工作进行两方面的总结：一方面，是向业主提交的监理工作总结，项目监理组向业主提交的监理工作总结主要包括以下主要内容： 1)工程基本概况，除工程规模外，开、竣工及大事记都需记录在案； 2)监理组织机构、监理人员及设施投入情况； 3)监理委托合同履行情况，四控制、协调、两管理的履行情况概述； 4)监理目标或监理任务完成情况的评价； 5)工程质量的评价； 6)对工程建设中存在问题及其处理情况和建议，工程遗留问题； 7)质量保修期的监理工作； 8)由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等清单； 9)表明监理工作终结的说明等； 10)监理资料清单及工程照电等资料。
另一方面，监理内部提交的工作总结，项目监理组向监理单位提交的工作总结应包括以下主要内容 ：1)监理组织机构情况； 2)监理规划及其执行情况； 3)监理组各项规章制度执行情况；4)监理工作的经验和教训。如采取某种监理技术和方法的经验；采用某种经济、组织措施的经验；如何处理好与业主和承包商关系的经验；监理中存在的主要问题等； 5)监理工作的建议； 6)质量保修期监理工作； 7)监理资料清单及工程 照片等资料；
3 监理工作总结编写的主要内容和组成
按《建设工程监理规范》规定，监理工作总结可分6个部分：工程概况；监理组织机构、 监理人员和投入的监理设施；监理合同履行情况 ；监理工作成效； 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；工程照片；通过这6 个方面的论述，说明能从不同侧面全面地总结监理工作的好与坏。
3．1 工程概况
应说明工程所在地理位置、建筑面积、层数层高、设计、施工、建设单位、建筑物功能、结构类型、装特色和投资情况。
3．2监理组织机构、监理人员和投入的监理设施
不能只简单地绘制监理组织机构形式图，还应详细说明监理人员的配备数量和专业结构的合理性，以及监理组织机构中人员的分工与基本职责。针对监理合同和监理目标建立了哪些工作制度，如何规范工作程序建立和健全组织机构。
3．3监理合同履行情况
对工程实施“三控、二管、一协调”的措施和效果，须着重说明在这几项工作中如何进行有效控制，采取何种措施和技术方案，取得什么样成绩，要有一定的数字说明和依据资料。
(1)质量控制方面：要体现督促承包单位建立和完善自身质量体系，重权预控、自检、试验检查和旁站等情况，建立质量责任制，规定质量控制的工作职责、工作流程、方法和措施，以及控制标准，取得了多少合格率和优良率等情况。
(2)进度控制方面：如何依据合同和业主要求，加强并细化进度计划中监督管理，重视施工进度的记录、信息收集、统计、分析预测和报告工作，从而达到监理进度控制工作成效等情况。
(3)造价控制方面：要详细说明做好工程计量与支付的审核签证工作，如何进行合同变更、设计变更等审核控制。
(4)合同管理与组织协调：重点说明熟悉、执行合同的情况，公正地处理各种关系，协调好业主、设计和承包单位各方关系的情况。
3．4监理工作成效
应包括目标完成情况，合理化建议产生的实际效果情况。合理化建议应针对本工程从质量、进度、投资控制、从合同、信息管理、协调各方关系等方面，说明合理化建议产生的效果。如在质量方面避免哪些质量通病；投资控制方面，为业主节约多少资金或投资不超概算；如何处在业主、承包商、设计单位、材料供应商、政府职能监督部门的交点上，合理化解矛盾等。
3．5施工过程中出现的问题及处理情况和建议
施工过程中主要内容有质量问题、质量事故、合同争议等三方面问题的处理情况，这部分内容应该是重点总结的方面之一。
3.6工程照片
工程照片在监理规范上已明确说明，必要时留存。因此，可视参照工程具体要求执行
4 监理工作总结的编写与归档要求
(1)用词要准确、明了、简洁、通顺，尽量使用专业语言。并按打印方式处理。
(2)有正规封面：封面文字要注明“xx工程监理工作总结”标题，有业主、承包单位和监理单位名称，以及编制人、审批人和批准人签名。
(3)总结规格尺寸和编号：资料规格尺寸为16K或A4纸，并按公司工程竣工技术资料归档管理的要求统一编目和登记归档。
(4)报送监理工作总结，须有项目总监、以及相应的审核人和批准人(可总工程师)签字，并加盖该项目监理部公章后，由项目总监递交业主。
(5)重要工程监理项目的工作总结需一式三份，即业主二份，项目监理部归档一份。一般工程监理项目的工作总结需一式二份，即业主和项目监理部各一份。
(6)时间规定：监理工作总结须在该工程项目竣工验收后一个月内，及时编写完毕。
5 结束语
总之，监理机构应围绕监理合同实施全过程,进行监理工作总结;并且因为监理工作总结需分别向建设单位、监理单位汇报;所以,总结内容应各有侧重、要求内容真实 客观并具有针对性。通过监理工作总结组成内容的细化阐述,客观、系统地反映实施工程监理所取得的成效。
参考文献
内控工作总结篇13
目前，我国的基本建设项目管理模式主要有工程总承包制、工程管理承包制和工程监理制三种。工程总承包是指工程项目建设的全过程的全部工作由承包单位负责实施。工程建设总承包制的采用，在缩短建设周期、降低工程费用、提高工程质量等方面，取得了一些成就，为投资者创造了效益。在总承包项目的管理中有五大控制，即质量控制、进度控制、费用控制、材料控制和安全控制，其中费用控制是项目管理中一个非常重要的内容。
对于EPC总承包项目而言，项目管理就是要对设计、采购、施工三个阶段实施科学管理。费用控制工作也必须围绕这三个阶段开展工作，从项目开始到项目结束，费用控制贯穿于整个项目的全过程。由总承包商进行工程总承包最大的优势就是实行设计、采购、施工一体化。
1 费用控制
1.1 费用控制的内容和目的
EPC项目的费用控制是对整个项目全过程的费用控制，包括项目成本控制和工程费用控制两个部分。通过动态分析和事前控制来保证项目设计、采购和施工阶段的费用均在受控范围内，从而在满足合同要求的基础上达到承包商的利益最大化。EPC项目中的成本控制主要是对设计、采购和施工阶段的人工时的投入。
EPC项目中的工程费用控制是对设计、采购和施工各个阶段的各项费用内容制定控制基准，进行动态监控。它主要包括：优化项目的设计方案对项目费用的影响、项目采购招标限额控制、施工招投标管理、变更及签证管理、索赔管理、工程（预）结算等。
1.2 费用控制的原则和关键活动
1.2.1 费用控制的原则。费用控制的原则主要包括事前控制和事后控制。事前控制即按WBS事先建立各项费用的合理标准，预防费用超支。事后控制是对已经发生的费用差异采取修正的行为，调整或修正未来的费用支出。当实际的支出超过原来所编的预算或标准时，不管是量差还是价差，都应该了解原因，然后针对这些差异，采取相应的对策。
1.2.2 费用控制的关键活动。费用控制的基本原则是进行项目实施阶段的费用控制，即对设计、采购、施工计划、实施、检测等阶段进行控制，进行项目全员参与的费用控制，参与项目的设计、采购、施工、控制等人员，都对项目的费用控制负有各自的责任。实行项目全过程费用控制的原则，即要从数量、单价、质量标准三个影响因素入手，在项目实施全过程中进行深入细化，并按照WBS体系层层分解费用，分层控制，建立有效地费用控制机制，通过关键步骤实现费用控制目标。
1.3 EPC总承包各阶段的成本控制措施
成本控制在EPC各阶段的具体措施为：在设计阶段，根据设计详细计划适时投入人力，以最少的人力投入按计划完成设计任务；在采购阶段，对于驻厂监造和设备检验人员按监造计划和检验计划适时投入人力，避免人力浪费；在施工阶段，按施工计划派遣不同专业的施工管理人员进入现场工作，最大限度地控制管理人工时；项目行政费用支出需事先提出计划，经费的使用需由控制工程师校核报项目经理确认后予以执行。严格控制不必要的支出，最大限度地降低管理费用。
2 EPC总承包各阶段的工程费用控制内容
2.1 工程设计阶段
工程设计作为工程费形成的关键阶段是EPC项目的龙头，在该阶段工程费的投资由设计工程量和设备、材料、安装单价来决定。统计数据表明，在基础设计阶段，影响项目投资的可能性为75%～95%；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性则为10%～35%。很显然，项目投资控制的关键在于施工以前的投资决策和设计阶段。因此，总承
包项目的工程费用控制的重点就应该放在设计阶段。
总承包商在施工图设计过程中应严格按照合同中约定的设计标准进行设计。既要保证设计水平不低于约定的设计标准，又要避免在设计过程中超标准的过度设计。另外，还要注意各专业之间设计标准的统一和匹配。一个专业设计标准再高，与其他专业标准不匹配也会造成投资浪费。在设计阶段大力推行限额设计、设计标准化和利用价值工程等科学有效地方法，建立有效地激励机制，可使项目投资更合理、更经济。
2.2 项目准备阶段
在准备阶段，确定项目费用控制目标和项目费用分解是最重要、最基础的工作。一般而言，应把总承包合同中的工程费作为总目标，根据项目要求，按照WBS编码，对费用层层分解，将总的目标费用分解到各单项工程、单位工程及分部分项工程中。费用控制是一个系统工程，每个项目都有一套完整的项目管理文件，在项目准备阶段，项目全体成员都要认真学习有关费用控制方面的文件、费用控制工作规定、合同管理工作规定、项目变更管理规定、施工管理规定等。同时，必须做好费用控制人员与设计人员的配合；费用控制人员与施工管理人员的配合；费用控制人员与采购人员的配合；费用控制人员与财务人员的配合；费用控制人员与施工分包方和业主的配合。只有各方面通力合作，费用控制工作才能顺利进行。
2.3 施工招标投标阶段
对总承包单位来说，也就是对外发包阶段。该阶段费用控制的主要内容是：确定工程项目的承包方式，招标文件的编制及标底编制，起草施工合同及施工合同评审，编制评标办法，参与评标及合同谈判等。
工程承包方式有概算切块、施工图预算加系数包干和施工图预算加签证等多种方式。根据总承包项目的特点和总承包合同的性质，进行招标文件的编制及标底编制，是一项很重要的工作。标底的编制：标底是衡量投标者标价的准绳，也是作为评标的重要尺度。因此，标底的编制必须遵循以下原则：项目划分必须与招标文件相一致；应以国家和地方的标准、定额、费率为准；必须因地制宜，考虑本工程的具体情况；必须使标底控制在批准的概算内。
2.4 设备、材料采购阶段
在工程费中，设备材料费占70%左右，因此，设备材料费的控制是整个工程费用的重要环节。加强设备材料费的有效控制，对整个工程投资起到至关重要的作用。
做好设备、材料费用的控制工作，应从以下几方面着手：（1）根据总承包商所掌握的采购价格，编制项目限额采购费用表。（2）费用控制工程师参加所有的设备、材料招标，及时分析和掌握采购费用的实际状态，提出合理建议，确保采购的最大利润空间。（3）对于设备、材料采购量的确定，应由采购计划人员和材料控制工程师或现场预算人员，根据施工图计算各分部分项工程材料用量，并进行汇总，与材料表对照核定，确定该项目的设备材料总用量，以求批量采购。由此确定的设备材料用量，也是审核施工分包方材料计划和竣工结算时材料核销的依据。（4）严格控制材料代用，尽量避免以大代小、以高代低的现象出现。同时严格控制采购余量，减少无谓浪费。
2.5 施工阶段
施工阶段费用控制工作的主要内容有：计算工程量并编制施工图预算，审核工程材料计划并建立材料计划台账；经常深入施工现场了解工程进展情况，合理确定工程变更和签证费用；按月统计工程费用完成情况，上报费用报表；提出施工费用进度款明细并建立台账。
施工阶段的工程费用控制应从以下几方面考虑：（1）对施工材料用量的控制：甲供材料费用是构成建筑安装工程费用的核心，甲供材料的品种、规格和数量必须按照施工分包合同及有关规定核批，按材料计划审批程序进行。（2）对非施工分包方原因造成的停工、窝工、返工、返修等费用的控制：加强对计划的调控，使停工、窝工、工期延缓减少到最低程度。加强对质量的监控，从根本上消除返工、返修。（3）变更费用的控制，一般占施工图预算的10%～15%，有时达20%以上。因此，严格控制变更费用的发生也是费用控制的重点内容。
2.6 工程结算阶段
工程结算的主要任务是合同内工程结算和合同外工程结算，合同内结算主要是对合同价款的调整，合同外结算是对另行委托的工程及工程签证费用的计算等；对工程用料进行结算，配合采购部门进行材料核销；编制项目结算书，将结算费用与目标费用对比分析，提交费用结算报告。
3 变更管理
变更原因主要有四个方面，即用户要求的变更、设备材料分包方要求的变更、施工分包方要求的变更和设计部门要求的变更。
发生业主要求的变更时，费用工程师随时到现场了解和确认工程签证的准确性，合理制定工程单价，在满足工程质量和进度的前提下，最大限度地减少工程签证的发生，从而达到降低施工费用的目的。对承包商自身设计原因造成的变更，以不增加工程费用为原则，鼓励降低费用的优化设计和合理变更。要严格控制设计变更，尤其对工程费用影响较大的设计变更，应经过审查批准后方可实施。对施工分包方要求的变更，应当尽量避免，不可避免时，应分清责任，由施工分包方提出工程签证单，经施工专业工程师和费用控制工程师共同签字方可生效，施工经理签批。
4 结语
总承包商在实施EPC项目时，应发挥其在设计、采购、施工合理交叉、深度优化方案的优势，以保证工期、控制投资和质量等管理目标顺利实现。EPC总承包项目费用控制是一项复杂的系统工程，必须从项目的各个环节入手，针对投资决策阶段、工程设计阶段、项目准备阶段、施工招标投标阶段、设备和材料采购阶段、施工阶段、工程结算阶段等各个阶段费用控制的特点采取针对性措施和制定相应的管理制度，同时抓住变更管理等关键环节，才能实现EPC总承包项目的预期费用控制目标，保证项目按时、保质的顺利完成，并为EPC总承包商赢得预期的利润。
参考文献
[1] 陈凡，沈江.EPC建设项目下总承包商的成本控制研究
[J].内蒙古农业大学学报（社会科学版），2007，（5）：114-115.
