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文章标识码：A
在现代经济生活中，企业作为最重要的经济组织，对社会和经济发展所起的作用是其他任何组织都无法取代的。企业想要在市场竞争中生存和发展，必须拥有自己独特的竞争优势，而要想维持这种竞争优势，最根本的是不断地进行技术创新。技术创新是一个涉及多学科的研究课题，涉足该领域的不同专业的学者，从各自不同的角度对技术创新进行研究，取得了丰硕的成果。纵观学者们的研究成果，发现研究者们都注意到我国企业技术创新的内容和形式已发生了根本性的改变，但甚少关注造成这种改变的深层次原因。
技术创新作为一种复杂的活动，是经济与社会相结合的一种活动。因此造成某种改变既有经济的因素，又有政治、社会、文化的因素（非经济因素）。本文以厦门汽车工程机械龙头企业为研究对象，从影响企业技术创新的经济因素和非经济因素入手，通过对技术创新经济因素和非经济因素的调查和分析，剖析龙头企业技术创新状况，并以厦工重工为案例进行综合分析，提出提高龙头企业技术创新能力的相关政策建议，为丰富企业技术创新动力机制研究提供案例。
为获取真实、全面的信息和得到企业的支持与配合，研究小组在厦门市集美区经济贸易发展局的帮助下进行问卷调查和企业访谈，其中问卷的内容包括企业技术创新研发投入、科技人才资源结构、产学研合作、专利品牌建设、企业制度管理、企业文化氛围和政府政策措施等。填写问卷的对象设定为对企业技术创新相关问题有一定了解的企业高层、财务和技术人员。问卷调查一共选择了20家样本企业，回收了8家。为减少误差，结合企业深度访谈，修正问卷样本的信息误差。总的来说，本文的分析数据，来源于问卷调查及企业深度访谈。
1 厦门市重点产业龙头企业技术创新状况
1.1 技术创新经济因素
1.1.1 企业R&D投入
根据国际上经验性的研究结论：当R&D经费支出占企业销售收入的比例小于1%时，企业难于生存；占2%可以勉强维持；占5%以上才有竞争力，将R&D投入强度划分为三个等级：高强度、中强度、低强度。通过调查厦门市“汽车工程机械”企业的销售收入、R&D经费等，计算出企业的研发投入强度，统计企业研发R&D投入强度在高、中、低三个等级上的分布情况。结果表明，厦门汽车工程机械企业的研发投入强度在高、中、低三个等级上均有所分布，并非所有的企业R&D投入强度都高于2%，或低于1%（表1）。这反映出厦门“汽车工程机械”企业的研发投入经验不同于国际经验，企业的研发投入强度应根据其具体研发组织形态合理选择，并不是所有的企业都必须采用高强度的研发投入。
1.1.2 企业科技人才资源结构
企业科技人才是企业的重要资源，其创新能力的高低、强弱直接关系到企业的未来发展，提高企业科技人才的创新能力是企业保持核心竞争力的关键。企业科技人才创新能力，是指企业科技人才在企业具体的实践活动中，所表现出来影响企业科技活动顺利进行的个性素质总和。从调查中得知，75%以上的企业员工规模都达到了千人左右，只有少数企业在300人以下，研发人员占职工总数的比例为1.7%-16%不等，研发人员学历不高，主要集中在本科以及专科范围内（图1）。多数企业反映招工时劳动力大多是非厦门本地人员，研发与技术人员招收困难；厦门本科学生就业观念不强，眼高手低，定位不明确，稳定性也不高。此外，也有企业认为招工，尤其是研发技术人员难的原因之一是厦门工业不如江浙沪一带发达，没有形成成熟的产业链。
1.1.3 企业产学研合作
随着知识经济的到来，越来越多的企业意识到知识具有重要的经济价值，知识创新是经济和社会发展的原动力。产学研合作实质上就是一种以知识流动为特征的企业创新活动，其目的是降低创新成本，形成双方的互利效应，体现各方在各自领域内具有的优势，而进入另一领域时则表现出弱势，只有通过互相合作方可扬长避短，降低成本，形成规模效应。从调查中发现，政府在这方面缺乏鼓励政策措施，企业也缺乏合作意识，只有一半的企业有参与产学研活动，即使参与，积极性也不高，平均每个企业与不到一所高校或科研院所合作，合作形式主要是共享研发机构或实验设备等。究其原因在于：厦门地区高校不多，有独立科研能力的院校更少；企业不熟悉高校科研情况，沟通、交流渠道匮乏；政府鼓励产学研合作意识不高，企业缺乏政府支持；企业产学研合作资金有限。
1.1.4 企业专利品牌建设
20世纪90年代以来，高新技术企业的迅猛发展极大地推动了厦门经济的发展。企业生存发展的竞争突出地集中在专利技术与品牌之争。专利的拥有量及价值，成为考察一个企业竞争力的重要指标，因此专利品牌建设对技术创新型企业的意义极为突出。在调查的企业中，厦门厦工重工有限公司的专利数最多，达到10项，其次是金龙汽车车身有8项，日上车轮集团和厦晖橡胶各7项，宏发电子汽车有限公司4项。其余企业均没有形成具有自己品牌特色的专利，他们或实行专利购买战略，或是实行专利合作和利用战略。由此可见，厦门企业存在着专利品牌建设不成熟、品牌竞争力不足等问题，制约了企业的发展。
1.2 技术创新非经济因素
企业是一个动态复杂的多维系统，它的运行受制于企业内部和外部的多方面因素。除了经济因素外，影响企业技术创新的非经济因素中，企业制度管理因素是基础性因素；政府因素起到扶持、导控和服务的作用；企业文化因素起到激励和促进作用。
1.2.1 企业制度管理
创新型企业良好的制度管理能促进企业内部人员的相互交流，创造各种跨部门活动的机会，消除部门隔阂，增加跨部门合作、沟通的渠道。一方面，良好的企业管理制度是技术创新的支撑和保障。企业技术创新要持续进行，必须建立鼓励探索、允许失败的保障制度；另一方面，技术创新也是建立良好企业制度管理的源泉和动力。技术创新的持续进行往往是在既定的制度框架内，随着技术创新达到一定规模和水平后，现有制度成为阻碍进一步技术创新的因素，为迫切需要实现技术创新的连续进行而推进制度管理创新。
调查发现，在制度创新管理手段上，龙头企业更倾向于创造企业员工学习的机会和渠道，而不是片面的采取薪资、利益方面的激励制度。统计数据显示，虽然55%的企业认为奖励机制有利于创新，企业也愿意为创新工作相关人员提供一定的利益保障，但76%以上的企业更赞赏并实施了员工学习培训制度，为企业员工创造学习机会渠道。受访企业高层也表示企业领导者应积极推广其他企业成功的培训经验。由此可见，在制度创新管理机制上，企业鼓励员工学习的积极性，企业内部学习向心力的形成尤为重要。
1.2.2 企业文化氛围
企业文化是企业在长期经营过程中，逐步培育和发展起来的，它的重要战略地位不言而喻。企业文化并不是直接作用于企业技术创新的因素，但却是影响技术创新实践的重要因素之一。它的推动作用体现在以下三个方面：企业文化提升企业形象，为企业技术创新奠定坚实的基础；企业文化影响员工价值，培育创新主体；企业文化与管理理念相融合，为技术创新提供保障。
问卷调查结果有力地支撑了以上结论，42%的企业可以容忍创新的失败，只有不断的探索和尝试才可以创造企业代表自身名片的品牌，品牌效应不可估量，它甚至关乎整个企业的形象；37%的企业给予员工工作的自主性以及时间的自由度，为员工提供尽可能有利的创新条件和环境；21%的企业领导者支持创新冒险，甚至可以为了创新改革企业相关制度。
1.2.3政府政策行为
Shih-Chang Hung认为，在一个全球化和日益复杂化的社会，既没有万能的市场也没有万能的企业，政府在集聚资源、组织生产规则等技术创新相关的活动中扮演着领导角色。政府在企业技术创新能力建设的积极作用也是毋庸置疑的，从问卷的回馈资料中可看出，以企业为主体的技术创新体系中政府职能主要表现在：（1）战略引导。提供经济发展的宏观基础结构；合理制定R&D投入方案；引导和推荐产学研合作多模式转变。（2）政策法规。制定相应的人力资源政策、知识产权政策、财政税收政策、产业调整政策以及激励奖励政策。（3）服务平台。提供各种公共产业和服务网络共享；为人才、技术、资本等资源要素的集聚创造条件；完善社会服务体系等（图2）。
2 技术创新案例分析一以厦工重工为例
厦工重工有限公司（原厦门厦工集团有限公司）是1995年12月组建的国有独资企业，主要经营专用汽车及汽车零配件制造、销售、钢结构工程制作与安装等。公司资产总额在100亿以上，厦门本地职工人数上千人，被认定为高新技术企业。厦工重工设有自己的研发机构，现研发方向主要为专用汽车系列环卫车辆以及矿用自卸车、工程钢结构产品。近三年，厦工自主研发投入分别是689万、751万、857万，其中，技术引进费用相应为40万、57万以及38万；技术引进再消化费用为13万、17万和21万；2009年技术创新总投入占年销售总额的比例在1%5%之间。企业拥有专职研发人员116人，其中留学归国1人，博士1人，硕士9人，本科79人，专科26人，专职研发人员占职工总数比重达到30%以上。
调查显示：与厦工有科技项目合作的高校、科研院所共3家，其合作形式均是共同实施科研项目；平均每年产学研合作的投入资金占总科技投入的比例在5%左右。这样规模的研发投入在厦门甚至在福建省内都是少见的。除此之外，厦工重工企业新产品销售收入占销售总额的50%以上，企业未来规划增加研发投入比例在20%30%之间。可见，厦工重工现今的成绩和规模都离不开企业对新技术、新产品的创新研发投入，调查数据也充分说明厦门厦工重工有限公司具备一定的技术创新能力。
企业的生存发展离不开企业大环境的促进和制约，访谈结果表明：厦工重工的管理层高度重视员工的创造能力，企业内部建立了比较完备的科技管理制度，并设有专门的员工培训机构，定时定期对员工进行能力、知识的进修工作，积极为员工打通学习、沟通的渠道，支持员工工作自主，鼓励研发小组创新和变革，容忍创新失败。同时，也寄希望于厦门政府给予支持帮助，实质要求有：为技术开发、成果转化提供财税优惠政策；根据需求设立国家或地方科技攻关项目；开展产学研对接活动；帮助引进相关产业，促进完整产业链的形成；引进科技人才，制定优惠政策吸引科技人才。除此之外，企业也建议政府创建科技信息服务平台，做好知识产权保护措施。
但是，厦工重工技术创新的外部环境不尽如人意，厦工重工高层表示，企业在技术创新工作进程中遇到了各种阻碍，除了基本的资金财务、市场压力、政府扶持力度、经济危机问题外，科技人才的缺乏、创新能力的不足以及企业治理结构和内部管理问题构成了企业技术创新的前三大困境。在硬实力上，厦工重工占有优势，但是厦门大环境并没有增强企业的软实力，不够发达的厦门工业在产业配套、科技人才、政府政策上都出现了一定的断层现象。
3 结语
3.1 研究结论
（1）龙头企业技术创新的影响因素包括经济因素和非经济因素。经济因素更多的是由企业本身原因造成的，企业可以控制；除了企业制度管理外，非经济因素则更受社会、市场和政府的影响，企业参与其中，但无法控制。经济因素和非经济因素共同影响着企业的技术创新，二者并不是相互独立的。
（2）在龙头企业技术创新的经济因素中，企业科技人才投入因素是最重要的，人才投入及技术创新结果的影响远高于研发资金等的投入。技术型企业与传统企业不同，传统企业靠物力资本的数量和质量参与竞争，而技术型企业要靠知识和技术，要靠不断的技术创新，而这些都离不开大量持续的科技人才投入。
（3）在非经济因素中，企业制度管理因素是企业创新的基础性因素；政府因素对企业创新起到扶持、导控和服务的作用；企业文化因素对企业创新起到激励和促进作用，它们之间没有孰轻孰重的比较，这些因素的合力或表现为企业技术创新行为的动力，或表现为企业技术创新的阻力，对企业而言，最重要的是平衡他们之间的相互关系。
3.2 政策建议
（1）加强对自主研发的资金投入。据统计，目前我国企业R&D经费投入平均仅占企业销售收入的0.5%左右，在发达国家，这一比例一般为3%-5%，高新技术产业更是高达10%。可见，加大创新的资金投入力度，将企业销售收入中更多的资金用到技术创新上来，将技术创新资金的投入量达到或超过企业销售收入的3%是非常必要的。
（2）鼓励龙头企业建立互利共赢、务实高效的产学研合作机制，积极实施企业专利战略。企业要成为产学研合作的主体必须完善学习和激励机制。在宏观上要保证合作的科研成果获得资金上的资助；微观上要改变激励方式，要改变目前重视短期激励，忽视长期激励的激励状况，鼓励更多的企业在产学研合作中采取学习机会为主、产权激励为辅的形式。此外，企业还必须拥有自己的核心技术，形成具有自主知识产权的技术和产品，进一步提高企业的技术创新能力。
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一、引言
伴随着生态文明建设的进一步落实，可持续发展的理念受到越来越多企业的推崇，作为国家大力扶持的高新技术企业，博思伟业也在绿色发展的浪潮中不断摸索前行。北京博思伟业机电贸易有限公司是一家风力发电设备液压工具及技术供应商，2001年4月18日注册于北京市密云高科技园区，现有职工近60人。成立初期注册资本50万，经过近十五年的发展，博思伟业今日的注册资本达到1200万元，公司成员也由最初的两名创业者发展到近60名员工。一直以来，博思伟业致力于液压工具的研究，包括液压扳手、全自动液压拉伸器、轴承加热器等液压工具，为风力发电设备的正常工作提供了保障，有效提高了风力发电设备的发电功率，在节能环保领域具有非常重要的作用。
二、创业要素分析
创业围绕创业团队、机会与资源展开。创业机会的识别在整个创业过程中极为重要，它是创业活动的起点，确定了企业的方向并反映企业未来的发展趋势。创业资源是企业保持持续竞争优势的关键所在。而创业团队作为三者中最活跃的要素，将创业机会与资源联系起来，共同影响整个创业活动。这三个要素的匹配就决定了创业活动的成功与否。
（一）创业团队
北京博思伟业机电贸易有限公司创建于2001年，创业者是张树国先生和他的妻子陈洪艳女士。陈洪艳拥有机械制造、财会双学历，大学期间对国际贸易富有浓厚的兴趣，在实际的生产经营中培养了良好的市场营销技能，并且善于管控风险，现为博思伟业的法人代表。总经理张树国毕业于机械设计专业，拥有专业的技术背景与能力，至今已有多项发明专利，在企业发展过程中具有敏锐的市场洞察力，并且善于与人沟通，在实战中培养了丰富的市场营销能力。
像很多创业者一样，张树国夫妻二人在大学毕业之后，并没有立即创业，而是先进入机械制造行业工作，进行经验和资本的积累。在这几年的时间里，两人多次想自主创业，但是由于各方面条件还不成熟，一直没有将创业的想法落实。
在创业的准备期，张树国先生始终坚持机械制造方面的学习，尤其是液压工具的开发与利用。当时张树国敏锐的市场洞察力帮助他发觉了风电设备的市场，但是由于资本有限，不能直接投身到风电设备整机开发中，所以他选择了直接影响风力发电设备效率的液压工具进行开发。虽然这属于他的专业领域，但是创业初期身兼数职的张树国出于个人精力有限以及自主研发时间长、费用高等原因，在最初阶段他选择了进口液压工具销售，在进口转销的过程中，他非常注重客户的反馈，坚持提供最良好的售后服务等工作，这也为他培养了许多忠实的客户。在积累了一定的资本后，他招聘了几位技术人员，开始对进口的液压工具进行改进，同时自主研发更加安全、有效的液压工具。在经营博思伟业的15年时间中，他不断积累，坚持创新，扩大了销售范围，由单一产品向组合产品发展，并且不再局限于风力发电设备零件的提供，还向这些企业提供技术支持。
夫妻创业团队在现实中不罕见，但是像张树国夫妇这样，将公司发展到新三板挂牌的“夫妻店”就十分稀少了。凭借专业知识、战略眼光、灵活的处事方式以及长久以来积累的人脉，张树国夫妇在提供风力发电零部件的领域站稳了脚跟，并且不断推动企业向更高一步迈进。
随着“打仗亲兄弟，上阵父子兵”这样的创业团队越来越常见，团队的稳定性和可信任性不断提高，但同时公司可能会面临诸多财务方面的问题。张树国夫妇在注册公司时就聘请专人对公司财务进行管理，成立了技术部、销售部、财务部。随着公司规模的不断壮大，企业向着更加全面而专业的方面发展。值得一提的是，在公司队伍不断壮大的过程中，博思伟业非常注重企业文化的建设与传播，每到岁末年初，公司都会筹办一场独特的新年晚会，让全体员工都真切地感受来自公司的温暖与关怀。而“企业之最”和“精彩瞬间”宣传栏则是其企业建设活动和员工日常工作精彩瞬间的记录。同时，博思伟业还建立了个人品牌积分榜和团队积分榜，采用即时激励的方式对做出突出贡献的个人和团队进行宣传，并以此激励全体员工共同进步。更加难得的是，博思伟业注重员工人文情怀与情操的培养，号召全体员工积极参与养花活动，公司的一草一木都是员工精心维护的成果，创业者张树国先生认为将养花与工作结合，可以培养员工对生命的敬畏、对工作的认真负责。
（二）创业机会
1.敏锐的市场洞察力
短短十余年间，北京博思伟业机电贸易有限公司从两个人的商贸公司发展成为新三板挂牌企业，不得不提到张树国敏锐的市场洞察力。起初进入这个行业，很大程度上是张树国看中了西气东输、西电东送过程中液压的问题，可持续发展的理念提出后，他又将目光转向了风力发电设备的液压，不断开发适应时展的液压工具，并秉持绿色环保的理念，持续研发效率更高的液压工具。
2.良好的创业环境
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1.网络信息时代，企业档案管理的传统格局和传统运作方式面临着新的挑战。传统档案多以纸质文档形式存在，具有查找便利、资料直观、管理集中等特点，传统意义上的档案管理工作是对纸质档案进行收集、归类、整理及日常维护保养。通过对传统型档案进行有序管理，可以给企业相关部门利用档案提供很大的便利。但是，从现代视角审视传统档案管理工作，可以清楚地发现传统档案管理工作流程中存在着许多的不足。首先，传统档案管理是一个准固态过程，档案资料的更新速度缓慢，整理归类所需周期较长，而现代社会是一个高度信息化的时代，企业信息采集形式正从有限化向无限化方向发展。这样，传统意义上的档案管理工作就无法适应现代社会信息化的要求。其次，现代社会信息获取和处理速度不断提升，传统意义上的纸质档案形式由于体积大、重量大、不易携带等特点，难以满足信息获取速度提高的要求。第三，传统档案管理模式信息流通渠道相对单一，信息接受和处理能力较差，无法适应现代社会信息双向流动及时更新的要求。因此，信息时代要求企业档案管理工作必须打破常规，创新管理和服务机制，在实践中积极创新，跟上形势的发展，实现其应有的价值，发挥其应有的作用。
2.网络信息技术下档案信息资源的整合与共享，折射出传统档案服务模式的缺陷。当前，在我国档案事业“统一领导，分级管理”的体制下，档案分散保存在各级各类档案馆，从全局来看档案的资源配置严重不合理，条块分割明显。即使是在现代很发达的网络环境中，由于档案信息具有保密的特性，很多档案部门都没有将档案信息资源全文数据库入Internet，档案信息资源分散，形成了一个个网络上的档案信息“孤岛”。在信息需求越来越强烈的信息时代，封闭、孤立的档案信息资源已经不能满足人们的需要，将档案信息资源整合成一个统一体，为企业生产经营提供方便、快捷的档案信息服务才是现代化企业档案管理的服务方向。
二、网络信息技术下企业档案管理工作创新思路
加强电子技术、网络技术在企业档案管理工作中的应用，形成以档案资源建设为核心，以档案网络建设为基础，以档案信息资源共享为目标的新理念，是目前企业档案管理工作的重中之重。网络信息技术下，企业档案信息应由过去以目录级二次信息为主，变为以全文级一次信息为主。在此基础上，适应网络时代档案检索的需求。
1.加强网络信息技术下企业档案资源的整合与建设工作。
（1）网络环境下新增的“电子载体”文档，企业应对纸质档案和电子档案同步归档。归档的档案材料包括纸质、电子、照片、录像（录音）带等各种载体形式，特别是数码相机拍摄的图像、录像等声像档案。声像档案以其特有的直观、生动的特征，原始形象地再现企业发展过程中的重要人物和重大事件；同时，在企业举办各种专题展览、制作专题片、编印画册和对外宣传工作中，“电子载体”文档起到纸质档案无法替代的宣传效果。因此，企业档案部门应该通过收集、征集、扫描、转录或自拍的办法将这些特殊载体的电子档案收集归档，以丰富档案馆的馆藏。
（2）“两套制”归档的必要性与适时简化合一的可能性。电子文件来源广泛、制约因素多，仅靠档案部门一家难以完成，应采取电子文件形成部门、档案部门、计算机与信息管理部门三结合的方法，共同形成质量较高的电子文档。目前，电子文件、纸质文件转化为档案一般采取“双轨制”，归档内容形成“两套制”，即纸介质与磁、光介质两种文件一起归档，形成内容相同的两套档案。
（3）健全检索体系，提供优质服务。加快档案信息化建设步伐，完善检索体系，不仅包括传统的档案馆指南、全宗指南、专题指南、各种卡片目录、书本式目录等，而且还包括计算机目录检索系统和全文检索系统，以及建立在因特网基础上的远程检索服务。
（4）在企业电子文件的归档工作方面，归档的电子文件材料应质地优良，并按国家档案局的规范和标准，制定适合本企业的电子文件归档、管理办法和归档范围，不仅要将企业各部门日常管理工作形成的文本类电子文件同纸质文件一起归档，还要备份电子文件并妥善保管。
2.加快企业数字档案馆建设。
加快数字档案建设，保障档案信息化建设与企业网络建设同步进行。应切实加强网络工程建设，建立健全信息收集、处理、存储、及电子文件管理风险防范机制，从而使企业档案信息化水平进一步提高。利用数据库技术、数据压缩技术、高速扫描技术，将纸质文件、声像文件等传统介质文件和已归档保存的电子档案系统组织成有序的档案信息库，包括档案目录信息库和档案全文数据库。对重要档案，破损、褪色的档案和利用率高的档案，先期进行数字化，以保护珍贵的档案资源。在选择馆藏资源进行数字化的过程中，应重点选择有特色、价值高、使用率高的馆藏档案。同时，应强化馆藏档案数据库包括档案目录数据库与档案全文数据库的建设。
3.加强档案网站建设。
档案网站是信息时代档案馆的第二种形态，是档案机构面向公众提供档案信息资源服务的窗口。企业档案部门应积极创造条件建立档案网站，在网上档案信息，并开展档案利用服务，以实现档案资源共享。
（1）加强网络编研，提升利用层次。网络环境下的档案编研工作是将静态的档案资源转化成为动态的，为利用者提供科学完整、优质系统的档案信息服务。网络编研是编者经过对档案信息的加工，将成果通过网络以电子文献的形式提供给利用者的工作。
（2）创新服务手段，满足不断变化的社会需求。建立“电子文件（档案）数据管理中心”，电子文件（档案）数据管理中心集中管理网站内各部门的归档电子文件，并在网站上提供有限制性或非保密电子文件查询、利用服务，实现电子文件信息资源共享。其优点是覆盖面广，内容丰富，利用率高。
（3）开展在线服务，提供咨询等远程服务。社会的全面信息化改变了人们工作、学习和生活的环境，使人们更加注重信息的时效性，希望通过信息系统、信息网络及时准确地获得多种信息。因此，被动的、手工式的档案提供利用方式必然逐步被主动的、现代化的档案服务方式所代替。档案部门可以在网页上通过汇编相应的专题、提供数据库查存、电子信箱等服务方式，让利用者与档案馆通过电子邮件在网上进行快速通讯，进行信息交流，回答服务对象对档案材料真实性与保存价值的咨询，提供查询和资信服务。
（4）拓展服务领域，适应社会发展。建立起以档案信息搜集、加工、贮存、检索、服务为主要内容的工作实体，并建立档案联合目录，形成网络服务，实现资源共享。
4.网络信息技术下人才兴档的新理念。人是档案管理的主体，档案工作人员的素质，直接影响档案工作的实际成效。要更好地推进档案信息化建设进程，档案人员素质的全面提高是其中关键的一环。我国著名科学家钱学森说：“现代图书馆、档案馆、情报单位的工作人员应该是信息专家或信息工程师，是信息系统的建设者，也是信息使用者的向导和顾问。”这段话明确指明了档案管理者应该充当的新角色。一名合格的档案管理者应具有扎实的档案理论知识，熟悉业务技能、计算机技术，勇于创新，敢于打破传统，适应新变化。还应掌握计算机技术在档案管理工作中的应用，熟悉档案各种管理软件的使用，根据档案的发展规律，开发出更新更有利用价值的档案信息资源，更大范围地为企业、为社会服务。因此，现代档案人员应由一般的管理者变为档案“档案信息资源的管理者和传播者”，成为档案信息建设的行家里手。同时，还应尽快建立以管理型人才为基础，复合性人才为重点的高科技人才为骨干的档案干部队伍体系，满足档案信息化建设的需要。
三、网络信息技术下企业档案管理工作创新面临的主要问题
1.思想观念的创新。任何工作的跨越和创新，都必须有一个崭新的有创意的思想观念作前导。要充分认识创新是档案工作发展的动力，档案工作的建立、发展、壮大离不开创新。然而在当前，档案工作创新面临着许多思想障碍及环境局限，档案工作者在继承和创新关系上存在的犹豫、彷徨等，都不同程度地影响着档案工作的改革与创新。唯有解放思想，更新观念，大胆尝试，才能在探索中前进，创新中发展。
2.基础管理的创新。档案工作从收集、整理、鉴定、保管到利用，都有一整套紧密相联的工作流程，每一道程序的科学性、技术性都很强。伴随着科学技术的发展，档案载体已呈现出多样性的趋势。如电子计算机自动控制的电子档案，同纸质档案相比，具有更方便，准确、高效的优势，但在收集、鉴定、使用、保管、保密和安全等诸多方面，又出现了一些值得探索研究的新课题。国家档案局颁布的《归档文件整理规则》，改变了机关传统的档案管理的基础工作方式，兼顾了计算机和手工管理两种方式，这实际上也是档案管理手段的一种创新。
3.服务机制的创新。在服务机制和手段上不断创新，主要体现在服务的观念要更新，服务的范围和内容要创新，服务方式要创新，并且要有一定的机制作保证。
4.优质信息资源的问题。现代社会在信息资源开发的广度和深度、时间与空间上带来规模化效益，网络无疑给传统的信息行业带来了全新的视角，改变了档案的存在形式和传播方式，但对档案馆为网络提供准确、新颖的优质信息资源而言，当前的网上信息是档案行政部门管理、指导、监督工作的"盲区"和"真空地带"。档案行政部门应尽快行使对网上档案信息资源管理职能，为档案检索提供优质的信息资源。
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1.1 制度、制度创新及制度安排的内涵
“制度”是一种规范人行为的规则，它是一定范围内各种正式或非正式规则的集合，它的实施旨在制约追求主体利益或效用最大化的群体或个人行为。新制度学家诺思在《经济史中的结构与变迁》一书中指出“制度提供了人类相互的框架，它们建立了构成一个，或者确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系。”
“制度创新”是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替，它是改进现有的制度安排或引入一种全新制度，以提高制度效率及其合理性的一类活动。制度创新是一个企业、一个地区乃至一个国家经济持续的基本前提，它的实质在于通过制度调整和体制变革来安排和协调各经济主体的利益关系、生产关系，有效地刺激与规范各类经济主体的行为，为经济发展提供支持。
“制度创新”也是一种“制度安排”，它是一种“全新型”或“改进型”的制度安排，是对原有制度的一种扬弃。
1.2 制度创新与技术创新的互动作用
对制度创新和技术创新关系的认识，存在着技术决定论和制度决定论之争。技术决定论认为技术变迁决定着制度的变迁，这一观点的主要代表是以凡勃伦为代表的美国制度学派。技术决定论者认为，技术是自主的，有其内在的发展和“轨迹”。技术变迁是技术内在逻辑的产物，它的发展决定着制度的变迁和社会的进步。因此，技术创新是最终起决定性作用的力量，而制度则是技术的侍奉者，不适应技术的制度必遭淘汰，技术创新成为经济增长和制度变迁的核心力量。马克思也认为，技术在上是起推动作用的决定力量，技术是生产力，制度是生产关系，技术是自变量，制度是应变量。制度决定论则认为制度创新决定着技术创新。制度决定者则认为制度创新决定技术创新，以诺思为代表的新制度学派发展的制度创新则认为，技术创新和经济增长是同一件事，决定性的因素则是制度创新，虽然技术自身的演进对经济发展有重大的影响，但技术演进的过程是可选择的，即相应的制度安排可以延缓或加速这一进程，高效率的制度安排是经济增长的关键。技术存量规定了人类活动的上限，但其本身决定不了人类何以成功，而正是制度安排决定了知识和技术的增长速度。诺思甚至表示，即便没有技术创新，单是制度创新也能实现经济增长。
从技术决定论与制度决定论的争论可知:他们都承认技术与制度间的相互作用，区别在于强调的主次有别。技术决定论强调制度滞后，正因为如此，制度“瓶颈”的打破将为技术发展提供机会，制度决定论强调制度前提，而制度分析表明，制度创新是对获取机会的应答，而不少的获取机会是由技术变革带来的。事实上，如果将创新看作成一个系统的话，技术创新和制度创新是它的两个不可或缺的组成部分，双方共同构成互相联系、互相推进的有机整体，惟有它们整合在一起，才形成推动经济增长的现实力量。一般而言，技术创新是生产力中最活跃的因素，生产力的发展迟早会冲破旧制度的束缚，导致制度变迁，而制度的变迁又为新的技术创新提供了更为广阔的创新空间和宽松的创新条件，激励进一步的创新。正是由于技术创新和制度创新的此起彼伏的矛盾运动才构成了创新系统的不断发展，创新系统的螺旋式上升过程导致技术创新和制度创新的水平不断上升，技术创新和制度创新作为一系统的阶段，矛盾运动的主要方面也会发生变化。正如诺思所言：“知识和技术确立了制度创新的上限，进一步的制度创新则需要知识、技术的增长。”反之，似乎可以说：制度确立了知识和技术进步的上限，在既定的制度框架内，技术创新总有受阻的时候，而此时，制度创新又成为矛盾运动的主要方面，制度成为了技术创新“瓶颈”，制度创新成为技术创新的前提。当一种制度处于比较发达和完善的状态时，技术创新占主流，对经济增长起着主导作用。但是当完善的制度尚未建立起来时，制度变迁显得相当重要，技术进步的水平及其对经济发展的持续贡献则取决于相应的制度安排。
2 阻碍国有企业技术创新的制度分析
由于我国正处于计划经济向市场经济转轨的转型期。受长期计划经济的影响，在国有企业中技术创新的互动机制尚未形成，旧的制度安排制约着国有企业的创新能力，导致国有企业的技术创新难以发展与提升。其主要障碍：
2.1 国有企业产权关系模糊，企业未能成为技术创新的主体
企业技术创新要有相应的制度安排与其相适应，只有适时调整阻碍技术创新的制度安排，才能有效地推动企业的技术创新。但是在我国国有企业中产权制度不完善，企业还没有真正成为产权明晰的利益主体，国家作为投资者的所有权和企业的法人财产所有权不分离，企业的法人实体和市场地位不明确，国有企业只是政府指令执行工具，企业没有真正成为技术创新的主体，从而大大地削弱了国有企业进行技术创新的驱动力。到1998年，我国R&D人员80%集中在科研院所和高等院校，企业不足20%，而发达国家正好相反，美国企业占75.5%，日本占64.8%，英国企业占68.5%，韩国企业占54.9%。
2.2 国有创新动力不足，未能形成有效的激励机制
产权制度最基本功能是界定产权主体对产权客体的关系，以明确谁所有、谁支配、谁受损和谁受益。企业产权保障力是企业技术创新的首要动力，但是，在传统产权制度下的模糊产权关系，没有对出资者、经营者和劳动者的责权利做出界定，未能形成有效的激励机制，从而使企业家和其他创新主体在企业内部的创新收益分配所获得的报酬往往与其创新贡献不符。这就使得企业失去依靠技术创新和进步降低成本，提高效益，实现垄断利润的内在动力，从而企业创新的持续与长远。
2.3 国有企业技术创新的投资机制不完善，企业技术创新资金严重匮乏
国有企业创新的一大难题在于创新资金的严重不足，这与国有企业的投资体制密切相关。长期以来我国技术创新投资主要依赖于国家，投入科技开发的资金大部分来源于国家，企业只占20%。国有企业的自有资金严重不足，使得国有企业难以形成自我积累、自我创新发展的机制和强有力的竞争力。由于技术创新具有高投入、高风险、期限长的特点，银行出于自身经营风险考虑，对技术创新的贷款投入越来越审慎，并有明显减缓的趋势。而我国现有风险投资企业数量少，资本实力弱，难以承担高技术产业化所需风险资本的重任，国内又尚无使风险资本增值和回收的第二股票市场，使风险投资无法实现良性循环，企业技术创新资金严重匮乏。
2.4 国有企业技术创新的消化机制不完善，从而影响科技成果转化
技术创新项目具有专业的性质，这是由它的不可替代性决定的，技术创新的动力来源于需求与市场需求拉动。但是由于受资源约束，满足需求的基本手段只有通过技术知识的物化和商品化。根据有关资料，我国专利技术的实施率仅为10%。科技成果转化为商品并取得规模效益的比例为10%~15%，远低于发达国家60%~80%的水平。企业技术创新的消化吸收与引进机制还没能建立起来，从而影响科技成果转化。
3 为国有企业技术创新提供支持的制度安排
我国国有企业改革之所以举步维艰、效益低下，其主要原因是过去国有企业改革都只停留在表层的政策调整，而没有进入到深层的制度创新阶段。因此，国有企业必须调整机制，整合创新资源，全面实现制度创新，重构有利于企业技术创新的制度安排。
3.1 明晰产权，实现政企分开，使企业成为技术创新主体
首先，要理顺国有企业产权关系，确立国有企业法人产权制度，使国有企业的技术创新活动和结果获得强有力的企业产权制度保障。同时，国家必须尽可能退出直接的活动，由微观转为宏观控制，由控制每一个企业转为控制整个经济大局。因为与企业相比，政府毕竟远离市场，政府组织和推进技术创新不可能有效地利用技术创新与市场间的信息，从而不能及时地根据市场变化调整创新对策。政府只有将自己定位于宏观调控中枢的位置上，将自己的行为限定在为企业的技术创新与长远发展创造环境条件的范围内，才能使企业真正成为技术创新主体。
3.2 建立高效的激励约束机制，促进企业技术创新
企业技术创新必须要建立高效激励约束机制，进一步贯彻多种分配方式并存和效率优先的原则。必须确认智力科技资源的商品属性，允许各种生产要素参与分配，肯定技术、资本、风险等各种要素收入的合理性和合法性，并以形式加以确认，企业外部政府代表国家和社会以政策法规激励企业和企业家去推动创新，企业内部则以技术创新所获收益去激励员工的技术创新积极性，使技术创新效益最大化。在收入制度上，除提高经理人员的收入标准外最重要是通过给予管理层股权，使他们的贡献直接与创新的效益挂钩。同时，对其他创新人员也应以技术股权、重大奖励等多种形式给予激励，促进企业技术创新。
3.3 正确认识和发挥政府在促进国有企业技术创新中的作用和功能
国家在理顺国有企业产权关系的基础上，要努力为国有企业营造一个支持创新，激励创新、保护创新的社会环境，通过建立公平、规范、有序的市场秩序与规则，建立起一个资源配置最优化，创新要素整合最大化、产权保护有力，配套服务完善的支持系统。首先，政府可通过其财政政策、货币政策完善国有企业技术创新的投资机构，为国有企业技术创新提供融资渠道。其次，政府可通过制定其科技政策、产业政策、专利保护和反不正当竞争立法等措施，完善国有企业技术创新的消化机制，促进企业技术创新。同时，政府还可通过完善政府采购制度，实施严格的招投标制度，运用市场机制为国有企业进行技术创新提供明确的导向和发展空间。
1 卢现祥. 新制度经济学[M]. 武汉:武汉大学出版社，2004
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(2)市场需求驱动。1966年,美国经济学家Schmookler首先提出“需求拉动模型”，该模型强调市场需求的拉动是技术创新的主要驱动力。美国麻省理工学院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一项重要的实证工作支持Schmook-ler的观点，两位教授对5个产业的567项技术创新项目进行了抽样调查，发现其中3/4的技术创新是由市场需求为出发点，1/4的技术创新是以技术本身的发展为来源。最后Myers和Marquls得出结论，在技术创新中，市场需求是一个比技术发展更重要的驱动因素。
(3)技术和市场需求联合驱动。20世纪80年代后期Mowery和Rosenberg认为，技术创新可以是由技术发展驱动的，也可以是广义需求驱动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果。加拿大学者Mumro和Noori对加拿大900多家企业的技术创新进行了调查，调查发现18%的技术创新靠技术驱动，26%技术创新靠市场需求驱动,56%的技术创新靠技术与市场需求共同驱动。
(4)政府政策驱动。ClaytonChristensen(1995)以计算机行业为例，认为一项新技术只有在合适的政策环境下才能生存和发展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企业技术创新离不开政府对企业技术创新活动的财政支持。Romer(1990)认为最好的政策是对技术创新进行直接补贴。Porter(1995)认为合理设置的环境政策能够刺激企业技术创新。Mayer(2010)提出了美国州政府的科技政策对企业技术创新的促进作用。
(5)企业家精神驱动。Schumpeter认为，技术创新的主要驱动力量是企业家，而企业家精神最根本的特质就是推动创新。Drucker也认为企业家精神的一项特殊功能就是创新，企业家精神的核心为技术创新精神。企业家精神就是一种革新行为，这种行为为现有资源赋予了新的创造财富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等学者也认为，企业家精神对技术创新驱动有重要的影响作用。从以上文献梳理可以看到：技术创新驱动因素经历了从单一因素到多元因素演化的过程；国外学者侧重于考察各独立的因素对技术创新的驱动关系，缺乏整合性研究；对驱动企业技术创新的深层次因素需要继续探讨，尤其对企业技术创新内部驱动因素研究有待进一步深入。国内一些学者基于心理学和组织行为学的视角分析技术创新的内在驱动力，代表人物有项保华、万君康、王开明、许小东等。更多学者基于技术创新驱动因素视角，对技术创新驱动进行综合性研究，将技术创新驱动分为企业内部驱动因素和企业外部驱动因素，内外部因素共同驱动企业的技术创新，但具体内外部驱动因素却呈现不同的研究结论。例如，陈晓阳认为，技术创新外部驱动因素包括：市场竞争、市场需求、国家政策；内部驱动因素包括：企业主体创新意识和企业主体创新能力；而孙冰认为，技术创新外部驱动因素包括：市场需求、市场竞争、技术推力和政府政策；内部驱动因素包括：企业利益、企业家精神、企业文化、企业激励机制和企业创新能力。现有文献中，专门针对科技型中小企业技术创新驱动因素的研究很少，而基于逼真质性数据的多案例研究更为缺乏。因此，本研究或可弥补已有研究成果与科技型中小企业技术创新驱动实践方面的缺口。
2研究方法
案例研究是对管理实践中涌现的现象和问题经剖析后进行理论构建的有效方法。本文研究的是“哪些关键因素驱动科技型中小企业技术创新”的问题，属于探索性研究。根据Yin、Eisenhardt及其他研究者的建议，为了从重复归纳的过程中得出共性结论，本研究采用了多案例研究设计。多案例研究能对不同案例中得到的发现进行验证，确认共同特征，放弃特有的特征。另外，多案例研究比单案例研究更具信度和效度。
2.1案例选择
在界定研究问题后，需要根据研究问题及要开发的理论进行案例选择。本文选择案例样本的标准为：(1)所选企业必须是科技型中小企业，符合国家2003年《科技型中小企业划分标准》条例中对我国科技型中小企业的界定。(2)考虑到案例的代表性，选取北京中关村科技园和天津华苑科技园区2个国家首批创新科技园内的科技型中小企业为研究对象。(3)选择企业经营超过5年，进入发展期的科技型中小企业。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)认为，案例研究的目的是归纳理论，而不是计算频率，选择的案例不需要遵循抽样原则，只要案例本身具有足够的典型性和代表性即可。同时，结合Sanders(1982)建议进行多案例研究时最佳的案例数目为3~6个。最终，本文确定了4个研究案例,其中北京、天津各2个。
2.2案例概况
根据前面的案例选择标准,本文以4家科技型中小企业作为研究对象。应企业的要求,本文在后续的分析过程中分别以A、B、C、D来代表各个企业。企业基本信息如表1所示。
2.3数据收集
本研究采用一手资料和二手资料相结合的数据收集方式。一手资料包括：先后对4家企业的总经理、副经理、总工、技术总监、研发人员、一般工作人员进行了多次访谈，并对每次的访谈进行录音、记录，形成研究所需的定性及定量素材。二手资料包括：企业内外部期刊、出版物、网络资源、公司网站、公司档案材料、领导讲话等。二手资料也是案例研究三角证明的重要来源。
2.4数据分析与编码
数据分析主要是通过定性分析方式进行，包括详细阅读参与式观察的笔记、访谈记录与手稿和文件资料，然后形成有关研究主题的记录性文字材料。扎根理论方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性资料的一种常用研究范式。本文借鉴扎根理论所采用的编码方法，对收集到的资料进行分析。首先，对收集到的数据进行编码，对于一手资料，分别把6位高层受访者编码为：M1~M6，研发人员编码为：R1~R8，一般工作人员统一编码为G0，二手资料统一编码为SH。对同一来源内容相同的表述合并为1条条目。通过对一手和二手资料的一级编码，4家企业得到了296条一级条目库。然后，按照原生编码准则，以概念形式对资料逐句进行译码，把相近含义的词汇和语句进行归纳、提炼更具有概括性的概念形成初始范畴。在此基础上，进一步对初始范畴进行二次编码，其目的是挖掘范畴间的关系和逻辑次序，形成主范畴。最终形成4个主范畴是：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。编码结果如表2所示。
3研究发现
3.1企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动影响
企业家精神是驱动技术创新的关键所在。通过案例分析发现：企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动主要表现在三个方面：创新、进取心和风险承担。Drucker提出企业家精神的一个重要特征就是创新。Schumpeter指出，创新体现在“采用一种新生产方法”、“开发一种新产品”、“开辟一个新市场”、“组建一种新的组织”等。如企业D面对电子产品行业的激烈竞争，通过技术创新，研发出流媒体、服务软件、专用磁盘等新产品，这些新产品的成功研发，进一步增强了企业的核心竞争力，取得了竞争优势，从而使企业成为行业的领头羊。进取心使得企业家不满足于企业已有的现状,渴求变革，积极去实现创新目标。企业C围绕建成国内一流的耐磨材料生产厂家的目标，不断开拓进取，改进技术，追求品质。在访谈中，负责人多次表达了立志做一流企业的雄心壮志，这种进取心使企业多次取得技术创新的重大突破。企业A是中国第一家专业从事制卡材料研究、开发与产业化的高新技术企业“，做国际制卡业最优秀的材料供应商”是企业发展的宗旨。进取心激发企业家的创新意识，使企业对以前未被认识到的市场机会保持警觉性。1997年，全世界只有两家公司生产制卡产品，一家是英国的Apollo公司，另一家是美国的Cilik公司，但这两家公司的产品价格都很高，企业A看到了市场机会。正如企业A负责人所说，“我们提出要在3~5年内模仿国外最先进的产品，在10~20年内让国外也来模仿我们的产品。尽管当时的想法，略显轻狂，但总的思路是对的，现在与信用卡相关的产品在国内的占有率大约是70%，国外也占了相当大的份额”。企业家精神还体现出能承担相关风险，RichardCantillion和FrankKnight两位经济学家，将企业家精神与风险或不确定性联系在一起，企业家应有甘冒风险和承担风险的魄力。伴随环境的变化，技术创新过程中往往面临更大的不确定性，如企业B所处的腐蚀检测行业技术升级快，产品更换周期短，企业实施技术创新不确定性大。负责人表示，整个行业技术水平在不断提高，新的技术一旦出现，原有技术就会贬值。尽管技术创新存在较大风险，一旦不创新，生产的产品将逐渐失去市场，长期下去企业将难以存活，为了生存和发展冒险也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命题：命题1：企业家精神是技术创新的灵魂，并通过创新、进取心、风险承担来驱动科技型中小企业进行技术创新。企业家精神越强，就越能驱动科技型中小企业开展技术创新。
3.2研发能力对科技型中小企业技术创新的驱动影响
科技型中小企业是由技术本身支撑起来的,其持续的技术创新依靠研发能力作为保障，而研发能力的根本在于拥有由一群技术研发人员组成的研发团队。研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者。企业吸引和拥有大量优秀的技术研发人员，就等于掌握了技术创新的核心资源。技术研发人员的人力资本中的稀缺性资源。在本文研究的4个案例中，每个企业研发团队都拥有高层次、高水平的研发人员。企业A在新型制卡材料的研究开发与产业化方面有丰富积淀，拥有以年轻博士、硕士为骨干的技术研发中心，具备从产品设计、开发到产业化的完整能力。企业每年在研发上都下大力气投入，企业的很多技术和产品处于行业领先水平，且具有完全自主的知识产权。企业C的研发人员均是海外留学归国人员，核心研发人员都具有博士学位，且毕业于澳大利亚国立大学、皇家墨尔本理工大学、德国亚琛工业大学等国际知名院校。高水平的研发人员加上研发的高投入，企业的研发能力强，技术创新成果显著，拥有发明专利20多项。企业D的研发团队由多位硕士和博士组成，其中高级研发人员毕业于清华大学、复旦大学、浙江大学的计算机、信息技术、通信工程等专业，专业扎实，创新能力强，形成智力合力。研发团队成员的合力促进了技术知识交换和整合能力的提高，从而加速了新产品开发进程。傅家骥在综合大量国内外研究成果的基础上，发现成功的创新是以人为核心的，高水平的技术人员在技术创新中起着关键作用。Dewar和Dutton(1986)认为，在一个企业里，专业人员以及专职群体的人数不同会使知识的深度及广度产生变化。专家越多，知识基础就越广泛，而且大量的专家可以使新技术新思想更易于理解。企业B的研发人员主要来自北京航空航天大学、天津大学、东北大学等国内知名院校，具有硕士及以上学历。其中公司总经理就是技术出身，北京航空航天大学硕士，是一位懂技术的管理者。由于技术升级快，需要掌握大量的新知识，企业一方面需要从国内高校招聘优秀的技术研发人员来充实研发团队，另一方面要在人事制度上把“激活”与“培训”结合起来，努力建设“学习型组织”，企业每年需拿出一定经费举办各种学习活动鼓励研发人员积极参与，提升他们的研发能力，增强技术创新的速度。基于以上分析，本文提出如下命题：命题2：研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者，研发能力是科技型中小型企业技术创新驱动的保障。研发能力越强，就越有助于驱动科技型中小企业实施技术创新。
3.3市场需求与竞争对科技型中小企业技术创新的驱动影响
科技型中小企业技术创新与市场是密切相关的。市场需求是科技型中小企业技术创新的原动力。企业A遵循“以客户为中心，以技术创新为基石”的理念承诺：提供给顾客的产品100%符合相应标准及合同中约定的特殊要求，对顾客反馈的信息100%给予及时回复，不断开发更合乎客户需要的产品，不断改进和提高已有产品性能。企业B坚持以市场开拓为导向，专注于管道行业的技术装备市场，业务覆盖我国28个省市区，广泛引进吸收国外先进技术和设备，加强技术研发，现已成为腐蚀检测评价领域国内技术领先的专业企业。企业C为电力、煤炭、钢铁、机械等行业提供工业耐磨材料，企业注重用户需求，在新技术开发前，技术总监带领部分研发人员深入用户调研，倾听他们对产品技术要求的意见和建议。经过几年的发展，企业产品出口至意大利、德国、智利、乌克兰等多个国家。企业D紧跟市场需求，找准研发方向，研发了以IPTV流媒体服务器和机顶盒嵌入式软件为核心技术的产品体系，形成互动电视媒体服务器、无线移动流媒体服务器等8个产品；企业还为海尔电视提供模卡电视业务中间件等。企业的客户群体遍及全国各地和欧美、非洲部分海外市场。4家案例企业实践表明，科技型中小企业以市场需求为导向，积极开展技术创新，开发出满足客户需求的产品，获得更多的市场份额，获取更多潜在的收益。市场竞争迫使科技型中小企业开展技术创新。企业A的总工谈到，企业如果不能通过技术创新提高产品技术含量，长期下去必死无疑。市场竞争让科技型中小企业产生危机感、紧迫感，从而使压力变为动力。由于市场竞争激烈，科技型中小企业通过与高等院校、科研院所等机构建立产学研合作，开展合作创新。如企业B与天津大学、大庆油田设计研究院、中海油工程技术研究院等开展技术合作，企业D与清华大学网络多媒体实验室、美国卡耐基梅隆大学、美国麻省理工大学等多所国内外著名院校开展项目合作，与国际、国内先进技术接轨。Blundell(1999)发现，技术创新与市场的竞争程度呈正相关。企业C的总监在访谈中也表示科技企业要想在竞争中取胜，就要通过技术创新来实现差异化，且要比竞争对手更快、更好地开展技术创新，企业的产品才能在市场竞争中脱颖而出，并获得良好的行业声誉。基于以上分析，本文提出如下命题：命题3：市场需求意味着潜在的收益，驱使科技型中小企业进行技术创新；市场竞争对企业的生存与发展形成压力，进一步驱使科技型中小企业开展技术创新。
3.4政府的政策与法规对科技型中小企业技术创新的驱动影响
政府的相关政策支持科技型中小企业技术创新。政府对科技型中小企业技术创新多给予税收优惠和项目基金支持，这极大地调动了企业技术创新的积极性，创新成果丰硕。企业A研发项目多次获得国家和天津市政府基金支持，成功开发了水基层压油、数字印刷基片、层压型制卡带胶膜、纳米氧化铝等多种核心产品，多项产品获得国家级新产品证书。企业B在2004年、2008年两次国家科技部中小科技企业创新基金的支持下，完成了埋地管道腐蚀与防护地理信息系统(CPGIS)、埋地管道外防腐层检测数据处理软件(ESTECxp)、阴极保护静态数据记录仪(CIPS-Logger)等产品的开发和技术升级。企业C获北京市科委科技发展基金公关项目资助，获得国内第一个“热喷涂粉芯丝材”发明专利、国内第一个“非晶电弧喷涂涂层”发明专利。企业D在2009年获得国家核高基项目的资助后，着力技术研发，产品技术创新活动大幅提升，不仅获得国家发明专利5项，而且凭借领先技术优势，还为后期开拓国外市场奠定了坚实的基础。Audretsch和Link(2012)提出，技术创新在政府公共政策的大力支持和对创新的极力推广下，对经济的发展产生了重大影响，尤其对中小企业的技术创新，是很有价值的。科技型中小企业技术创新的整个过程都是伴随在一定的社会法律环境中进行的，政府的相关法律法规对科技型中小企业的技术创新成果提供保护作用，如知识产权保护法、技术合同法、专利法等。周寄中认为，知识产权和技术创新之间存在联动关系，知识产权能激励企业技术创新。如企业D在产品研发过程中获得多项软件著作权和专利证书：“流媒体服务器软件V1.0”计算机软件著作权登记证书，“自适应网络带宽的多媒体传送系统”专利证书，“适应于带时移IPTV直播服务器的专用磁盘读写系统”专利等，明确的法规使企业的专利具有合法性，从而有力地促进了企业开展技术创新的积极性。Nord-haus研究发现，强的专利保护还会导致更多的研发投入。Barney认为拥有异质性的资源是企业竞争优势的来源，专利是企业技术创新的成果，是能为企业带来持续竞争优势的重要资源。科技型中小企业比传统企业对专利有更高的要求，更需要法律法规的保护。由此，本文提出如下命题：命题4：政府的相关政策为科技型中小企业技术创新提供支持，政府的相关法律法规为科技型中小企业技术创新的成果提供保护。政府政策支持越大，法规越完善，驱动科技型中小企业技术创新的积极性就越高。
4结论
4.1研究结论
本文通过案例分析发现：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规是科技型中小企业技术创新的关键驱动因素，为了更清晰地把握这4个关键因素对技术创新的驱动作用，在总结前文得出的4个命题基础上，构建了科技型中小企业技术创新的驱动因素模型，简称ERGM模型，其中E、R、M、G分别代表企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。企业家精神、研发能力是内驱变量（内部驱动因素），市场需求与竞争、政府政策与法规是外驱变量（外部驱动因素）。企业家是技术创新的倡导者、组织者；企业家精神是科技型中小企业技术创新的灵魂。企业家精神感召、激励研发团队实施技术创新，研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者；研发能力为科技型中小企业实施技术创新提供了保障。市场需求意味着技术创新带来的潜在收益，驱使科技型中小企业积极开发新产品，当企业的产品在市场上面临竞争时，科技型中小企业就必须通过技术创新来增强其竞争力。政府的相关政策为科技型中小企业开展技术创新提供支持，政府的相关法规保护科技型中小企业技术创新成果，政府政策与法规进一步驱动科技型中小企业开展技术创新。
4.2理论贡献
本文的理论贡献：(1)借鉴扎根理论研究方法，提炼出科技型中小企业技术创新的驱动因素模型——ERMG模型，该模型给出了企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规4个主范畴，同时还给出了每个主范畴的详细构成因子。(2)研发能力这一关键驱动因素在已有的相关研究中鲜有涉及。技术创新由研发团队实施，研发能力是技术创新的保障，是驱动科技型中小企业技术创新的关键因素之一。(3)依据本文表2的编码数据，可以得出模型中各驱动因素的相对重要性。4个主范畴的相对重要性排序为:企业家精神(85)﹥研发能力(76)﹥市场需求与竞争(70)﹥政府政策与法规(65)，括号内数字为依据访谈语句统计的驱动因素对科技型中小技术创新的因果关系条目数。数字越大表示该因素对科技型中小企业技术创新的驱动作用越大。
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1.1 在技术创新审计自身理论研究方面的应用
陈劲等（1997）对技术创新审计的思想概念、理论模型，以及审计工具的内容准则、使用方法和应用结果进行介绍并系统分析，归纳总结在实际应用中企业根据自身情况对审计工具作相应修改等结果。得出结论：审计工具能够对企业技术创新管理现状进行全面评估。
陈劲等（1999）通过比较归纳管理审计、高标准定位、技术创新测度以及技术创新审计理论，采用规范研究方法对其理论来源进行推理，作者认为技术创新审计包含与审计对象有关的模型、关联问题和应用过程。
卢宁文等（2009）结合审计理论，运用比较归纳的方法，汇总解析创新型企业的工作目的和具备条件。并从系统论观点出发把过程审计和绩效审计纳入创新审计的具体内容之中。研究表明，审计工作可以准确反映创新绩效信息，为企业提出管理措施。
由上可见，采用规范研究方法从思想启发、比较分析、差异性等多个角度对技术创新审计自身理论进行研究时，大多使用总结归纳的方法。由研究假设和目的出发，从中推导出为审计工具实际应用提供依据的合理原则和程序，对创新审计理论进行归纳分析。
1.2 在技术创新审计与其他理论结合方面的应用
张炜（2007）归纳技术创新理论、审计理论，对创新型企业评价基准进行研究。结合全面创新管理理论及模型，定义相关操作性概念，采用演绎推理方法构建全面创新评价标准的“创新输入―创新过程―创新输出”因果关系概念模型。
廖雅等（2010）解读技术创新管理的现状，假设了技术创新审计概念的完整体系。采用系统工程法构建技术创新审计概念模型。以划分各级创新利益关联方为前提，并结合技术创新管理概念相结合演绎推理，提出企业推行技术创新审计时的工作流程和方法。
黄益等（2015）针对中小企业技术创新审计有关问题进行调研。结合价值链分析理论演绎推理中小企业技术创新审计工作，形成以价值链为基础的技术创新审计理论框架。结论为结合价值链理论可以促进审计管理理论的完善与进步。
可见，在技术创新审计与其他理论研究相结合的规范研究方面大多采用演绎推理、逻辑推理的方法。从普遍性原则出发与其他研究相结合将理论进行延伸，演绎推理出个别的研究结论。研究人员以各自既定的价值判断为根基，力图推导出逻辑最优的审计模型，对于技术创新审计相关理论延伸的建立进行讨论。
2 实证研究
齐萨等人（1996）提出假设并构建技术创新过程审计模型。他们采用数据档案研究和实证统计分析方法，利用现有资料作了大量的数据收集和统计整理工作，设计审计的方式方法。结论表明该工具的有效性得到了验证，能够真正发挥审计积极作用。
马宁等（2000）提出企业技术创新能力的审计内容及准则。并采用技术创新的学者理论测试（α检验）和技术主管人员工业测试（β检验）对以打分卡为形式的审计准则进行验证，对相关变量进行了统计分析。得出结论，这一框架基准合理且具有可行性。
陈劲等（2002）对企业环境绩效与经济绩效的关系等四个方面进行统计相关分析和多元回归分析，对主要障碍因素采用因素分析。并将符合审计条件的企业的三类绿色技术创新绩效进行汇总均衡，求其相对比值。验证了它们之间的高度相关性。
由上可见，在技术创新审计实证研究方面，多采用相关性分析、多元回归分析、描述统计分析等方法。运用实证研究方法从变量、指标等角度对建立的技术创新审计模型进行检验，对其合理性进行评价，注重对相关理论的验证，以帮助我们正确的解释和预测审计现实。
3 案例研究
李飞宇等（1999）以杭州锅炉厂为样本进行个案研究。采用齐萨等人提出的创新审计绩效评价体系对锅炉厂的技术创新过程开展区域试验。研究表明检测指标体系评价能力突出，锅炉厂技术创新源等方面做的很好而消化吸收等能力不足。
陈劲等（2006）建立适应我国企业技术创新能力审计的SPRE模型。采用案例研究方法对浙江某集团公司技术创新能力审计评估，积累模型应用经验。研究结果表明部分指标还有些不足，需要改进完善此模型以及创新体系结构。
张炜等（2009）采用多案例研究方法，选取浙江区域范围内的三家创新型企业作为样本进行试验性应用，实证检验了全面创新审计模型和创新型企业评价标准。此项创新审计工具和操作流程能够全面反映企业创新能力和动态过程的效果。
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近年来，国内外对技术创新能力的研究取得了丰硕的成果，为中小企业技术创新奠定了良好的理论基础。和大企业相比，中小企业在资金、人才、机制等方面的劣势，影响中小企业创新能力的因素更复杂一些，有其特殊性的一面。对该问题做一些深入回顾和思考，对促进和提高中小企业创新能力的提高有重要的意义。
二、企业技术创新研究综述
1.技术创新的研究历史(教学案例，试卷，课件，教案)和概念
美籍奥地利经济学家熊彼特，从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性影响出发，在1939年出版的《商业周期》(BusinessCycles)一书中比较全面地阐述了技术创新理论。他认为“技术创新才是资本主义增长的主要源泉。”从那时期，国外技术创新研究经历了半个多世纪。20世纪50年代，由于科学(教学案例，试卷，课件，教案)技术迅速发展，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究，这一时期集中体现以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。20世纪60年代，研究者开始针对性地系统收集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义，这一时期，技术创新也引起了除经济学家以外的其他学者(如社会学家)的普遍关注。20世纪70年代初至20世纪80年代初，技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经济活动和政府管理政策产生了直接的积极影响，进入20世纪90年代技术创新管理是国外管理科学(教学案例，试卷，课件，教案)界的一个研究热点，被认为是一正在兴起的研究领域。
关于技术创新概念的界定很多，主要的观点有：
索罗在1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中提出技术创新的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展。”这“两步论”，被认为是技术创新概念界定研究的一个里程碑。伊诺思在其《石油加工业中的发明与创新》一文中对技术创新所下的定义是“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制度计划、招用工人和开辟市场等。”技术创新方面的著名学者费里曼在1982年的《工业创新经济》修订本中明确指出“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。”缪尔塞在20世纪80年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集了多篇论文，并做了系统的整理分析后，将技术创新定义为：“技术创新就是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”
2.技术创新理论研究
(1)技术创新与企业规模的关系研究
新古典经济学认为竞争会促进技术的变革。而熊彼特则强调垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机。”对于企业规模和市场结构对技术创新的影响，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、谢勒尔(Scherer)等提出两个假设:①大企业会促进创新而小企业则会妨碍创新;②不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。此后，各国研究者从理论和实证两个方面对上述两个假设进行了考察，结果得出两种截然不同的观点。一种支持熊彼特的大企业创新观点，另一种则拥护古典和新古典的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效推动技术创新。
1967年曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。纳尔逊(Nelson)也得出同样结论，认为熊彼特关于垄断有利于创新的理论是一个阈值理论，即企业的规模超过一定阈值后，企业规模与创新之间不存在显著相关性，而且这一阈值随产业不同而不同。
(2)企业创新能力的研究
目前，许多学者几乎都把创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新主体能够实现，并完成技术创新行为的诸种内在要素的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异企业传统的创新能力研究主要集中在技术创新能力，以及以技术创新为核心的企业创新能力方面的研究。从文献来看，企业创新能力的研究可以分成四类:企业创新的静态能力、投入产出能力、过程能力、综合能力。
①企业创新的静态能力实际上是创新的基础能力，如AbernathyandClark(1985)把企业创新能力分为11项能力，即技术的设计与实施、生产系统与组织、(劳动、管理与技术)技能、供应商关系、资金设备、知识与经验基础、客户关系、市场声誉、销售与服务渠道、用户知识和用户沟通模式。这是一种事前对企业创新能力进行分析和评估。
②企业创新的投入产出能力是一种宏观的创新能力，以得到广泛应用的“奥斯陆”技术创新统计法为代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。这种方法强调输入和输出指标，而不是创新内部过程的描述，是对企业创新进行宏观绩效分析的较好方法。这是一种事后对企业创新能力进行分析和评估。
③企业创新的过程能力研究主要以技术创新过程为对象，测量和收集创新过程的各种信息，从而达到调整创新活动、提高创新绩效的目的。这方面的研究以Chiesa等(1996)为代表，其创新能力模型包括二个维度，即创新过程和创新产出绩效，其中核心过程有四个:新概念产生、产品开发、工艺创新和技术引进;并通过计分卡和深度审计二个层次进行评估。
④企业创新的综合能力是集投入产出能力和过程能力于一体(陈劲，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企业创新的当前实际能力和绩效。
(3)中小企业创新能力影响因素
潘旭明(2002)从网络环境下研究企业技术创新的影响因素，他认为影响企业技术创新的因素很多,在传统条件下主要是企业的技术基础、经济条件、人员素质等。在网络环境下,对企业技术创新产生影响的因素除了传统因素外,还应当关注企业的社会网络和信息管理能力。徐晟(2005)应用灰色系统模型和方法,对我国企业技术创新问题进行了灰关联的静态和灰色GM(1,N)协调模型动态分析，找出了严重制约我国企业技术创新发展的主要因素：技术改造经费支出、研究与实验发展人员全时当量、平均每个企业科技活动经费支出及企业资金占经费筹集比重等。
池仁勇(2003)通过实证研究表明，技术创新效率主要由企业内部因素决定，如企业制度、内部职能部门的协调性、创新方式的选择等。而政府对企业技术创新的作用只能是改善宏观市场环境，政府的补贴和税收减免不是技术创新的真正动力。
通过以上文献综述以及研究成果的回顾，中小企业技术创新能力影响因素主要有：政府扶持、企业规模、市场结构、研究经费、创新意识、研发人员决策、领导重视等内外因素。除此以外，笔者认为影响企业(中小企业)技术创新能力的深层次因素有两条：一是文化因素;二是国民收入。
文化因素的影响。文化是人们的信仰和价值观的共同体现。西方文化强调对个人的价值和权利的尊重，对私有财产权和知识产权的保护，极大地促进了人们的创新意识和热情。西方文化中另外一个重要特征是注重事物的细节、严谨认真的风格，这对于技术创新和发明创造是至关重要的。中国文化里的有些因素严重阻碍创新思想，比如中庸之道让人平凡;过分强调集体利益忽视个体利益打击个人创造积极性;不重视私有财产和知识产权保护使创新者利益受损;不求细节、急功近利导致粗制滥造等。国民收入、社会福利因素的影响。总部在日内瓦的世界经济论坛公布的《2006年～2007年全球竞争力报告》显示，瑞士、芬兰、瑞典和丹麦是全球最具竞争力的经济体前四名，中国名列第48位。这四个国家有一个共同的特点，就是国民收入都很高、社会福利制度都很好，说明高工资和高社会福利不会阻碍创新和竞争力，相反有正面的促进作用。迈克尔.波特认为国家竞争力体现在四个方面，即要素禀赋、需求情况、相关行业和支持行业以及公司的战略、结构和竞争。这四国家在要素禀赋、需求状况方面都不占优势，说明他们强大的竞争力来源于相关行业和公司竞争能力。
这个问题可以做以下解释。随着国民收入提高和社会保障制度的完善，人们有更多的收入用于教育、医疗以及生活质量的提高，国民整体素质得以提高。而企业由于用人成本较高，无法实行低价竞争的策略，只能通过技术创新来提高核心竞争力。而我国的许多企业特别是一些中小企业长期依靠压低工人工资来降低成本，采用低价竞争策略。带来的恶果是，一方面导致大量的贸易摩擦;另一方面不愿在技术研发方面增加投入，一旦遇到外部环境变化就面临困境。今年随着人民币升值和劳动力成本的提高等不利因素，东部沿海大量劳动密集型企业的倒闭已经为中小企业的发展敲响了警钟。
三、对策和建议
一般来说，中小企业资金相对短缺，科技人才匮乏，研发条件简陋，技术薄弱，技术创新面临的困难和问题很多，影响因素也比较多。只有针对以上提出的技术创新影响因素应该采取切实可行的措施，才能扭转不利的局面。
政府的扶持是促进中小企业技术创新能力提高的重要手段。李时椿(2001)对美日技术创新机制比较认为，政府扶持对中小企业的技术创新能力提高发挥了重要作用。杨礼贸(1999)研究了韩国政府在国家创新体系建设中的作用，认为:政府的政策法规是促进国家创新体系建设的关键;政府对R&D的支持在国家创新体系建设中起着非常重要的作用;政府应大力支持中小企业的技术创新;政府应高度重视大学在国家创新体系中的作用。
要解决我国文化中创新能力阻碍因素，必须从教育入手，提高国民素质，培养国民从小养成做事严谨认真的态度，尊重和崇尚创新，逐渐形成有利于创新的文化氛围。同时应完善和加强法律制度建设，加强对私有私有财产和知识产权的保护力度，引导和激发企业和个人的创新、创造、创意欲望。通过立法的形式提高职工工资，工资增长幅度应高于同期GDP增长幅度，特别是应大幅度提高劳动密集型中小企业职工收入，加快中小企业产业结构调整，从劳动密集型向技术创新型企业过渡，同时应完善社会福利保障制度措施。
参考文献:
[1]刘显东:企业技术创新能力的理论研究及实证分析.硕士论文，2002.3
[2]傅家骥:技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998)
[3]熊彼特:经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1997.
[4]常朝林:中小企业技术创新研究[J].企业管理，2002，(9)：102-104
[5]孟庆伟等:企业创新能力的系统结构[J].科技管理研究，2002，(2)
[6]魏江等:企业技术创新能力的界定及其核心能力的关联[J].科学(教学案例，试卷，课件，教案)管理，1998.11
[7]顾良丰:基于模块化的企业全面创新学习机制研究.博士论文.2005.4
[8]李时椿:美、日技术创新机制及对我国的启示.宏观经济研究，2001，(10)：60～63
[9]潘旭明:网络环境下企业技术创新的影响因素和模式分析.商业研究，2002，(13)：14～16
篇8
1.企业技术创新错误行为的产生企业在技术创新过程中，除了受众多外部因素（不可控制的因素）的制约和影响之外，如：宏观经济形势、行业发展动态、新技术出现、新材料应⒚等，技术创新团队或个人作为创新决策和执行的主体，对于创新的结果起ε决定性的作⒚。根据行为心理学的观点，人的行为模式可表示为:S-O-R（刺激—机体—反应），即人们在进行有目的的活动中，通常都经历“感知—识别判断—行动操作”三个阶段。技术创新个体如果在三个阶段可以全面地感知外界的信息，作出准确判断和正确的决策，并采取正确合理的行动，将取得良好的效果；反之，如果创新个体接受信息不清、判断决策失误或行动受阻就会产生错误事件，导致不能完成预期的目的。由此可知，技术创新错误行为主要表现在：创新个体感知信息方面的失误；处理信息并做出决策的失误；执行行为时的失误三个方面[7]。创新个体在每一个行为阶段都可能受人υ身因素、情境Υ态因素，以及组织因素的影响而产生失误，若干失误经过耦合，突破防Ⅸ屏障，最终导致错误事件的发生，即错误的外部表现形式。企业技术创新错误产生机理如图2所示。（1）潜在型人误模式。潜在型人误㈦人的行为模式密切相关。人的认知行为过程如下：首先，人对外部的刺激产生感知；然后，创新个体结合υ己的知识、技能和经验，采⒚比较、推理、归纳、重构、纠正等认知技能对感知到的信息进行处理/决策；最后，创新个体采取行动，执行行为一般作⒚于机器或人。同时，在人的整个行为过程中，Β意和记忆作为人的内在属性，起ε重要作⒚。因此，潜在型人误主要描述人在技术创新过程中感知信息、做出决策和采取行动过程中出现的失误，具体可以分为感知错误、Β意分配不当、记忆错误、决策错误和行动错误。如：在项目选择和决策阶段，决策者由于过度υ信而认为新产品具有良好前景时，往往会忽视销售部门提供的关于市场需求容量有限的数据，以及研发部门提出的未来新替代品的出现会带来的威胁等在实体开发阶段，实验人员对以往信息回忆错误，造成实验的失败等。具体描述如表1所示。（2）显现型人误模式。显现型人误模式是行为失误或潜在型人误模式表现出来的可直接观察和度量的现象。项目管理往往要满足各利益相关者在时间、费⒚和性能上的不同要求，即项目的每项任务和项目整体都将受到完成期限、有限预算和功能要求的三重约束，如图3所示。因此，企业技术创新项目实施过程中可以直接监控到的显现型人误模式可以分为三类：时间错误类、成本错误类、质量错误类。具体描述如表2所示。
三、企业技术创新致错因素的相互作
在人因可靠性分析中，随ε研究的深入，发现人误不是问题的起源，Reason认为[9]：“人误是结果，不是原因，人误的产生是由其上游的因素———工作环境和组织因素引起的。”程等[10]建立了组织定向的人因失误因果模型，认为存在“组织因素情境Υ态因素直接触发人因失误的个体因素人的认知行为失误”的因果关系，而且各因素可能存在跳跃式影响，如组织因素影响个体因素。企业技术创新活动的实施是通过人来决策和执行的，而创新个体不是独立的个体，其处于特定的组织和情境环境之中。因此，企业技术创新错误行为也应该遵循这样的因果关系，即在组织错误和情境Υ态错误的影响下，最终通过个体因素触发而产生。企业技术创新错误致错因素相互作⒚的概念模型如图4所示。上述概念框架指出企业技术创新中的人因失误是由创新个体、情境Υ态和组织因素三个层次共同作⒚的结果，而触发人的认知和行为失误最为直接也最为显性的就是创新个体心理Υ态、生理Υ态、业技能㈦道德素质等特征因素的失衡。企业技术创新作为一个复杂的社会经济技术系统，其中从事技术创新活动的个体并不是一个孤立个体，而是作为组织中的一员而存在，创新个体的失误都是在一定的情境和组织管理环境下发生的，这里的情境Υ态因素一般指创新个体所处工作场景，以及直接作⒚对象的Υ态和特征，主要包括任务、工具设备以及工作环境等，组织因素对个体的作⒚主要反⒊在组织规范、组织沟通、组织功能、组织培训、组织文化氛围等方面。当创新个体的行为发生某种错误,若没有及时发现和控制，就会逐步Κ化成管理制度、规则、程序、政策、战略决策等缺陷，从而形成组织错误；反过来，组织错误会进一步诱发人因失误，形成恶性循环，从而增加企业技术创新项目失败的可能性。因此，企业要想提高技术创新项目的成功率，需要从源头上不断控制和改善情境Υ态和组织因素，才能长期有效地减少创新个体的人因失误。本文根据一些企业灾难案例分析[11]、技术创新失败案例分析[12－14]家意见，以及组织错误的一些研究成果[8，10，15]，并通过实际技术创新失败项目的调研分析，最后对相关因素进行分类和整理后，得出企业技术创新人因失误的致错因τ及其表现形式如表3所示。
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技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估, 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握, 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据, 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下, 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中, 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运, 为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息, 分析技术发展趋势和规律, 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下, 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为: Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线, 其预测值Y为技术性能指标, t为时间自变量, L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法, 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比, 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息, 建立预测对象与影响因素的因果关系模型, 预测技术的发展变化。相关分析法认为, 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的, 这样, 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种: 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源, 通过系统的调查、征询专家的意见, 分析和整理出预测结果。专家预测法主要有: 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等, 其中, 德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处, 避免了其缺点, 被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据, 在进行产品技术创新预测时, 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势, 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中, 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推, 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测, 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式, 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素, 略去了许多未考虑的因素, 所以, 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确, 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验, 往往带有主观性, 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献, 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论, 但在新的经济和市场环境下, 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展, 以克服自身的不足, 更进一步适应时展的需要, 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前,在我国企业技术创新评估中, 一般只考虑如下四个方面的因素: (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性, 在对此四方面内容逐个分析后, 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有: Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等, 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统, 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性, 同时, 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法, 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究, 在我国的历史还不长, 无论是指标体系还是评估方法, 均处于研究
之中, 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是: (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下, 神经网络技术就有其特有的优势, 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能, 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题, 它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础, BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成, 各层的神经元数目不同, 由正向传播和反向传播组成, 在进行产品技术创新预测和评估时, 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息, 经隐含层处理后传入输出层, 其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置, 考虑了概括性和动态性, 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素, 尽管是黑匣子式的预测和评估, 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合, 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅, 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等, 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究, 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下, 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型, 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在: (1) 探索新的技术创新预测和评估技术, 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估, 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在: (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术, 有利于提高预测的正确性; (2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法, 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型, 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法, 结合企业的具体实际, 对指标和模型体系进行实证分析, 使研究具有一定的理论水平和实用价值。
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手, 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响, 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素, 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系, 并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时, 需要一组决定其相对重要性的初始权重, 权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点, 以BP神经网络为基础, 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点, 设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料, 构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本, 对预测和评估模型进行自学习和训练, 使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景, 对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面, 一种是采用传统的指标体系, 另一种是采用国外先进国家的指标体系, 如何结合我国实际当前经济形势, 参考国外先进发达国家的研究工作, 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系, 此为本研究要做的首要工作, 这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能, 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题, 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估, 这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素, 并研究影响因素间的内在联系, 确定其相互之间的重要度, 探讨其量化和规范化的方法, 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合, 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中, 发现问题、分析问题, 归纳和总结出具有共性的东西, 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究, 先从某一行业出发, 定义模型的基本输入因素, 然后, 逐步扩展, 逐步增加模型的复杂度。
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篇11
课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估， 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握， 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据， 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下， 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中， 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运， 为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1) 趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息， 分析技术发展趋势和规律， 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下， 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为： Y=L?[1+A?exp(-Bt)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为： Y=Lexp(-Bt))皆属于生长曲线， 其预测值Y为技术性能指标， t为时间自变量， L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法， 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比， 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息， 建立预测对象与影响因素的因果关系模型， 预测技术的发展变化。相关分析法认为， 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的， 这样， 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种： 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源， 通过系统的调查、征询专家的意见， 分析和整理出预测结果。专家预测法主要有： 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等， 其中， 德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处， 避免了其缺点， 被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据， 在进行产品技术创新预测时， 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势， 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中， 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推， 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测， 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式， 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素， 略去了许多未考虑的因素， 所以， 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确， 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验， 往往带有主观性， 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献， 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论， 但在新的经济和市场环境下， 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展， 以克服自身的不足， 更进一步适应时展的需要， 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前，在我国企业技术创新评估中， 一般只考虑如下四个方面的因素： (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性， 在对此四方面内容逐个分析后， 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有： Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等， 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统， 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性， 同时， 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法， 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究， 在我国的历史还不长， 无论是指标体系还是评估方法， 均处于研究之中， 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是： (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下， 神经网络技术就有其特有的优势， 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能， 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题， 它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础， BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成， 各层的神经元数目不同， 由正向传播和反向传播组成， 在进行产品技术创新预测和评估时， 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息， 经隐含层处理后传入输出层， 其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置， 考虑了概括性和动态性， 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素， 尽管是黑匣子式的预测和评估， 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合， 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅， 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等， 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究， 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下， 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型， 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在： (1) 探索新的技术创新预测和评估技术， 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估， 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在： (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术， 有利于提高预测的正确性; (2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法， 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型， 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法， 结合企业的具体实际， 对指标和模型体系进行实证分析， 使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手， 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响， 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素， 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系， 并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时， 需要一组决定其相对重要性的初始权重， 权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点， 以BP神经网络为基础， 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点， 设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料， 构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本， 对预测和评估模型进行自学习和训练， 使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景， 对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面， 一种是采用传统的指标体系， 另一种是采用国外先进国家的指标体系， 如何结合我国实际当前经济形势， 参考国外先进发达国家的研究工作， 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系， 此为本研究要做的首要工作， 这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能， 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题， 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估， 这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素， 并研究影响因素间的内在联系， 确定其相互之间的重要度， 探讨其量化和规范化的方法， 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合， 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中， 发现问题、分析问题， 归纳和总结出具有共性的东西， 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究， 先从某一行业出发， 定义模型的基本输入因素， 然后， 逐步扩展， 逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合， 进行实证研究， 在实践中丰富和完善， 研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作， 编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作， 发表了企业技术创新与营销管理创新、企业技术创新与营销组织创新及企业技术创新与营销观念创新等与技术创新相关的学术研究论文， 对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础， 也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作， 具有一定的实践经验， 与许多企业有密切的合作关系， 同时， 对神经网络技术也进行过专门的学习和研究， 所以， 本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备， 能顺利完成本课题的研究， 取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003.07-2003.09：完成论文开题。
2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
主要参考文献：
[01] 傅家骥、仝允桓等。 技术创新学。 北京： 清华大学出版社 1998
[02] 吴贵生。 技术创新管理。 北京： 清华大学出版社 2000
[03] 柳卸林。 企业技术创新管理。 北京： 科学技术出版社 1997
[04] 赵志、陈邦设等。 产品创新过程管理模式的基本问题研究。 管理科学学报。 2000/2.
[05] 王亚民、朱荣林。 风险投资项目ECV评估指标与决策模型研究。 风险投资。 2002/6
[06] 赵中奇、王浣尘、潘德惠。 随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用。 控制与决策。 2002/6
[07] 夏清泉、凌婕。 风险投资理论和政策研究。 国际商务研究。 2002/5
[08] 陈劲、龚焱等。 技术创新信息源新探。 中国软科学。 2001/1. pp86-88
[09] 严太华、张龙。 风险投资评估决策方法初探。 经济问题。 2002/1
[10] 苏永江、李湛。 风险投资决策问题的系统分析。 学术研究。 2001/4
[11] 孙冰。 企业产品开发的评价模型及方法研究。 中国管理科学。 2002/4
[12] 诸克军、杨久西、匡益军。 基于人工神经网络的石油勘探有利性综合评价。 系统工程理论与实践。 2002/4
[13] 杨力。 基干BP 神经网络的城市房屋租赁估价系统设计。 中国管理科学。 2002/4
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[19] 温小霓、赵玮。 市场需求与统计预测。 西安电子科技大学学报。 2000/5
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[26] Shtub A, Zimerman Y. A neural-network-based approach for estimating the cost of assembly. International Journal of Production Economics, 1993. 32: 189-207
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篇12
课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：
技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为：Y=Lexp(-Bt))皆属于生长曲线，其预测值Y为技术性能指标，t为时间自变量，L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种：导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有：专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素：(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有：Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是：(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在：(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在：(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以BP神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作，编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作，发表了企业技术创新与营销管理创新、企业技术创新与营销组织创新及企业技术创新与营销观念创新等与技术创新相关的学术研究论文，对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础，也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作，具有一定的实践经验，与许多企业有密切的合作关系，同时，对神经网络技术也进行过专门的学习和研究，所以，本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备，能顺利完成本课题的研究，取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003、07-2003、09：完成论文开题。
2003、09-2003、11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003、11-2004、01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004、01-2004、03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004、03-2004、04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004、04-2004、06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
主要参考文献：
[01]傅家骥、仝允桓等。技术创新学。北京：清华大学出版社1998
[02]吴贵生。技术创新管理。北京：清华大学出版社2000
[03]柳卸林。企业技术创新管理。北京：科学技术出版社1997
[04]赵志、陈邦设等。产品创新过程管理模式的基本问题研究。管理科学学报。2000/2、
[05]王亚民、朱荣林。风险投资项目ECV评估指标与决策模型研究。风险投资。2002/6
[06]赵中奇、王浣尘、潘德惠。随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用。控制与决策。2002/6
[07]夏清泉、凌婕。风险投资理论和政策研究。国际商务研究。2002/5
[08]陈劲、龚焱等。技术创新信息源新探。中国软科学。2001/1、pp86-88
[09]严太华、张龙。风险投资评估决策方法初探。经济问题。2002/1
[10]苏永江、李湛。风险投资决策问题的系统分析。学术研究。2001/4
篇13
鉴于以上所述，笔者将以中小企业（以下简称：企业）为研究对象，针对本文主题展开讨论。
一、企业技术创新能力形成的经济学视角
马克思在《资本论》第一卷中明确指出，同部门内某资本家在追求超额剩余价值的利益驱动下，将自觉增进企业的生产效率。生产效率的增进使得单位时间内产品生产数量得到增加，而在劳动强度不变的基础上，单个产品所蕴涵的价值量则较其它企业减少。最后，在由“社会必要劳动时间”所确立的价值量为产品售卖基准，则能在同部门内获得超额剩余价值。伴随着该资本家超额剩余价值的实现，又将刺激其他资本家不断提升自有企业的生产效率。由此可见，在资本逐利性驱使下，各同类型企业在竞争压力下形成了技术创新的源动力。
根据上述经济学视角，企业技术创新能力的形成包括以下几个要件：
（一）利益使然
在马克思的眼中资本家本质上是“人格化的资本”，这一点决定了他们唯利是图的本性。然而，抛开阶级意识不论仅就企业管理者的内生偏好而言，必然存在着持续获得经济利润的冲动。伴随着市场需求导向的出现，企业唯有适应消费者不断升级的消费偏好，方能在有限市场份额内获得预期利益。从而也就意味着，企业技术创新能力的高低将决定着“适应性消费”（适应消费者偏好升级）的获取；同时，也决定着创造出“消费适应性”（通过技术创新改变消费者的传统偏好）。
（二）竞争使然
技术创新是一项持续不断的活动；借用熊比特的语言结构，即是持续的“创造性毁灭”活动。为此，如何建立起企业持续技术创新的内在驱动力，便决定着企业能否不断地将“潜在创新能力”转换为“现实创新能力”来。关于这一点，非同行市场竞争莫属。马克思在研究政治经济学时，英国资本主义经济正处于自由竞争时代。正是在竞争市场环境的影响下，同部门企业形成了你追我赶的技术创新冲动，并在学习效益的促进下逐步形成了企业内在的创新能力。
本文开篇已经提出，着重关注内生解释变量的调整。因此，在模式构建分析中也主要考察就企业内环境展开讨论。
二、企业技术创新能力构建的经济学分析
马克思在探究“价值决定”时，得出了企业技术创新的内外决定因素。内部的利益驱动和外部的竞争压力，构成了企业开展技术创新的源动力。这一点明显不同于国家层面的创新能力建设。为此，在形成企业创新能力的模式构建下，笔者将从以下三个方面展开分析。
（一）企业技术创新的目的分析
以我国完善社会主义市场经济体制作为时代背景，来分析企业技术创新的目的。为此，可以将其分为经济效益目的、社会效益目的。
1.经济效益目的。作为市场微观经济主体的企业，天然具有获得经济效益的愿景。在SCP模型下可知：一定市场结构决定企业的经济行为，而企业的经济行为由决定着市场绩效。同类型中小企业普遍面临着垄断竞争形态的市场结构，这就决定着它们唯有不断增强自身产品的技术差异性，才能避免因同质化趋势而导致竞争压力的增大。
2.社会效益目的。低碳经济发展模式的提出，不仅意味着环境保护成为企业生产经营的约束条件，而且资源节约使用也成为企业当前的内在要求。为此，若要形成与社会、自然间的耦合共生性，企业唯有加大技术创新力度通过资源替代、资源节约等方式，才能切实履行自己的社会责任。
（二）企业技术创新的手段分析
在经济学说史上，首先明确提出“技术创新”概念的经济学家是熊比特。他在定义“技术创新”时特意指出，它应在最终的商业活动中为企业创造经济价值。由此可见，企业技术创新的根本在于创造商业价值。那么，对此应运用怎样的手段呢。当然，建立在“成本—收益”基础上的比较，则是问题解决的归宿。因此，手段的建立应充分限制在企业已有的资源范围内。
1.人力资源。应在学习性企业文化的建设下，实现学习型团队的组建；并在知识外溢特质下，形成企业范围内的人力资本存量的提升。
2.物质资源。针对该类型企业的物质资源现状，应着重开展以局部技术创新为主的创新模式。
（三）企业技术创新的评价分析
上文已经指出，企业创新能力的构建在于将“潜在能力”持续转换为“现实能力”。因此，建构科学、合理的绩效管理模式，便能在激励机制与约束机制的共同作用下，增强企业技术创新能力的实效性。
三、在实践中的应用
聚焦于企业内生解释变量的调整，笔者将根据以上经济学分析在以下三个方面展开实践。
（一）建设学习型企业文化
企业文化作为企业范围内的意识形态，将有助于形成员工共同的价值判断和行为倾向。上文已经分析，若要构建持续的技术创新能力，首先就须不断提升企业人力资本存量。根据“干中学”的经济学观点：应建设学习型的企业文化，在此氛围下促进“队生产”中成员间的知识互补、交流等机制，为技术创新建立起强大的智力支撑；并在知识外溢效应下，扩散到企业的其它生产技术环节。这里需要注意：学习型企业文化的建设，需要企业管理者做出表率。唯有这样，才能在非权利性影响力下形成员工的学习自觉。
（二）建立渐进式技术创新
从技术创新的分类来看，有突变式和渐进式技术创新之分。前者意味着真正意义上的“创造性毁灭”，而后者则在于根据已有成果来开展局部创新活动。针对中小企业的技术能力和财力资源存量，唯有选择后者才能符合自身发展的需要。以市场需求为导向，企业在建构创新能力时可以从深化产品线环节入手。伴随着资金存量的增长，以及技术创新知识的累积扩散效应的获得，在从拓宽产品广度上下工夫。
（三）设计“创新”的绩效体系
企业技术创新的主体是人，而人唯有在不断激励的条件下才能充分调动起自身的创新潜能。因此，设计“创新”的绩效体系则显得必要。其中，最为关键的应是激励机制的构建。笔者提出，应在激励兼容条件下实施激励机制。具体而言，企业应针对技术创新人员的切实需要，设计出激励内容。一般而言，他们普遍具有自我实现的需要，因此应为他们的技术创新活动营造起相对宽松的环境。在此基础上，建立绩效奖金制度。
综上所述，以上 便构成了笔者对文章主题的讨论。不难看出，本文主要从企业内环境出发讨论的技术创新能力的构建。实则不然，企业的外部竞争环境，以及技术创新所需要的专利保护制度等，都是影响企业技术创新能力构建的因素。关于这一点，笔者只是最后指出。
四、案例
以上海通用汽车的柔性化生产为例：
在上海通用汽车3年的发展历程中，柔性化管理也已经成为上海通用的一道亮丽风景。目前，中国几乎所有的汽车工厂都是采用一个车型、一个平台、一条流水线、一个厂房的制造方式。惟有上海通用是另类，上海通用最多可以一条线上共线生产四种不同平台的车型。这种生产方式就是“柔性化”生产方式，它在国内汽车企业里是绝无仅有的。柔性化生产能为厂家和消费者最直接带来的就是时间和金钱。上海通用的别克GS、别克赛欧就是很好的证明。上海通用，以柔性化生产线为基础，严格而规范的采购系统，科学而严密的物流配送系统，以市场为导向高度柔性化的精益生产系统以及以客户为中心的客户关系管理共同构成了其柔性化生产管理的支撑体系，使上海通用汽车成为GM(通用公司)全球范围内柔性最强的生产厂家，形成了企业柔性化管理的经典范例。
五、小结
企业技术创新能力的形成包括利益使然、竞争使然两大要件。即内部的利益驱动和外部的竞争压力，构成了企业开展技术创新的源动力。在具体的构建实践中，应建设学习型企业文化、建立渐进式技术创新、设计“创新”的绩效体系。最后，企业的外部竞争环境，以及技术创新所需要的专利保护制度等，都是影响企业技术创新能力构建的因素。
伴随着转变经济发展方式战略的提出，企业惟有开展持续的技术创新活动，才能在技术垄断下获得可观的市场份额，从而形成技术再创新的驱动能力。
参考文献
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[2]李国强.浅谈我国企业技术创新能力及其提高途径[J]. 现代商业,2011(36) .
