战略性新兴产业论文篇1

首先，战略性新兴产业为天津经济发展做出了突出贡献。2012年天津实现规模以上工业企业总产值23427.5亿元，增长14.9%，位居全国前列。航空航天、石油化工、装备制造、电子信息、生物医药、新能源新材料、轻工纺织和国防科技等优势产业实现工业总产值21006.6亿元，占规模以上工业比重的89.7%，以航空航天、新一代信息技术、生物技术与健康、新能源、新材料、节能环保、高端装备制造等战略性新兴产业为主体的高新技术产业不断发展壮大，2012年实现产值7075.5亿元，占规模以上工业总产值比重达到30.2%，高端高质高新的产业结构体系初步形成。其次，人才引进战略的实施为天津战略性新兴产业的发展提供了不竭动力。天津近三年引进两院院士、“863”“973”首席科学家、“”人选等海内外高层次人才753名，重点集中于战略性新兴产业各领域。再次，全社会良好的科技创新氛围为天津战略性新兴产业的蓬勃发展塑造了坚实基础。2012年，天津全社会R&D支出占生产总值的比重达到2.7%，科技进步水平连续十年位居全国第三位。全年专利申请达到4.15万件、专利授权2万件，增速保持40%以上，建成部级（含部委级）重点实验室、工程中心和企业技术中心126个，市级企业技术中心410个，覆盖战略性新兴产业各重点领域。建成天津国际生物医药联合研究院、国家超级计算天津中心等一批重大创新平台和研发转化基地，启动了863成果转化交易平台和国家中医药研发中心建设，引进了中国电子科技集团光电研究院、中国直升机研究所等多家部级科研院所，建成了生物医药、航空航天、高性能计算机等一批高端研发制造基地。

三、天津市战略性新兴产业发展中存在的主要问题

一是产业核心技术瓶颈有待突破。如在石油化工产业链方面，按照目前国际上比较公认的经济规模是2000万吨/炼油配套100万吨/年烯烃和100万吨/年芳烃，可适应不同品种的原油，宜烯则烯，宜芳则芳，实现资源和能源的充分利用。天津石化虽然炼油、烯烃、芳烃的装置都有，但不太匹配，没有足够的石脑油供应乙烯生产，而产出的混苯则无力全部进行分离。二是产业链条层次不合理，长期处于垂直分工体系低端。根据现代产业价值链理论，产业链利润呈“V”字形，即所谓的“微笑曲线”。曲线的左端是研发、设计，右端是销售、服务，中间是加工制造。在利润分布上，曲线的两端产业利润率在20％至25％之间，中间弧底的加工制造环节的利润只有5％。目前，在装备制造产业链方面，天津的发展重心虽然已基本实现了由劳动密集型向资本技术密集的转移，但产业链条层次，仍主要集中在依附于国外企业的生产制造环节，而不是研发设计和品牌营销环节；在生产环节上，仍然处于下游生产（终端的加工组装，如大型飞机、船舶、汽车的组装），而不是上游生产（关键零部件的生产，如飞机、船舶、汽车核心控制部件的制造），距现代制造业研发转化基地的目标仍有较大的距离。三是产业集群和产业链培育不完善。天津战略性新兴产业总体产业规模较小，占GDP的比重还不高，一些领域产业配套能力弱，集群效应并不明显，产学研各个环节之间尚未形成有效合力。如在生物医药产业链的发展上，天津还未形成诸如国际上著名的波士顿产业集群、旧金山产业集群、华盛顿产业集群等集科研院所、医院、高校于一体的集群化发展模式。四是个别产业发展影响力仍然较弱，产业链相关配套环节还存在缺位。如在滨海新区，节能环保产业尽管已具备一定发展基础，但仍存在一些明显掣肘因素制约其进一步壮大：首先，滨海新区尚未形成一批能够提供全面节能环保服务的龙头企业，市场运行效率不高；其次，新区对各种示范推广方式集成不足，制约了新区对我国推广节能环保产业示范作用的发挥；最后，该领域的企业总体规模较小，创新能力不足，产品和服务附加值低，尚未形成上下游配套企业的规模化聚集。

四、发展天津市战略性新兴产业的总体思路与原则

（一）产业链的配置总体思路以科学发展观为指导，按照优势产业集群化发展、传统产业改造提升式发展、战略性新兴产业规模壮大性发展的战略要求，按照产业集群化、土地集约化的原则，以产业布局规划为引导，促进功能区优势互补、产业联动发展，构建合理、高效、可持续的产业空间布局。以“产业链”为视角，把握“重点产业链———核心项目———产业集群”的研究思路，通过理清产业链条来明确产业发展重点、指出发展路径和规划产业高地。通过资源“进产”、技术“进链”、企业“进群”、产业“进带”、园区“进圈、进团”的主线，结合“缺链补链、短链拉链、弱链强链、同链错链、长链细链”的思路，形成“自主研发设计至终端消费产品”完整产业链的整体优势；围绕优势支柱产业，创新化发展，着力产业链高端化；围绕石油化工等传统产业，改造提升式发展，着力转变发展方式；围绕生物医药等新兴产业，着力培育壮大规模；围绕发展潜力大、成长性强、带动作用显著的优势产业链，积极实施“专业化生产包装，提升产品档次；外向化拓展，壮大产业规模，全方位地产业开放，提升生机和活力；集团化发展，优化产业结构；园区化配套，推进产业集群；集群化发展，形成产业品牌；集约化发展，推进生态可持续”。制定产业发展规划，重点吸引相关的大项目好项目，延长产业链，培育更多的经济增长点，打造优势产业集群。优化产业发展环境，着力发展低碳化循环经济。

（二）产业链配置的基本原则结合天津市发展战略性新兴产业的现状，立足于京津冀协同发展的国家战略实践，本文认为应重点把握以下产业链配置原则：一是布局完善。突出产业优势和发展潜力，突出产业链发展的前瞻性、成长性和带动性。以公共交通为导向，构建现代化交通网络系统，把交通作为先行领域，加快构建快速、便捷、高效、安全、大容量、低成本的互联互通综合交通网络，优化新区功能布局。二是龙头带动。以主机成套设备和龙头企业为重点，经过产业链横向融合、纵向延伸、提升企业群体集聚优势，形成专业化分工、上下游产品衔接配套、有影响力的优势产业体系。三是项目支撑。以优势产业和战略性新兴产业为重点，明确支撑项目在产业链延伸和壮大方面的关键作用。四是生态环保。从可持续发展角度出发，通过环保示范项目，清洁生产，构建循环经济产业链，完善新型环保产业链。扩大环境容量生态空间，加强生态环境保护合作，在已经启动大气污染防治机制的基础上，完善防护林建设、水资源保护、水环境治理、清洁能源使用等领域。五是创意融合。制造业与生产业互动融合，推动产业集聚，产业链高端化，营造不同于老工业城市的现代化的、高速发展的、具有时代感的新区文化特色。

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二、资源整合对战略性新兴产业集群发展的特殊重要性

(一)战略性新兴产业集群特征及竞争优势的资源基础产业集群通过在一定空间范围内产业的高集中度和产业链上的有效耦合，生产率的提高、创新绩效的外溢性、专业化的效应等降低企业的制度成本(包括生产成本、交换成本和技术成本)，提高企业协同效益、范围经济效益和规模经济效益，提高产业和企业的市场竞争力。战略性新兴产业发展所需要的资源是多元化的、综合性的、高科技的，其发展应走产业集群发展道路，才能更快地在有限的土地资源上迅速地大规模集聚资金、技术、人才、政策等必备的要素资源，充分发挥专业分工、外部经济、规模经济等产业集群优势，才能体现战略性新兴产业集群的高新科技主驱动性、新兴市场高需求性、产业多关联性、发展高风险性和自我循环强化等特征，迅速发展壮大，增强竞争力。在探讨政策支持体系在战略性新兴产业发展和战略性新兴产业集群竞争优势培育中的着力点这一问题时，笔者认为，可以借鉴波特的竞争力钻石模型。事实上，波特的竞争力模型主要运用在企业竞争力这个更“微观“的领域，对于战略性新兴产业竞争力这个更为“中观”的问题，可以将上述五种要素对应变化成为资金资源、科技资源、载体资源、市场资源、产业资源五大类重要资源，因此，在战略性新兴产业集群动态竞争力模型(图1－1)中，政府作用不应是一个辅要素，而应该是一个统领性要素，在整合上述五大资源中发挥关键促进作用。相应的，五大资源也就是政府在战略性新兴产业发展和产业集群竞争优势培育中积极作为的着力点，这就形成分析政策支撑体系在战略性新兴产业集群竞争优势培育中的重要作用的分析框架。

(二)战略性新兴产业集群发展的资源结构性整合机制就高新科技产业发展的经验来看，尽管政府出台了一系列扶持产业发展的优惠政策，但单纯的优惠政策所取得的效果往往没有预期的好。欧美以建设完善服务战略性新兴产业发展的公共平台政策，中国政府以直接扶持为主的战略性新兴产业扶持政策，这两种模式效果差别很大。事实上，借鉴国际经验，政府“看不见的手”参与到公共服务平台建设中，通过配套政策支撑体系，结构性整合区域经济社会资源，提供有效公共服务，创造有利于战略性新兴产业发展的公共政策和市场环境，促进产业集群的内在结构和空间布局优化，提升资源整合中协同创新的效度，为科技创新、管理创新和市场营销创新提供更有效的支撑，这种模式更有利于战略性新兴产业的培育和发展。与幼稚产业相类似，战略性新兴产业的发展需要政府建立相应的资源整合机制和政策支撑体系(图1－1)，以扶持其科学健康发展，降低其成长风险。和所有其他产业一样，战略性新兴产业和产业集群的成长均具有其生命周期和内在规律。在战略性新兴产业成长的萌芽期、发展期、成长期和成熟期，应选择不同的政策组合，不同的政策实施力度，不同的实施时机，以和战略性新兴产业的不同成长阶段相匹配。在战略性新兴产业发展的初创期，政策重点在于以财政资金为示范引导社会资本跟进投入，以科技政策鼓励高新科技成果转化，以多层次资本促进战略性新兴产品供给增加;以政府采购引导社会购买、产品补贴引导社会需求，以培育战略新兴产品市场;等等。在产业成长期，政府投资和财政资金减少直接投入，以结构性税收政策鼓励通过直接融资和间接融资方式增加对战略性新兴产业的投资，完善政府关于战略性新兴产业发展的公共服务平台，进一步鼓励创新驱动发展模式，营造区域创新氛围、网络和空间。在产业成熟期和衰退期，政府应该加强对产业发展趋势的监测、预测和公开，引导产业结构及时调整和产业技术及时转换，制订新一轮战略性新兴产业的发展规划和战略，鼓励持续的科技创新以催生新一轮的战略性新兴技术，促进原有产业的转型升级和原有产业链发展完善，从而催生新型战略性新兴产业。

三、健全促进战略性新兴产业集群发展的资金资源整合机制

(一)创设战略性新兴产业发展基金和国际化引导基金2009年，为贯彻落实党中央、国务院关于发展战略性新兴产业的战略部署，国家发改委、财政部实施了新兴产业创投计划试点工作，2011年又制定了《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。截至目前，国家发改委、财政部已与北京、上海、湖南、吉林、安徽、重庆、深圳等省市联合设立了100多只创业投资基金，有效促进战略性新兴产业的发展。2013年9月，四川获批首只新兴产业参股创业投资基金(中铁高端交通装备产业创业投资基金合伙企业)，国家和省级财政各出资50%，主要投资于四川省高端交通装备领域的初创期、早中期创新型企业，为四川省培育发展战略性新兴产业和建设西部创新驱动高地发挥重要作用，同时也为四川省有效引导民间资本流向战略性新兴产业领域，有机整合政府和民间资金，形成政府先期引导、社会广泛参与的资金整合推动战略性新兴产业发展的良好机制拓宽了渠道。未来应进一步加快研究设立四川省的战略性新兴产业发展基金，以高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业等多项子基金为组成部分，以政府对战略性新兴产业的财政投入为先导，汇聚多元资金，带动民间资本投入四川省的战略性新兴产业。以四川省高端装备制造产业发展基金为例，用政府先导资金和社会风投资金等广泛吸纳和引导社会多元投资，充分发挥国有资金引导、撬动、放大社会资金的乘数效应和杠杆效应，集中支持四川省高端装备制造业的自主创新工程、循环改造工程、节能环保工程和重大应用示范工程等。利用其中部分资金作为高端装备制造产业国际化发展引导基金，且安排用于高端装备制造产业国际化的引导基金应每年递增，以此推进四川省高端装备制造业的国际化发展，提升国际竞争力和国际市场份额。完善四川省战略性新兴产业发展基金的市场化运作机制，增强其对战略性新兴产业项目的市场筛选功能，提高投资效率，避免财政资金“软约束”。

(二)对战略性新兴产业实行结构性减税等优惠政策应结合目前中国推进的税制改革方向和税种特征，对高端装备制造战略性新兴产业实行有针对性、导向性，并且重点突出的税收优惠政策，主要考虑在企业增值税、所得税和必要的流转税等环节实施优惠政策，适当优惠土地地价，适当倾斜土地指标，减免各种行政事业收费，综合降低企业运营成本，促进战略性新兴产业萌芽、成长和成熟。打破过去那种税收优惠普遍存在的“区域税收优惠主渠道，产业税收优惠辅渠道;直接税收优惠主渠道、间接税收优惠辅渠道”落后局面;实施税收优惠由直接为主向间接为主转变、由区域为主向产业为主转变、由整体产业优惠向具体产业项目和产业环节优惠转变，整体提高税收政策支撑战略性新兴产业发展的实际效率。［21］一是建议地方财税部门对四川省战略性新兴产业加大扶持力度。可以考虑借鉴上海市经验，市(州)、区两级财政可分别根据不同年份战略性新兴产业发展情况和税收情况，对战略性新兴产业采用投资抵扣所得税、投资抵免所得税、投资抵减所得税、按企业所得税地方留成比例酌情给予奖励等方式来扶持产业发展;对战略性新兴产业和高新技术企业加大研究开发费等费用的税前加计扣减或扣除;采用梯度所得税税率;对科研成果转化收入结构性减税或者免税;对从事战略性新兴产业企业的生产性建设用房的城市建设配套费实行一定额度的减免。二是降低战略性新兴产业投融资企业的纳税成本，鼓励多渠道资金流入战略性新兴产业。利用减收或者免收利息收入相关税收和投资相关费用等手段，鼓励金融机构为战略性新兴产业提供贷款，鼓励风险投资加快进入战略性新兴产业，鼓励保险公司向战略性新兴产业提供科技保险;规定凡是向政府批准的新技术工业项目投资的本国公司，可以从公司收入中免缴相当于投资额20%的所得税或者是延期纳税，多手段促进多层次、多渠道资金投入战略性新兴产业，缓解其融资难问题。三是丰富和完善促进科技创新的税收政策，为战略性新兴产业提供更大的科技支撑。通过适当扩大企业税前列支的范围，适当加大对产品研发费用的税前抵扣比例等方式，创新和丰富战略性新兴产业的税收优惠政策;通过加大对人力资本支出扣除的力度，激励战略性新兴产业进行人力资本投资;通过加大个人所得税优惠力度，争取高端人才个人所得税倾斜政策，特别是产业发展稀缺高端技术人才的个人所得税减免或者增加财政补贴，对战略性新兴产业按其销售额的一定比例在税前提取技术研发准备金，等等，多方整合相关税收优惠政策，为产业发展提供更强的科技支撑。

(三)选择金融支持与产业周期相适应的发展路径根据产业生命周期理论，在产业发展的不同生命阶段，应综合运用财税等政策工具，融资政策扶持和鼓励的侧重点应有所不同，实现不同投融资方式在战略性新兴产业发展不同阶段的分工与合作，为战略性新兴产业发展创造良好的融资政策支撑环境。首先，以政策鼓励拓宽直接融资渠道和扩大间接融资规模，支撑战略性新兴产业重点和重大工程的开工建设。在目前中国多层次资本市场还没有健全的情况下，四川省的战略性新兴产业发展还处于初创期或者说成长初期，适宜更多采用日本模式，即主要采取政府资金引导、间接融资主导、民间资金参与的模式，政府主要在税收减免、贷款金额、利率优惠等方面发挥有力的支撑作用，支撑战略性新兴产业重大项目工程落地开工建设。二是尊重战略性新兴产业自身发展特点，逐步建立和健全支持战略性新兴产业发展的融资配套机制，在逐步健全多层次资本市场的前提下，注重政府引导和市场机制的有机结合，健全以市场为主导的直接融资模式，扩大产业的直接融资比重。事实上，战略性新兴产业发育成长过程的动态竞争性和发展前景的不确定性决定了市场化的融资应以股权性融资为主，债权性融资为辅。三是在股权性融资过程中，应随着产业发展的不同阶段采取不同的优惠政策。产业发展初期，应更多采取财政担保、贴息、减(免)税、延期纳税等组合政策重点鼓励天使投资、创业投资(VC)和私募股权投资(PE)等专业化规范运作的融资方式进入战略性新兴产业;在产业发展从初创期向成熟期过渡阶段，以财政贴息等手段促进银行等金融机构加大对战略性新兴产业的信贷投放，实行向下浮动贷款利率的优惠政策;鼓励金融机构审慎开展针对战略性新兴产业的信贷业务创新，探索开展以产品订单(合同)、重大专利、技术股权等设定抵(质)押权等，拓宽企业有效信贷需求的满足渠道。四是建立符合国家和四川省金融体制改革方向的科技投资信用担保机制，对科技成果转化为生产力阶段的信贷担保进行专门支持。

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创新人才政策体系，提升人才服务效能

推动战略性新兴产业发展，要创新人才政策体系，培育造就一支门类齐全、素质优良的产业人才队伍，为我省战略性新兴产业高质量发展提供坚实的人才支撑。建立起与现代产业体系相适应的人才支撑体系，面向我省大数据与物联网、信息技术制造业、人工智能与智能装备、新能源汽车与智能网联汽车、先进环保等战略性新兴产业，统筹推进人才政策体制改革，不断优化人才结构，壮大人才规模，提升人才素质。加强战略性新兴产业领域人才的选拔培养，大力开展省高端人才、省管专家、“百人计划”、省政府特贴专家选拔工作，确保高层次人才队伍建设不断取得新成效。培育高素质工匠人才队伍，坚持“走出去、请进来”，大力开展“技工教育国际交流合作”，鼓励示范院校与制造业先进国家职业院校开展合作，培育国际性工匠人才；实施高技能人才振兴计划，多设立一些部级、省级高技能人才培训基地，建立起覆盖城乡的高技能人才培养网络和绝招绝技代际传承机制；实施职业技能提升行动，大规模开展职业技能培训，培养造就一支知识型、技能型、创新型工匠人才队伍。

改革人才评价机制，激发人才创新活力

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（三）高端装备制造产业集群发展高端装备制造作为制造类产品的“高端工作母机”，技术要求高、产品附加值大、辐射范围广，是推动整个工业转型升级的引擎，是产业链拓展延伸的关键。在自2011年山东省经信委陆续下发的“三批山东省高端装备制造产业基地（园区）名单”中，先后认定济南、烟台、潍坊、淄博、东营等5大山东省高端装备制造产业基地，乐陵、临沂经济开发区、威海南海新区等38个山东省高端装备制造产业园区，如图1所示。由图1可以看出，山东省高端装备制造产业近年来发展规模不断扩大，产业基地（园区）数量逐渐增多。但是，从总体布局来看，山东省高端装备制造产业主要集聚在潍坊、东营、德州、烟台、滨州，产业布局较为分散，集聚效应有待加强。图2是根据上述山东省战略性新兴产业集群发展现状整理所得。21世纪山东经济增长的关键在于战略性新兴产业价值链的打造。山东省立足发展低碳经济，加快推动科技成果转化，大大促进了山东省战略性新兴产业的发展。由图2可以看出，目前，山东省已基本形成了鲁西北、鲁中、半岛三大战略性新兴产业集群，鲁南地区新医药产业发展态势良好，其他产业也正逐步发展。但是，山东省的战略性新兴的发展尚存在一些问题，这阻碍了山东省取得更大的规模效益。

二、山东省战略性新兴产业集群发展存在的问题

（一）产业布局分散，集聚效应难以发挥发展战略性新兴产业是山东省抢占新一轮经济制高点的主要驱动力，山东省各地区在充分利用本地区资源禀赋、发挥区位优势的基础上加以贯彻落实应当积极鼓励。但一些地区不计区位条件、技术基础、产业环境，一哄而上式的发展不仅适得其反，而且可能导致各城市间产业定位雷同、产业结构性矛盾突出甚至恶性竞争的后果。以高端装备制造产业为例，山东省陆续认定5个产业基地、38个产业园区，是出于“全省一盘棋”的大局考虑，但新兴产业发展耗资巨大且需后期持续投入，再加上一些地方之间缺乏全局配合，这样很容易造成一大批“小、散、弱”的企业纷纷建立，即使存在一定地域上的企业集聚，也难以实现企业协同配合、资源优势共享、集群效应带动的产业体系。

（二）产业层次偏低，创新能力不足战略性新兴产业发展前景广、带动系数大、综合效益好，山东各地都将其作为新一轮产业投资重点。然而很多地区的战略性新兴产业发展都是体现在企业数量不断增多，设备安装不断增加，产能、产量不断增长，这就导致新兴产业核心竞争力缺失，高端领军人才不足，同质建设普遍存在。以风电产业为例，东营、潍坊、烟台、威海、青岛等地的风电项目陆续开展，风电装机容量成倍增长，但是核心风机专利还牢牢掌握在外国大企业手中。我们仍处于产业价值链的最低端，离成为“领导者”还有很长的路要走。

（三）发展环境有待完善，有效市场需求不足战略性新兴产业从无到有，既需要政府“有形的手”的大力扶持，也需要充分发挥市场“无形的手”的激励功能。在新兴产业发展之初，政府通过规划引导来吸引企业和资本进入这个广阔的潜在市场。但新兴产业的产品被大众普遍接受需要一个过程，在面临市场需求快速回落的成长放缓阶段，产能过剩、产品滞销，加之后期投入持续增加，政府财政吃紧，银行借贷和社会资本对新兴产业投资热情不高，战略性新兴产业就会面临发展瓶颈。

三、山东省战略性新兴产业集群发展建议

（一）引导产业合理布局，促进产业整体协同山东省各地区在选择战略性新兴产业发展领域时，应结合本地产业布局和战略定位，坚持有所为有所不为，切忌“一窝蜂”式的重复性建设。以新兴产业的产业基地和产业园区为载体，逐步形成整体协同的专业化产业网络，鼓励发展为大企业提供专业化供应配套的中小企业，力求在集群内形成高品质的新兴产业企业长廊。

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一、引言

为应对2008年起源于美国的金融危机而演变成为全球经济危机，世界各国把发展新兴产业当作推动经济增长和实现经济复兴的突破口，并把新兴产业看成是抢占新一轮国际经济制高点和主导新一轮国际经济竞争的核心产业。全球经济危机对我国经济也造成了巨大的冲击，国民消费需求低迷，产业竞争能力下降。正是在这个背景下，我国政府开始提出发展“战略性新兴产业”这一构想，并将其作为我国破解资源约束、突破发展瓶颈、提升我国产业结构优化的重大经济举措，更是我国立足经济结构转型、转变发展方式、着眼未来经济布局的重大战略抉择。国务院从2009年9月份开始连续召开三次战略性新兴产业发展座谈会，并于2010年10月正式《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》的纲领性文件，将七大产业列为未来重点培育的战略性新兴产业。同时，提出了我国发展战略性新兴产业的具体目标，确立了我国发展战略性新兴产业的立场和决心，发展战略性新兴产业已上升到国家战略层面。

国外学者对战略性新兴产业的理论研究已经有几十年的历史，在产业演进、产业选择、产业发展、政府职能建设等方面已有较多研究成果。国内对战略性新兴产业的研究是从2010年战略性新兴产业被确定为国家战略开始的，国内学术界对战略性新兴产业也展开了广泛的研究。近三年国内对战略性新兴产业的研究文献如“井喷之势”迅速膨胀起来，取得了大量的研究成果，其中不乏有价值的结论。因此，对国内外战略性新兴产业理论研究成果进行综述和分析，可以为后续战略性新兴产业理论研究者们厘清研究脉络和未来研究方向。

本文拟从战略性新兴产业的概念内涵、产业特征、产业选择、发展规律与模式等相关问题对现有国内外研究成果进行梳理，在此基础上对战略性新兴产业的研究现状进行述评，并对未来研究提出了研究展望。

二、战略性新兴产业的概念内涵

从战略性新兴产业的字面含义来看，需要界定“新兴产业”和“战略性产业”两个概念。首先，“新兴产业”是从产业发展阶段来界定产业的，是指正处于产业生命周期曲线中成长阶段的产业。Power（1980）将新兴产业定义为新建立的或是重新塑型的产业，其出现原因包括科技创新、相对成本结构的改变、新的顾客需求，或是因为经济与社会上的改变使得某项新产品或服务具备开创新事业的机会。Blank（2008）认为新兴产业是充满未知性的产业，通常由一个新的产品或创意所形成，处于发展的早期阶段，存在大量的不确定性，如对产品的需求、潜在的增长潜力以及市场条件都不确定，而且没有原有的轨迹可循。Claude（2003）认为新兴产业要符合四个特征：（1）与突破性创新（disruptive innovation）相关联；（2）创新需要发展的核心能力；（3）对应于产业生命周期的前期；（4）具有高不确定性。战略性新兴产业的另外一个关键词是“战略性”。赫希曼（1991）将主导产业与战略产业视为同一概念，指出战略产业是对经济发展起带头作用的先导性产业部门。战略性新兴产业的“战略性”所体现的经济学性质主要体现在以下两个方面：一是产业所基于的主导技术的未来性和突破性；二是产业所面向的现实和潜在的市场需求规模巨大。第一个特征决定了主导技术的投资具有长期性和不确定性，因而需要更加“耐心”的投资和更加多样化的高强度学习和探索；第二个特征决定了战略性新兴产业的发展绩效涉及到一国发展的深层次经济利益。

国内研究者对战略性新兴产业的概念界定更多强调的是产业的“战略性”特征，代表性的观点可归纳如表1所示。

三、战略性新兴产业的特征

在发展战略性新兴产业发展过程中，必须准确把握好战略性新兴产业的特征，那么战略性新兴产业具有什么样的特征呢？Anderson和Tushman（1990）指出新兴产业的主要特征是技术的“非连续”和“分化性”，指出技术演进引起的新兴产业是产业生命周期中的“非连续”现象，产业生命周期的更替主要是因为技术的重大突破导致技术分化，形成不同发展方向的技术，继而依靠技术选择形成市场信赖的技术群和企业群。Witerings和Boschma（2002）以新西兰ICT产业为例指出了新兴产业的产生在空间上具有随机性，但是一旦一国或地区某项专利或专利池成为国际标准或主导设计时，产业便自然地向该国家或地区集中，随机性消失。Geels（2002）则更多强调新兴产业的需求性特征，认为一种新产品能否在竞争中脱颖而出，不在于其技术水平的高低，而取决于需求规模的大小。

国内学者也从不同角度对战略性新兴产业的特征提出了自己的见解。李晓华、吕铁（2010）概括了战略性新兴产业的四个特征：战略性、不确定性、正外部性、复杂性。战略性是指该产业的关联度大，对其他产业有辐射带动作用，能决定未来国家的竞争优势；不确定性是指战略性新兴产业在技术、市场和组织等方面存在极大的不确定性；正外部性强调的是战略性新兴产业多涉及基础性研究，而基础性研究将带来较强的外部性；复杂性是指战略性新兴产业在技术、产业化以及产业链分工合作等方面上是复杂的。吴传清和周勇（2010）将战略性新兴产业的特征归结为全局性、联动性、潜导性。全局性指产业对经济发展具有重大贡献，而且还应直接关系经济社会发展全局和国家安全，对带动经济社会进步、提升综合国力具有重要促进作用。联动性指产业应凸显产业链长，产业关联度高，能拉动一批相关及配套产业发展，应具有强大的劳动力吸纳能力，能创造大量就业机会。潜导性是指产业具有政策导向作用，预示着未来经济发展重心。高友才和向倩（2010）总结了战略性新兴产业的“五力”特征：产业创新力、产业引领力、产业持续力、产业聚集力、产业碳减力。产业创新力是指战略性新兴产业属于创新密集型产业，必须具有足够的创新力，包括科技创新、知识创新、产业组织创新、产业结构创新、产品创新等。产业引领力是指战略性新兴产业必须能够代表产业发展的方向，成为产业发展的主流，在未来一段较长时期内对产业发展和经济社会发展具有较强的引领和带动作用。产业持续力是指战略性新兴产业必须具有较长的产业生命周期，而且随着科技创新和变革，产业成熟期能得到不断延伸，有稳定的发展前景和市场需求。产业聚集力是指战略性新兴产业还必须具有较强的产业聚集力，产业链长，波及面广，带动系数大，能够围绕核心技术形成庞大的产业集群。产业碳减力是指战略性新兴产业要选择低能耗、低污染、高效能的低碳产业，实现低碳化生产。龚惠群等（2011）指出战略性新兴产业作为具有全新经济形态的产业，要具备以下基本属性：相对性、主导性、高成长性和不确定性。相对性是指随不同经济发展时期战略性新兴产业将有所不同。主导性强调战略性新兴产业对经济发展全局的主导性带动作用；高成长性强调战略性新兴产业的潜在需求巨大，未来将演变成国民经济的支柱性产业；不确定性强调战略性新兴产业所依托的技术不确定性较高，市场变数大。林学军（2012）指出战略性新兴产业具有以下发展特性：指向性、外部性、创新性、风险性、地域性。其中指向性是指战略性新兴产业代表未来科技、产业的发展方向；外部性是指战略性新兴产业能对其他产业具有促进作用；创新性是指战略性新兴产业一般都是创新型的高新技术产业；风险性是指战略性新兴产业的技术、需求、市场反应等都存在不确定性而带来较大风险；地域性强调战略性新兴产业发展应因地制宜，从自身资源或条件来选择发展战略性新兴产业。

四、战略性新兴产业的选择原则与标准

根据地区经济发展水平及社会环境不同，正确选择与评价战略性新兴产业具有重要意义。国外学者目前没有明确的针对战略性新兴产业选择标准的研究，更多的还是用主导产业评价指标来评估战略性新兴产业。美国经济学家罗斯托（1962）最早提出主导产业的概念，认为一个或几个新的制造业部门的迅速增长是经济转变的强有力的引擎，经济增长的过程就是新旧主导部门连续更替的过程，这为主导产业理论奠定了坚实基础。赫希曼（1991）也对主导产业进行了研究，他认为由于资源稀缺、不平衡增长等因素的存在，发展中国家和地区应该在资本有限情况下集中有限资本与资源，重点开发部分产业，由此带动其他产业的发展，从而促进产业整体发展。从罗斯托和赫希曼的观点可以看出，他们对主导产业的选择都是基于产业的带动或推动作用，即产业关联度指标。日本经济学家筱原三代平（1990）提出了选择主导产业部门的两个重要选择标准，即需求收入弹性指标和生产率上升率指标，他认为应该选择需求收入弹性和生产率上升率增长较快的指标作为主导产业的评价标准。Kremer（1993）认为，要根据产业的竞争状况来确定区域的产业选择，因为拥有竞争能力的产业其生命力也会更持久，对社会经济的影响也更大。Keizer（2002）等人认为主导产业是一个区域经济发展的核心动力，应该具备较强的发展前景、较大的产业关联性和庞大的就业效应，这也是主导产业选择的重要依据。

关于战略性新兴产业评价指标的选择，国内学术界目前鲜有研究。刘洪昌（2011）基于战略性新兴产业的特征指出战略性新兴产业的选择应遵循以下六个原则：（1）国家意志原则，即要体现一个国家未来一定时期内产业重点发展方向和可率先突破的领域；（2）市场需求原则，即要考虑国内外市场的开拓需求状况；（3）技术创新原则，即要选择自主创新能力强、科技含量高的产业；（4）产业关联原则，即选择时要考虑此产业的横向和纵向产业联系，要有带动效应；（5）就业吸纳能力原则，选择产业时要考虑到社会效应；（6）可持续发展原则，选择时要考虑促进经济和社会的可持续发展。武瑞杰（2012）基于经济结构调整的视角，构建区域战略性新兴产业选择的六大基准：科技贡献、区域优势、低碳经济、功能区规划、地域发展特征以及能够预防高科技伴随的系统脆弱性的安全措施，并且他认为以此基准构建的指标体系，能够有效甄别出具备地区竞争优势的战略性新兴产业。程宇、肖文涛（2012）从地方政府竞争的视角探讨了地方政府竞争行为下战略性新兴产业的选择标准问题，这些标准应符合当地的要素禀赋特征、应有助于整合区域产业优势、应对区域内其他产业具有显著的带动作用、应有助于提升区域产业竞争力、应有助于促进产业制度创新与制度变迁。熊勇清等（2012）利用层次分析法（AHP）和主成分分析法（PCA）构建了战略性新兴产业组合选择评价模型，从基础性因子、激励性因子、创新性因子、政府战略导向性因子等四个维度构建了区域战略性新兴产业投资环境评价的指标体系。贺正楚等（2011）结合战略性新兴产业自身的特点和主导产业评估理论，形成了以“产业全局性”、“产业关联性”、“产业先导性”、“产业动态性”为一级指标，初步遴选出了27个指标作为战略性新兴产业的评估指标，并以湖南省为例检验了评估体系的可行性和可操作性。胡振华等（2011）运用层次分析法（AHP）确定战略性新兴产业各指标的主观权重，并结合主成分分析法（PCA）及信息熵法（IE）求解出的客观权重，得出战略性新兴产业的组合权重，以此来确定战略性新兴产业领域。

五、战略性新兴产业的发展规律与模式

战略性新兴产业的形成和发展究竟遵循什么样的规律？它的动力机制与培育机制在哪里？成长路径和发展模式又是如何？这些是战略性新兴产业发展迫切需要解决的理论问题。国外学者的研究发现战略性新兴产业发展有两个关键要素：一个是技术创新；另一个是政策扶持。Harfield（1999）认为政府在新兴产业发展中起辅助作用，新兴产业的发展更多要依靠市场竞争的力量。与此相反Laeh（2002）利用以色列新兴产业的数据研究发现政府资助刺激了小企业的研发投入，有利于新兴产业中的小企业快速发展。Pohl（2005）探讨了日本产业振兴合作组织（Industrial Revitalization Corporation of Japan）与市场的关系，认为该组织在海洋新兴产业的扩大和再生产方面不能达到预期目的，强调市场调控的重要作用。Ellison和Glaeser（2010）也指出有利于产业发展的金融、财政、税收政策的引导是保障和促进新兴产业健康发展的重要手段。Lovdal和Neumann（2011）对一些和海洋新兴产业相关的企业进行了调查，结果显示，企业认为能制约海洋新兴产业快速发展以及商业化的因素主要可以分为两大类：一是资金；二是政治上的支持。这两大类的影响因素又可以分为许多方面，其中包括替代品的价格低、生产许可证难以得到、评估系统缺失等等。

国内学者对战略性新兴产业发展规律及发展模式的探讨更多是从产业内在要素、机理的分析，探寻产业特殊的发展规律与路径。龚惠群等（2011）指出战略性新兴产业发展规律主要表现为四个方面：一是战略性新兴产业的成长要基于原始创新，将原创性科技突破的成果转化为标志性目标产品，是战略性新兴产业形成和成熟的重要标志；二是战略性新兴产业的发展要针对新的产品和技术，创立和运用新的商业模式，引导和培育消费需求；三是战略性新兴产业的发展要构建全新技术标准体系，塑造新兴产业业态：四是战略性新兴产业的发展要孕育新的产业创新集群。王新新（2011）提出了战略性新兴产业发展的三大动力机制：技术进步、产业结构高级化、改造传统行业。技术进步带来消费需求结构和产业结构分化，是战略性新兴产业发展的直接动力；产业结构高级化利用知识的“共享性”和“溢出效应”提升整体产业的现代化水平，是新兴产业发展的基础动力；改造传统产业推动产业升级，是新兴产业发展的现实动力。包海波（2011）也提出了战略性新兴产业培育的三大动力机制：技术研发机制、市场培育机制、制度激励机制，认为技术推动与市场推动是产业发展的两大动力机制，而完善的政策制度体系可以破解产业发展的约束性条件，因此技术、市场与制度的协调互动是战略性新兴产业三大培育机制。桂黄宝（2012）以我国新能源汽车产业为例对战略性新兴产业的成长动力机制进行剖析，提出了战略性新兴产业成长的四大动力机制——创新驱动、政策推动、需求拉动、市场竞争的“四轮驱动模型”，并指出创新驱动应该始终处于最重要的位置，与其他动力因素相互配合，共同推进战略性新兴产业发展。

国内学者对战略性新兴产业发展模式的研究可以归纳为以下三种模式主张：

1.集群发展模式，即主张通过发展战略性新兴产业集群的方式来形成产业集聚。喻登科（2012）等人提出了以集群协同创新的模式来发展战略性新兴产业，形成战略性新兴产业集群，这些战略性新兴产业集群可以采取单核、多核或星形发展模式，并建议不同区域要根据不同产业环境、不同经济发展需求做出不同的选择。涂文明（2012）也提出了战略性新兴产业的区域集聚发展模式，指出要从国家战略层、区域集聚层和技术一产业层三个层面进行区域集聚，并给出了突破性技术创新驱动型、产业创新战略联盟型和高新技术开发区升级型三种实践模式。

2.产业融合发展模式，即主张战略性新兴产业要与传统产业联动、融合发展。熊勇清、李世才（2010）针对我国产业发展目前所面临的传统产业改造升级和战略性新兴产业培育与发展的双重任务。提出了两类产业耦合发展的解决思路，对两类产业间的耦合关系和耦合内容进行了理论分析，并就战略性新兴产业与传统产业耦合发展的主要阶段及作用机制进行了具体研究。乔玉婷、曾立（2011）从经济发展和国防建设以及从军队和地方的角度探索战略性新兴产业的发展道路和模式，指出战略性新兴产业的发展要面向民用和军用两类需求，依托民用资源和国防资源，服务民用和军用两个市场，走军民融合式发展模式。林学军（2012）指出战略性新兴产业的发展可以有嫁接、裂变、融合三种方式。嫁接式指的是新兴产业的发展主要是依靠高新技术，企业进入全新的、独立发展的领域，如20世纪90年代中期嫁接于互联网的“.com”这类的网络公司。裂变式即通过高新技术应用于当地的传统产业，在设计、制造或原材料等环节，产生某个方面的新分工，从传统产业裂变出新的产业出来。融合式指的是高新技术全面与传统产业结合，在设计、制造、原材料、销售等各个方面，全面提升本地区具有优势的传统产业。

3.创新驱动发展模式，即主张从技术创新、产品创新来推动产业创新发展。王利政（2011）从技术生命周期和技术水平的国际比较优势的视角，分析了在起步、成长、成熟等不同阶段发展战略性新兴产业所适宜的模式，同时指出从产业核心技术水平在世界的位置看，战略性新兴产业发展模式可有技术领先的发展模式和技术追随的发展模式进行选择。刘志彪（2012）指出战略性新兴产业应避免成为新的低端“加工制造业”，并从全球价值链（Global Value Chain，GVC）视角构建了一个基于“链”的分析框架，从产业链、价值链、创新链、服务链和生态链这五个方面，寻求推动战略性新兴产业高端化发展的政策取向和措施。申俊喜（2012）主张当前发展培育战略性新兴产业应当坚持“研发优先，技术驱动”，而非“投资驱动”，以强大的研发能力去支撑核心技术实质性的突破和自主知识产权的获取，才是战略性新兴产业健康成长和发展的关键，并指出要创新产学研合作的组织模式，要根据战略性新兴产业不同发展阶段的特点，明确产学研合作的目标定位与发展重点，而且应该科学地制定战略性新兴产业的技术路线图，增强企业技术创新的积极性和能力。

六、战略性新兴产业相关问题的实证研究

相对于理论模型的研究，对战略性新兴产业的实证研究较少，目前只有少数学者对战略性新兴产业相关问题进行了实证研究，研究的主题主要在以下两个方面：

（一）进入战略性新兴产业的时机问题

随着我国战略性新兴产业发展的不断深入，大量企业蓄势待发或已经进入这一极具发展潜力的领域，而如何有效地选择进入时机成为企业需要面临的重要战略决策。韩雪莲等人（2011）利用2001-2009年战略性新兴产业概念板块的180家企业数据，探寻企业进入战略性新兴产业的行为，并分析企业进入时机与企业绩效间的相互关系，结果显示，企业的进入时机对企业的资产管理能力绩效指标和盈利能力指标具有正向影响，对经营发展能力绩效指标具有负向影响，并且企业的进入时机与产权结构和企业规模对企业的绩效水平提高有正向的交互效应。这一系列结论可以为下一阶段企业正确地选择时机进入战略性新兴产业提供有益的参考。郭晓丹、宋维佳（2011）则以战略性新兴产业中企业进入时机为切入点，分析领军和跟进策略的动因与绩效差异，研究如何引导有条件的企业及早投资进入战略性新兴产业。研究发现，产业的发展前景及预期利润会对企业的进入形成较强的吸引力，产业不可分散的市场风险越大，宏观层面的政策、法规变化越剧烈，企业越倾向于领军进入，捞取早期的“政策好处”，规模大、国有色彩强的企业表现得尤为明显。领军进入战略性新兴产业的企业在资产管理能力和盈利能力方面的表现显著优于跟进企业。

（二）战略性新兴产业创新效率问题

发展战略性新兴产业需要产业创新和研发投入，对此有的学者开始研究战略性新兴产业的创新效率及其影响因素。肖兴志等人（2011）使用1998-2008年中国高技术产业的面板数据，构建联立方程分析并比较了国有企业和非国有企业的研发行为，研究发现政府的科技资助经费没有调动国有企业的研发积极性，反而可能挤出企业自身投入，但能够促进非国有企业提高研发投入；同时指出非国有企业规模越小研发投入越大。肖兴志、谢理（2011）利用SFA模型测算了我国战略性新兴产业的创新效率，然后通过面板Tobit模型分析了企业规模和不同的创新方式对产业创新效率的影响路径，以及不同产权结构对创新效率的影响程度。研究发现，我国战略性新兴产业创新效率水平整体上较低，企业规模与创新效率呈倒U型的非线性关系，自主创新和技术引进对创新效率的影响比较显著，而技术改造和消化吸收对创新效率的影响并不显著。不同的产权结构对创新效率的影响并不相同，国有产权与创新效率呈现负向关系，而非国有产权与创新效率呈正向关系。吴福象、王新新（2011）基于GVC模式下人力资本空间流动视角，对要素集聚与战略性新兴产业创新绩效的相关性进行了实证分析，结果发现，行业的绝对集中度、规模差异度、劳动生产率变化率、新产品产值占总产值比重、产品销售成本与产品销售收入比等变量存在着多重的复杂联系。为此，企业在发展战略性新兴产业时，必须发挥产业集聚优势和范围经济优势，根据产品创新和工艺创新的特点在产品无限细分的差别化基础上走规模化和集团化发展道路。陆国庆（2011）利用我国中小板市场上市公司的数据对战略性新兴产业的创新绩效进行了实证研究，研究发现：不管是从企业业绩还是从市场绩效来看，战略性新兴产业类上市公司明显优于非战略性新兴产业类，这说明了战略性新兴产业创新的绩效较为显著；创新绩效与创新投入产出、创新环境等因素呈弱正相关性，而与产品毛利率显著正相关。

七、对战略性新兴产业理论研究的评述和研究展望

（一）对战略性新兴产业理论研究的评述

对战略性新兴产业的概念内涵，国内外文献中还没有统一界定，对战略性新兴产业的理解还较为模糊。尽管国内外学者从不同的角度对战略性新兴产业的概念进行了界定，但可以发现共同点都是从“战略性”和“新兴性”两个方面来诠释战略性新兴产业的，只是表述不同而已。国外学者对战略性新兴产业的界定和研究更多体现在“新兴”上，侧重指运用新技术、新工艺的新兴产业。国内学者则更强调战略性新兴产业的“战略性”，代表着国家未来产业的方向，强调战略性新兴产业对国家经济和社会的基础性影响。总体上来说，国内外学者对战略性新兴产业许多新的内涵缺乏深刻的理解。

对战略性新兴产业特征上的理解，国内外学者的观点有显著差别。国外学者更强调战略性新兴产业的“新兴性”和产业技术特性，如技术的“非连续”、“分化性”、“随机性”，强调产业技术的需求特性；而国内学者对战略性新兴产业的特征的论述较为全面，更多强调的是战略性新兴产业的“战略性”、“联动性”、“引领性”等，更多强调战略性新兴产业对国民经济和社会发展的战略、引领作用以及对相关产业的联动与辐射效应。正是因为国内学者对战略性新兴产业特征的“众说纷纭”，这在一定程度上混淆了战略性新兴产业的本质特征，导致战略性新兴产业往往与支柱产业、高新技术产业没有区别，战略性新兴产业俨然就是一个“全能产业”。

对战略性新兴产业选择标准的研究上，国外学者基本上仍然沿用的是传统的主导产业选择标准的方法，而国内学者对战略性新兴产业的选择标准主要还是依托战略性新兴产业的特征，并且借鉴了传统的主导产业、支柱产业的选择评价标准。然而，对战略性新兴产业的本质特征缺乏深刻理解，导致选择出的战略性新兴产业往往与主导产业、支柱产业、高新技术产业没有区别，造成选择结果失真。随着新兴战略性产业的确定，其选择依据、判断标准、产业特征等都与以前的主导产业、支柱产业选择有很大的差异性，这需要我们全面了解战略性新兴产业现实，同时也要加大理论基础研究。

关于战略性新兴产业的发展规律和模式的研究，国外学者比较一致的观点集中在技术创新和政府政策扶持两个要素上，而国内学者比较多的是从产业运行机制和发展路径等角度切入，提出了不同的发展规律和发展模式，这一定程度上剖析了战略性新兴产业发展的内在机理，但国内学者们的研究结论多局限于理论框架层面的定性分析，对于战略性新兴产业该怎样实施集聚化发展，该怎么和传统产业进行“融合”及“联动”发展，其内在机理及影响因素是什么，这些却未能展开深入研究。

有关战略性新兴产业方面的实证研究，国内的实证研究文献为战略性新兴产业的一些理论模型提供了经验性的证明，为一些结论提供了数据性的支持。然而，由于我国战略性新兴产业提出的时间不长，获取一手数据资料难度较高，导致系统性的数据资料严重不足，这也造成相关实证研究的文章不多。未来随着产业的发展和数据的累积，对战略性新兴产业的实证研究还应从多个方面进行。

（二）研究展望

目前，虽然国内外学术界对战略性新兴产业的研究数量众多，但大多数研究尤其是国内文献还停留在对战略性新兴产业的内涵界定、产业特征和政府政策等研究上，且大多数是宏观定性的思考分析，深入研究的少。笔者认为未来的研究重点将会从以下几个方面展开：

1.战略性新兴产业理论框架体系的研究。战略性新兴产业是一个全新的产业发展领域，国外并没有战略性新兴产业的概念之说，其产业理论及其发展规律的研究更是缺乏。战略性新兴产业的发展规律和发展模式的探索，尽管已有部分学者开始进行了相关研究，但都是从不同角度进行的，缺乏一个理论框架体系。未来学者们应该就战略性新兴产业建立起理论研究框架体系，依此理论研究框架首先要明确战略性新兴产业研究的对象、范式和方法。在界定战略性新兴产业的概念和特征基础上，使用传统产业经济学理论分析框架“S（结构）——C（行为）——P（绩效）”的基本范式，探索理论研究和实证研究相结合的研究方法体系。当前，构建战略性新兴产业的理论框架体系，是进一步深入开展战略性新兴产业理论研究的基础。

战略性新兴产业论文篇6

一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性

从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。

2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。

但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。

二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状

对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。

但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。

第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。

当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。

三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述

从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。

1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。

2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。

参考文献：

战略性新兴产业论文篇7

中图分类号：F24 文献标识码：A doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.11.047

深入研究战略性新兴产业人才需求及开发，不仅是促进战略性新兴产业蓬勃发展的一项基本工作，也是创新产业人才发展理论工作的需要。目前，国内学者对战略性新兴产业人才的相关研究逐步深入，在某些研究领域已经形成一定的共识，但多数研究没有系统结合产业发展现状、产业人才现状、人才发展环境及政府政策等要素分析战略性新兴产业的人才需求及开发，主要存在三个问题：一是多从区域角度定性研究战略性新兴产业人才需求，定量研究较少；二是定量研究对微观层面针对人才个体的研究相对薄弱，对于人才的重点需求领域，该领域具有哪些高端人才无从知晓；三是多是基于灰色理论的预测研究，但从知识管理的角度，借助网络化工具，针对高端人才知识物化特征的相关研究鲜有涉及。当前大数据环境下，针对以上不足，本研究对辽宁战略性新兴产业的人才需求及开发展开研究，为辽宁产业层面人才发展和建设提供直接、有效的支持。

1辽宁战略性新兴产业人才现状分析的研究思路

1.1辽宁战略性新兴产业发展基本现状分析

由于发达国家战略性新兴产业和辽宁省的分类不同，分析国外与辽宁在战略性新兴产业分类对照关系，为国内外比较研究奠定基础。在此基础上，对辽宁战略性新兴产业的发展现状与存在的问题进行分析。根据辽宁战略性新兴产业重点发展方向，从战略性新兴产业人才总量现状、战略性新兴产业分领域人才状况、战略性新兴产业人才结构等方面对当前辽宁战略性新兴产业人才总体现状进行分析。

1.2辽宁战略性新兴产业人才需求及开发现状分析

从辽宁战略性新兴产业重点需求领域的人才基本现状和人才需求结构两方面对辽宁战略性新兴产业人才总体情况进行分析，进而讨论战略性新兴产业人才开发在领域、数量、结构等方面的现状及存在的主要问题。

2辽宁战略性新兴产业人才需求及开发理论框架和方法体系

2.1辽宁战略性新兴产业人才需求及开发多维分析框架构建

战略性新兴产业人才需求可以转化为区域知识网络中薄弱或缺失知识节点的计算和判别。基于此，通过分析战略性新兴产业人才的内涵，针对战略性新兴产业人才知识物化的特征，构建人才需求及开发分析的研究框架。该框架分别从辽宁战略性新兴产业人才现状、辽宁战略性新兴产业人才需求、辽宁战略性新兴产业人才开发三个维度进行分析。

2.2研究流程及工具开发

辽宁战略性新兴产业人才需求及开发流程主要包括：辽宁战略性新兴产业人才需求重点领域分析、重点领域高端人才搜索、战略性新兴产业人才遴选、辽宁战略性新兴产业人才开发体系四个相互衔接的部分组成。可视化工具开发上，主要针对基于提高连接准确性的相关系数计算和可视化技术匹配两个方面提出改进的算法。

3辽宁战略性新兴产业人才需求研究

3.1辽宁战略性新兴产业人才需求重点领域分析

根据辽宁战略性新兴产业发展战略，通过与国际上该产业的对比分析，从基础研究和技术创新的角度，绘制辽宁战略性新兴产业的科技结构图谱、科技优势图谱、科技合作图谱等可视化图谱，找出辽宁在战略性新兴产业发展中存在的主要差距。

依据辽宁战略性新兴产业发展的差距和不足，绘制辽宁战略性新兴产业人才需求重点领域图谱，分析产业技术领域的发展态势，通过集群定位技术，对各关键子领域进行优先指数排序，确定人才需求的重点领域，识别出辽宁战略性新兴产业关键需求岗位。

3.2辽宁战略性新兴产业人才需求备选对象研究

以申请发明专利或发表高水平论文的个人，作为战略性新兴产业高端人才搜索对象。在确定战略性新兴产业人才需求重点领域的基础上，从技术个人分布、技术优势领域，技术合作等维度，对主要技术个人的研究领域进行分析，清晰的把握主流高端人才的总体科技水平，作为辽宁战略性新兴产业人才需求的遴选对象。

3.3辽宁战略性新兴产业人才需求遴选机制研究

从人才的科技能力、引进可行性和其它因素三个方面，构建辽宁战略性新兴产业人才遴选指标体系。其中，科技能力指标主要包括科技优势、科技合作、科技依赖、科技获奖等体现科技实力和能力的指标。可行性指标主要包括人才籍贯、人才经历、近年工作稳定度等体现人才引进可行性的指标。其它因素指标主要包括配偶子女、身体素质、社会荣誉等指标。通过综合筛选，最终确定辽宁战略性新兴产业人才需求遴选对象。

4辽宁战略性新兴产业人才开发体系建设

4.1辽宁与典型国家及地区战略性新兴产业人才开发比较分析

比较分析美国、德国、日本等发达国家人才开发战略，选择长江三角洲与珠江三角洲两个典型地区开展人才开发战略分析，在进一步总结、提炼辽宁已有人才开发战略基础上，对各地区人才开发战略进行比较，分析辽宁战略性新兴产业人才开发可资借鉴的经验。

4.2“引领型”人才开发路径及保障体系设计

“引领型”人才主要是引领产业发展的创新性人才，“引领型”人才战略实现了人才开发由被动到主动的转变。在提出构建辽宁战略性新兴产业人才开发体系总体思想的基础上，基于创新型人才需求的角度，从竞争性人才政策、创新人才培养模式、完善人才激励机制、健全人才服务机制和人文关怀等方面，提出辽宁战略性新兴产业人才开发路径，为相关决策提供一种现实可行的思路和手段。

4.3“维护型”人才开发路径及保障体系设计

“维护型”人才的开发重在为战略性新兴产业的发展提供保障和支持，以产业发展需求为根本，其人才开发立足操作层面，侧重于保障型措施，拟从观念与政策、人才发展路径、教育培训、人才管理制度等方面，提出人才开发路径及保障措施，实现人才有效开发。

参考文献

[1]林忠，王晓莉.大连软件产业人才战略研究[J].中国软科学，2009，（11）.

[2]康宇航.基于可视化的三阶段技术跟踪模型及实证研究[J].科学学研究，2009，（2）.

战略性新兴产业论文篇8

从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到gdp的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。

2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。

但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。

二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状

对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，温家宝总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。

但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（atp）、信息高速公路计划（ni-i），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称han计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。

第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理温家宝，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。

当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。

三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述

从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。

1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。

2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。

参考文献：

战略性新兴产业论文篇9

[中图分类号] F121 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2016）07- 0160- 02

战略性新兴产业是重大技术创新推动的产业，不同于传统产业和高科技产业。2011年公布的《十二五规划纲要》中明确了要把战略性新兴产业培育发展成为先导性、支柱性产业。战略性新兴产业逐步成为区域经济社会发展的主导力量。战略性新兴产业是对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用、知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，代表先进生产力的发展方向，是当今世界主要国家抢占新一轮科技和经济发展制高点的战略重点。党中央、国务院作出加快发展战略性新兴产业的科学决策，是我国全面建设小康社会、实现可持续发展的必然选择，对推进结构调整、加快经济发展方式转变、增强国家竞争力具有重大意义。

目前，河北省正处在工业化、城填化快速发展时期，资源加工型、高耗能产业比重大，实现结构调整和节能减排目标任务紧迫，经济社会持续发展和民生改善面临巨大的资源环境压力。必须加快培育发展战略性新兴产业，加速做大低消耗、低污染、高附加值产业，提升主导产业技术水平和层次，加速构建现代产业体系。河北省地处环渤海地区的中心地带，紧邻北京、天津，位于我国经济增长的第三极，加之京津冀地区一体化发展已经上升至国家战略层面，在未来，河北省战略性新兴产业的发展，受中心城市经济辐射的影响，将更多的得益于独特的地理环境和区位经济优势，借力发展成为河北省经济发展的捷径。

战略性新兴产业论文篇10

在经济逐渐复苏的后金融危机时代，各国越来越重视科学技术的发展和新兴产业的培育，大力发展战略性新兴产业使其成为新的经济增长途径已成为共识。我国在2010年确定了发展七大战略性新兴产业的战略部署，力求把新兴产业培育成我国的先导产业和支柱产业。近年来，随着经济下行压力的增大，我国开始推动供给侧结构性改革，将有更多的金融资源由传统产业流向新兴产业。战略性新兴产业的培育和发展，需要金融资源的支撑，合理的融资结构是提高新兴产业公司经营绩效、引导其健康发展的关键所在。本文以广东省为例，探讨不同融资方式与经营绩效之间的关系，以期为新兴产业公司优化融资结构，实现企业价值最大化提供指导和借鉴。

二、文献回顾

Modigliani 和Miller（1958）提出了MM定理，即公司的市场价值与其融资结构无关，但该理论是建立在不存在破产成本和交易成本，没有所得税等一系列严格假设条件之上的；1963年，Modigliani 和Miller把公司所得税纳入MM模型，认为负债程度与公司的价值正相关，企业的最佳融资结构是债务资本比例在资本结构中趋近100%；Myers（1984）在MM理论的基础上提出了新优序融资理论，由于交易成本的存在和信息不对称，企业在进行融资时应遵循内源融资优于外源融资，债券融资优于股权融资的顺序；Petersen（1994）的研究表明，银行贷款是战略性中小型企业外部融资的主要方式，银行贷款为企业提供了最廉价的融资方式；Booth等人（2001）以十个发展中国家的样本数据，发现受GDP增长速度因素的影响，除津巴布韦外，其他发展中国家的债务资本结构与经营绩效均为显著的负相关关系；J Chen和R Strange（2005）研究中国2003年972家上市公司融资结构的数据分析表明，盈利能力越好的公司，其负债率越低。

国内研究方面，肖彬（2011）认为，在战略性新兴产业的不同产业发展阶段应采用不同的融资模式，在技术研发环节使用股权融资，而在产业化阶段的企业更适宜采用银行信贷等债权性融资；凌江怀、胡雯蓉（2012）以传统产业和战略性新兴产业对比研究企业规模和融资结构对经营绩效的影响，研究发现：由于不同行业有各自的发展特征，传统产业和战略性新兴产业的企业规模及股权资本对绩效影响不同，规模扩张和股权融资有利于战略性新兴产业提高经营绩效，而传统产业却呈相反结论；胡吉亚（2014）选取60家战略性新兴产业公司作为样本，分析融资结构与产业经营发展间的关系，结果表明，内源融资促进战略性新兴产业发展，间接融资与产业发展负相关，而股权融资、商业信用融资相关性不显著；蔚利芝、郭淑娟（2016）运用因子分析法研究融资结构对上市公司绩效的影响，研究表明，股权融资和债券融资能提升上市公司绩效，而银行借款则有一定负向影响。

综上所述，从研究内容上看，现有融资方式研究主要集中在债权融资和股权融资方面，对政府补助方式还缺乏实证研究，战略性新兴产业作为现今我国重点培育发展的产业，其发展离不开政府层面的支持和推动，政府补助对战略性新兴产业绩效是否产生影响和影响是否显著还有待研究，另外，目前国内对战略性新兴产业的研究主要集中在某部分产业或七大产业范围内，对区域性的研究还相对缺乏， 我国不同地区经济发展不平衡，以特定区域为研究范畴，更有利于企业融资结构和企业经营绩效研究结果的稳定性；从研究结果分析，国内外学者对于企业融资结构和企业经营绩效的结果持不同结论，主要原因在于设定的假设前提、选取的样本范围和研究的方法不同。为全面考虑不同融资方式对公司绩效的影响，本文充分借鉴前人的研究成果，以广东省战略性新兴产业企业为研究对象，通过对不同融资方式对企业经营绩效的影响进行分析，以期为我国战略性新兴产业如何选择合适的融资结构，从而实现企业价值最大化的目标提供借鉴。

三、研究设计

为了进一步研究各种不同的融资方式对新兴产业公司发展的影响，本文以广东省111家战略性新兴产业上市公司为样本进行了实证分析。

（一）样本选择和数据来源

本文选取广东省上市公司中主营业务属于七大战略性新兴产业的公司，并从中剔除ST公司和数据缺失的公司，最终选取了111家企业作为研究样本。我国从2010年开始确立了加快培育和发展战略性新兴产业的决定，本文选取2012―2015年作为研究区间，样本公司数据资料来自国泰安数据库和金融数据库，数据分析软件为Stata 11.0。

（二）研究假设

企业筹集资本的渠道主要有企业内部融资、银行信贷融资、资本市场股权融资、政府财政投入支持等方式。根据优序融资理论，内源融资优于外源融资，债券融资优于股权融资。由于内部融资主要产生于企业在生产经营过程中自然形成的现金流，使用限制少，成本低，不需要支付股利或利息，没有还本付息压力，据此提出假设一：

H1：内部融资与广东省战略性新兴产业公司经营绩效正相关。

MM理论认为，负债融资具有避税效应，企业的价值随着债务的增加而不断增大。而根据信息不对称理论，由于企业内部和投资者拥有的信息不同，企业获得银行信贷越大，给投资者传递出企业具有很好的价值，绩效越好。据此提出假设二：

H2：银行信贷融资与广东省战略性新兴产业公司经营绩效正相关。

战略性新兴产业具有高风险、长周期的特性，而股权融资不需要还本付息，且能为企业提供长期稳定的资金来源，据此提出假设三：

H3：股权融资与广东省战略性新兴产业公司经营绩效正相关。

政府补助是以一种无偿的方式向企业提供财务资源，有利于提升企业的研发创新能力，提升企业财务绩效，还能给外界传递政府态度，优化社会资源配置，引导产业发展。据此提出假设四：

H4：政府补助与广东省战略性新兴产业公司经营绩效正相关。

（三）控制变量的选取

影战略性新兴产业企业经营绩效的影响因素众多，本文根据研究数据的可获得性和本文研究的需要，选取企业资产负债率、企业规模、前十大股东持股比例、销售毛利率及研发投入等作为控制变量。

（四）各变量定义及计算公式（见表1）

（五）模型构建

本文根据前述变量构建的回归模型如下：

Roe=α1+β1Bfit+β2Sfit+β3Ifit+β4Govit+β5Rdit+β6Levit+β7Lntait+β8Gdblit+β9Mlit+ε

其中，i代表不同的企业，t为年份，β为相应变量的系数，ε为误差项。

四、实证分析与结果

（一）描述性统计分析

从上页表2可以看出，战略性新兴产业盈利能力和发展前景较好，净资产收益率平均值为0.0654，但产业内发展不平衡，盈利分化较大，净资产收益率最大能达到45.6%，而最低的却是负值。

从融资结构来看，广东省战略性新兴产业偏好于发行股票进行股权融资，股权融资平均值为39.6%，而银行信贷融资和内部融资平均值均为15.6%。银行信贷融资对于广东省战略性新兴产业的资金支持力度还较薄弱，亟需进一步加强。

（二）单位根检验

本文采用面板数据对模型进行检验，为了确保面板数据的平稳性，避免回归分析中存在伪回归，需对面板数据进行单位根检验。本文使用STATA软件，对各变量进行单位根LLC检验，所有变量的P值均小于0.05，显著拒绝存在单位根的原假设。

（三）豪斯曼检验

运用STATA11.0软件对模型分别进行固定效应和随机效应回归，根据回归结果对模型进行豪斯曼检验，检验结果如表4所示，豪斯曼检验的P值为0.0000，因此选择固定效应模型进行回归分析。

（四）回归分析

对模型进行面板数据固定效应回归，得出结果见表5。

根据表5可以看出，面板数据回归的R-sq系数为0.4161，表明模型拟合程度较好。根据回归系数的T检验可发现，所有解释变量t值对应的P值均小于0.1，通过了检验，显著性水平较强。其中，银行信贷融资和股权融资的系数分别为0.144和0.217，表明这两种融资方式对企业的绩效产生了正面效应，假设1和假设2成立。而留存收益融资和政府补助的系数分别为1.03和1.67，对企业绩效呈正相关关系，假设3和假设4成立。且留存收益融资和政府补助的系数明显高于银行信贷融资和股权融资，对企业的净资产收益率影响更强。

五、结论与建议

（一）主要结论

由上述实证分析结果可得出以下结论：（1）广东省战略性新兴产业公司偏好于股权融资，股权融资占融资结构比例最大，而银行融资和内源融资比例偏低。（2）各种不同融资方式对战略性新兴产业经营绩效呈正相关关系。（3）各融资方式对经营绩效的影响由强到弱分别是政府补助、留存收益融资、股权融资和银行信贷融资。

（二）政策建议

第一，根据生命周期理论，处于不同发展阶段的企业应采取不同的融资方式。在企业初创阶段，企业风险较大，难以获得大规模的信贷支持，应该以政府财政支持和内源融资渠道为主，利用孵化基金、“创投基金”和各类创业投资或风险投资机构支持初创期企业的发展壮大。在企业成长期阶段，企业达到一定发展规模，风险相对较小，可以采取科技金融结合的政策性银行贷款和到中小板、创业板上市募集发展所需的大规模资本。在成熟阶段，经营风险较低，可以适当加大企业的财务杠杆，提高负债比率，促使企业价值最大化。

第二，加大政府对战略性新兴产业的补贴力度，完善政府扶持体系。我国战略性新兴产业具有高技术性、高风险性、长周期性等特点，而政府补助是以一种无偿的方式向企业提供财务资源，有利于增加企业的研发投入，提升企业财务绩效。首先，广东省政府应加大对战略性新兴产业的补贴力度，并根据新兴产业中各个产业发展的不平衡性，制定差异化的产业补贴模式。其次，通过运用财政拨款、税收优惠、贴息等方式建立和完善多元化的政府扶持体系，向外界传递产业发展势头良好的信号，吸引更多资金投入到战略性新兴产业中去。

参考文献：

[1]Modigliani F，Miller M.The cost of capital corporation finance and the theory of investment[J].American Economic Review，1958，（53）：261-297.

[2]Modigliani F，Miller M.Corporate income taxes and the cost of capital a correction[J]. American Economic Review，1963，（53）：433-443.

[3]Myers S C，Majluf N S.Corporate financing and investment divisions when firm have information the Investor do not have[J].Journal of Financial Economics，1984，13（2）：187-221.

[4]Petersen.The Benefits of Lending Relationships： Evidence from Small Business Data[J].Journal of Finance，1994，49（1）：3-37.

战略性新兴产业论文篇11

从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。

2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。

但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。

二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状

对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，******总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。

但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。

第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。

当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” 。

三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述

从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。

1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。 研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。

参考：

[1]王勇.战略性新兴产业简述[M].北京：世界图书出版社，2010.

战略性新兴产业论文篇12

金融是现代经济的核心，是引导经济资源配置的重要动力机制。在我国，产业政策在经济社会发展中具有重要的导向性作用，是我国经济发展体系的中心，而金融也已成为我国经济发展与产业结构优化调整的核心支持机制。对于金融发展理论的研究，一直受到国内外金融学术界的重视。1970年以来出现的金融发展理论系统研究了金融发展对经济增长的影响，发现金融发展在理论上是经济增长的动力之一[1][2]，在金融发展与经济增长的实证研究方面工商管理论文，Greenwood（1990）[3]、King（1993b）[4]、P.Arestis(1997)[5] 、Beck(2000)[6]等也证明了这一点。中国作为最大的发展中国家，20年来无论是经济增长还是金融发展都取得了举世瞩目的成就。对于产业结构问题的探讨，就我国国内而言，谈儒勇(1999)[7]运用1993-1998年的季度数据对两者关系进行了实证研究，发现我国金融中介和经济增长之间有着显著的相关关系，丛林(2002)[8]、张金瑞(1990)[9]、庄卫民(2003)[10]等分别对技术进步、产业发展与经济发展问题展开了探讨，揭示了技术进步对产业发展与经济发展的支持机理，此外，宋泓明(2004) [11]等较为系统地探讨了产业结构的调整问题，为国内学者展开对产业结构优化调整问题的研究具有重要的引导性作用。对于金融支持产业结构调整问题的探讨，已经成为国内金融学术界的研究热点，由于这方面的研究刚起步，已有的研究成果不是太多，龚仰军（2002）[12]等主要从宏观视角探讨了金融发展与产业结构调整的关系，并局限于对产业结构调整的宏观考察，没有通过产业结构调整的过程划分，来深入揭示金融支持产业结构调整的内在机理。顾海峰（2010）[13][14] 则对产业结构的调整过程进行了划分，并构建了金融支持产业结构优化调整的整体性框架，该框架理论认为，金融支持产业结构的优化调整过程，应包括金融支持产业类型的优化选择、金融支持产业结构的合理化和金融支持产业结构的高级化等过程。其中：产业类型的优化选择是实现产业结构优化调整的前提条件，产业结构合理化是实现产业结构优化调整的中间环节与重要保障，而产业结构高级化才是实现产业结构优化调整的最终目标。而顾海峰（2010）[15]则讨论了金融支持产业结构合理化演进的对策问题。

本研究认为，产业优化选择的主要目标是从低附加值的一般性产业样本中，遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业中国论文网。因此，从产业结构优化调整与升级过程来分析，产业优化选择是实现产业结构优化调整与升级目标的重要前提条件。特别是国家进入“十二五”时期工商管理论文，随着国务院对于战略性新兴产业规划的出台，彰显出理论研究严重滞后的现状。正是在这样的理论与实现背景下，本研究针对“区域性产业优化选择的金融支持机理与对策”问题展开深入探讨。本研究的主要贡献在于：在金融发展视角下，以分析产业优化选择的原则与思路为切入点，针对产业优化选择的金融支持机理问题展开深入探讨，在此基础上，选取上海市作为区域样本，分别从政策性金融层面与市场性金融层面系统性地提出区域性产业优化选择的金融支持对策。本研究将为政府制定科学高效的产业发展政策与金融财政政策，提供重要的理论指导与决策参考，具有非常重要的理论与现实意义。

二．产业优化选择的原则与思路

（1）产业优化选择的原则

①比较优势准则。区域比较优势基准的理论来源于古典经济学家大卫·李嘉图的比较成本分析法以及赫克歇尔—俄林资源禀赋学说。虽然在区域各个时期的发展过程中不同的区域都具有某种资源的相对优势，但某一区域不可能同时具有各个方面的相对优势，这客观上要求重点发展那些可以充分利用相对优势的工业部门。区域性战略性新兴产业的选择必须突出产业的地域属性，即强调与外部环境的适应性。

②产业关联准则。根据美国发展经济学家赫希曼提出的产业关联度原则，优先考虑那些对较多产业有带动和促进作用的产业。在他的《经济发展战略》一书中，依据投入产出的基本原理，对产业间关联度与工业化的关系进行了详细的研究。研究中发现，任何一个产业部门都不是孤立存在的，而是通过供需关系与其他部门相互联系、相互依赖并形成产业链条，产业彼此之间存在着密切的关联效应。产业关联度越大，该产业在国民经济中的地位就越高,对经济增长的作用就越大。

（2）产业优化选择的思路

产业选择的思路就是基于产业发展潜力指标，来实现从一般性产业向战略性新兴产业的筛选功能。其中，发展潜力标准包括三个方面内容:

①技术进步潜力。20世纪50年代，索罗运用著名的索罗剩余计算出技术进步对经济增长的贡献远大于资本的增长和劳动力的增长对经济增长的贡献。继索罗之后，罗默、赫尔普曼等又进一步建立了技术进步对经济增长贡献的内生模型。在发达国家，技术进步对经济增长的贡献率，20世纪初只占5%左右，40-50年代上升到20%-40%工商管理论文，80年代以来已经达到60%-80%。一般主要从科技进步速度、科技劳动者比率、劳动生产率上升率等指标来衡量产业技术进步的程度。本研究选用技术进步速度作为衡量指标，其中：

科技进步速度n = Y/ Y - α·( K/ K) - β·( L/ L) ,这是由柯布—道格拉斯生产函数推导所得, Y/ Y 为产业产出的增长率，K/ K为资本投入增长率，L/ L为劳动投入的增长率，α、β分别为资本和劳动的产出弹性。

②市场增长潜力。本研究选用需求收入弹性，作为衡量产业市场发展潜力的指标。所谓需求收入弹性是指某种产品的需求增长率与人均收入增长率之比，反映随着国民收入增加而引起的对各产业最终需求的变化，收入弹性大于1的产业和产品，说明随着收入的增加，需求增加更快中国论文网。只有需求收入弹性大的产业，在未来的发展中才能占有较高的市场份额，获得较高的利润。

③增长表现:本研究选用产值增长率作为衡量产业增长表现的指标。

本研究通过给科技进步速度、需求收入弹性、产值增长率等指标社定一定的评价权重系数，即可得到任何产业的加权平均值，该数值就反映了每个产业的发展潜力程度。最后，本研究通过选择加权平均值比较高的产业作为战略性新兴产业，这就是本研究设计的产业优化选择的战略性思路。

三．金融支持产业优化选择的机理性架构

产业优化选择机制包括具有明确的政策指向性的政府直接或间接干预的政策性选择机制和市场性选择机制。无论在何种机制下，金融都会发挥重要作用，因为产业选择的过程就是资金向优质产业流动和集中的过程，需要金融的资金形成和导向机制来实现。金融支持产业选择的机制主要包括政策性选择机制和市场性选择机制。其中，政策性选择是指在政府通过直接或间接干预来实现产业选择时，金融的支持作用体现在通过政策性金融和政府对市场性金融活动的适当干预使金融资源流向优质产业，促进产业类型结构的优化配置。市场性选择是指通过市场竞争机制使金融资源流向边际收益高的优质产业。两种产业选择机制并非是对立的，因为在市场经济条件下，政府的产业选择也要通过市场性选择来实现，要充分利用市场机制的作用。

本研究认为，金融支持产业选择的过程，就是通过金融资源的初次优化配置来实现产业类型结构优化配置的过程。也就是说工商管理论文，通过金融支持产业优化选择的过程，实现战略性新兴产业从一般性产业样本的顺利遴选目标。需要说明的是，战略性新兴产业占据政府产业目录的比重大小，完全取决于金融资源在产业优化选择过程中的配置效率，也就是产业优化选择的金融支持效率。因此，本研究所构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，以及下面将给出的金融支持对策，具有至关重要的意义，其直接关系到产业优化选择的金融支持效率问题。本研究认为，金融支持产业选择功能的实现应通过政策性金融和市场性金融相互配合、相互协调、共同完成。随着我国社会主义市场经济体系的逐步完善，一方面，应逐步提升市场性金融支持产业选择的作用程度，充分发挥市场性金融对产业选择的作用机制，使我国市场性金融更好地发挥产业选择功能。另一方面，也必须重视政策性金融的产业选择作用，特

别是关注政策性金融对那些具有重要战略意义的、无法获得市场性金融支持的战略性新兴产业的支持力度。国际上各国产业政策的实践证明，在任何发达国家产业政策实践中，市场机制作用总存在“失灵”的阶段或范围，一旦出现市场机制作用“失灵”的阶段或范围，政策性金融就要发挥其功能和作用。基于上述分析，本研究所构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，如图3-1所示。从图上可以发现，金融支持产业优化选择的机理性架构，主要包括政策性金融支持体系对产业优化选择的支持过程和市场性金融支持体系对产业优化选择的支持过程。其中：政策性金融支持体系是通过政策性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的，市场性金融支持体系是通过市场性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的。金融支持产业优化选择的过程，就是通过政策性金融支持体系与市场性金融支持体系之间相互协调作用，通过金融资源的优化配置工商管理论文，保障产业优化选择目标的顺利实现。

图3-1金融支持产业优化选择的机理性架构图

三．政策性金融支持上海产业优化选择的政策设计

产业优化选择的目标在于从处于低附加值状态的一般性产业中遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业，因此，必须强化金融对产业优化选择的支持功能。金融支持产业优化选择的过程应体现政策化扶持原则，这种政策化原则不仅体现在政策性金融方面，也要体现在市场性金融方面中国论文网。以政策性金融支持上海产业选择的思路是：通过政策性金融机构或政府间接干预金融市场等手段，来引导金融对上海产业优化选择的支持活动，从而实现上海政策性金融支持产业优化选择的功能，优化上海产业选择的效率，提升上海一般性产业向战略性新兴产业的遴选效率。具体而言，主要从以下方面给出支持政策：

（1）政府应积极引导政策性金融机构参与支持上海的产业选择活动。比较全国各个城市，上海具有深厚的文化底蕴、产业生态环境、金融生态环境等优势，由于战略性新兴产业发展潜力水平指标值很大，但因其处于发展初期而导致产值较低的发展水平，这时最需要政策性金融机构的支持。具体的政策支持流程为：

①通过本研究提出的产业发展潜力指标评价模型，政府从中选取产业发展潜力指标居前的若干产业作为战略性新兴产业，然后重新对选出的若干产业进行反复比较筛选，确定上海的战略性新兴产业。

②一方面，政府积极引导国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等政策性银行在各自的政策性信贷领域参与对上海已确定战略性新兴产业的政策性信贷支持；另一方面，政府应引导政府全资或控股的政策性信用担保机构积极开展对上海已确定战略性新兴产业的担保业务，通过担保方式来支持上海已确定战略性新兴产业的融资。

（2）政府应采取财政补贴或贴息方式引导商业性金融机构参与支持上海的产业选择活动，这是通过政府干预商业性金融活动来实现产业选择的政策性金融支持目标，也属于政策性金融的支持范畴。由于战略性新兴产业在发展初期所表现出的低产值产业发展水平，难以满足以利益最大化为目标的商业性金融资本的信贷要求，如果信贷利率过低，则损害商业性金融机构的利益，如果信贷利率过高，则战略性新兴产业难以接受高启的融资成本。这时工商管理论文，政府应通过财政补贴或贴息方式，通过补偿市场利率与商业性金融机构发放给战略性新兴产业的实际贷款利率之间的差异部分，来引导商业性金融机构积极参与支持上海的产业选择活动。

具体的政策支持流程为：首先，政府对参与上海战略性新兴产业信贷支持的四大国有商业银行、城市商业银行、股份制商业银行等商业银行，实行财政补贴或贴息，引导商业银行参与上海战略性新兴产业的信贷支持活动；其次，政府通过财政补贴或贴息方式，来引导商业性担保机构参与战略性新兴产业的融资担保。再者，政府通过财政补贴或贴息方式，来引导信托机构、金融租赁机构等非银行金融机构参与支持上海战略性新兴产业的选择活动。

（3）政府应通过制定地方性产业政策，来积极引导资本市场对战略性新兴产业的并购活动，并利用资本市场强大的资金支持功能，从而有利于战略性新兴产业获得资本市场的金融支持。

具体的政策支持流程为：政府制定地方性产业政策，明确对投资于战略性新兴产业的企业给予营业税、所得税等税收优惠，并引导上海或外市的上市公司利用资本市场的资金支持功能，通过增发或配股方式来并购战略性新兴产业的经营企业股权，一旦并购成功，意味着上海战略性新兴产业得到了资本市场的资金支持。

四．市场性金融支持上海产业优化选择的政策设计

市场性金融支持上海产业选择的思路是：通过市场性金融手段，来引导市场性金融对上海产业选择的支持活动，从而实现上海市场性金融支持产业选择的功能，优化上海产业选择的效率，提升上海一般性产业向战略性新兴产业的转换效率。市场性金融支持活动必须基于市场化原则开展金融支持活动，这明显不同于基于政府干预原则的政策性金融。具体而言，主要从以下方面给出支持政策：

（1）政府应积极改善上海的金融生态环境，推进上海金融组织与企业组织之间良好协作机制的构建，并充分发挥上海地方性金融组织在支持上海战略性新兴产业方面的示范性作用。具体的政策支持组成体系主要包括：

①政府应积极改善上海的金融生态环境，良好的金融环境有利于金融支持活动的开展。改善上海的金融生态环境工商管理论文，政府要加强企业的诚信建设，发起建立企业诚信信息数据库，确定企业的信用等级，公布企业的信用执行状况，为金融信贷提供一个良好的金融生态环境。良好的金融生态环境对于处于发展初期的战略性新兴产业获得市场性金融支持尤其重要，因为金融信贷风险的发生，不仅仅取决于产业（项目）本身，还取决于信贷主体（企业）的诚信状况。

②政府应积极推进上海金融组织与企业组织之间的良好协作机制，良好的银企协作机制有利于降低金融信贷风险的发生。商业银行信贷是基于风险内部化的，如果没有贷款抵押或质押标的，则商业银行将承担全部风险，根本无法实现风险的转移与分散功能，而战略性新兴产业的承担载体往往处于发展初期而无法提供足够的贷款抵押或质押标的，因此，一般而言，由于商业银行与贷款企业之间存在较大的信息不对称，商业银行出于风险控制而放弃为战略性新兴产业的载体企业提供贷款。于是，由政府推进而建立的上海金融组织与企业组织之间的良好协作机制，对于支持上海战略性新兴产业发展已显得尤为重要。

③政府应充分发挥上海地方性金融组织在支持上海战略性新兴产业方面的示范性作用。处于发展初期的战略性新兴产业因呈现低产值发展水平状态，难以获得一般商业性金融机构的青睐，而这时作为市场性金融机构的上海城市商业银行、上海信托公司、上海金融租赁公司、上海财务公司等地方性金融机构，在坚持市场化运作原则下，优先为上海战略性新兴产业的载体企业提供金融支持，当然，这需要政府的引导与协调，因为政府毕竟拥有大部分地方性金融机构的控股权，所以这样的政策性协调、市场化运作机制对于支持上海战略性新兴产业的发展完全是可行的工商管理论文，也是容易操作的，这是社会主义市场经济发展的金融支持典型模式。此外，还可为其他非地方性商业金融机构参与上海战略性新兴产业的支持活动启到了非常重要的示范性引导作用中国论文网。

（2）地方性产权交易市场作为多层次资本市场体系的重要组成部分，政府应尽快建立与完善上海的产权交易市场，形成上海战略性新兴产业的资金引导机制。战略性新兴产业的载体企业可能因无法获得银行信贷支持而缺乏对战略性新兴产业的支持，这时，如果上海具有一个完善的产权交易市场，则载体企业可以在产权交易市场通过企业产权的转移，使拥有资金实力的新股东成为战略性新兴产业的支持载体，从而有助于上海战略性新兴产业的发展。

建立与完善上海的产权交易市场，实际上为上海战略性新兴产业提供了一种直接融资的可行路径，上海产权交易市场的建立与完善，有助于上海战略性新兴产业资金引导机制的形成，也是对上海战略性新兴产业间接融资的重要补充，拓展了上海战略性新兴产业的融资渠道。政府应尽快进行上海产权交易市场的筹建工作，上海产权交易市场的筹建工作主要包括制定产权市场的参与主体、产权市场的交易标的形式、产权市场的交易标的的评估与定价、产权市场的交易规则、产权市场的监管制度等交易监管政策，并提供科学有效的交易风险管理方案、高效的交易操作软件、固定的交易场所、专业化运作的工作人员等一系列软硬件设施。

五．结论与展望

产业结构优化调整与升级的过程应包括产业选择、产业结构合理化与产业结构高级化三大过程，其中，产业优化选择过程的主要功能是实现产业类型结构的优化配置，产业结构合理化过程的主要功能是实现产业比例结构的优化配置，产业结构高级化过程的主要功能是实现产业技术结构的优化配置。而在实现产业结构优化调整与升级目标的整个过程中，产业优化选择过程的主要目标是从低附加值的一般性产业样本中，遴选出具有高附加值潜力的战略性新兴产业，因此，产业优化选择过程是实现产业结构优化调整与升级目标的重要前提，而产业优化选择目标的实现必须依赖于金融支持。本研究主要探讨区域性产业优化选择的金融支持机理与对策问题。本研究构建的金融支持产业优化选择的机理性架构，主要包括政策性金融支持体系对产业优化选择的支持过程和市场性金融支持体系对产业优化选择的支持过程。其中：政策性金融支持体系是通过政策性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的工商管理论文，市场性金融支持体系是通过市场性金融支持机制作用于信贷体系与资本市场体系而形成的。金融支持产业优化选择的过程，就是通过政策性金融支持体系与市场性金融支持体系之间相互协调作用，通过金融资源的优化配置，保障产业优化选择目标的顺利实现。该研究成果将为政府制定科学高效的产业发展政策与金融财政政策，提供重要的理论指导与决

策参考，具有非常重要的理论与现实意义。

产业结构优化调整与升级对于我国社会经济发展的重要性与战略意义是显而易知的，在国家关于培育与发展战略性新兴产业的重要现实背景下，加强对战略性新兴产业的金融支持这一重大课题的研究，已经成为国内外金融学学术界的重要研究使命。特别是进入“十二五”时期，国务院对于战略性新兴产业规划的出台，彰显出理论研究严重滞后的现状，为了更好地指导战略性新兴产业政策制定的科学性与高效性，从事这一重大课题的研究无疑将具有非常重要的意义。因此，本研究成果将为这一重大课题的研究作一前期研究基础，为金融学术

界继续深入进行这方面的研究作一良好的铺垫。

参考文献

战略性新兴产业论文篇13

[文章编号]1009-3729（2014）04-0036-07

[摘 要]新兴产业是引领经济社会发展的主要动力。学者们从新兴产业和新兴产业集群2大视角，围绕影响因素、经济社会贡献、市场需求拉动创新、区域发展、发展存在的问题等进行了大量研究，但在新兴产业选择与培育、区域空间导向、市场需求引导与供求缺口弥补、成长动力与机制贯通等方面还较为欠缺，有待进一步探索研究。

[关键词]新兴产业；新兴产业集群；区域成长

[中图分类号]F062.9 [文献标志码]A [DOI]10.3969/j.issn.1009-3729.2014.04.007

世界经济社会发展史证明，每一轮新兴产业的成长都是引领经济社会发展的主要动力。后金融危机时代，为重振经济增长，抢占科技和经济发展新高地，发展新兴产业成为世界各国，特别是美国、欧盟和日本等发达地区和国家的重大战略。我国更为明确地提出发展战略性新兴产业的目标，这对于构建国际竞争新优势、掌握发展主动权和推进我国现代化建设具有重要的战略意义。

2008年金融危机以来兴起的新一轮新兴产业，尚幼稚，处于发展阶段。学者们从影响因素、经济社会贡献、市场需求、区域发展、发展存在的问题等角度对新兴产业和新兴产业集群进行了大量研究。笔者在界定新兴产业内涵的基础上，从新兴产业和新兴产业集群2个方面梳理总结国内外研究成果，并指出现有研究的不足。

一、新兴产业的内涵

战略性新兴产业一词，是中国政府和学术界对全球新兴产业发展态势进行提炼和升华后提出的，目的是将新兴产业塑造成具有国际竞争优势的经济增长新动力。国外文献多采用新兴产业这一提法，相近的概念还有初生产业和孵化产业等，这些概念都是指产业发展的早期和成长阶段，需要精心培育才能走向繁荣昌盛。本文将战略性新兴产业与新兴产业视作同一概念。学界对于新兴产业的内涵主要有以下3类看法。

一是认为新兴产业是完全原生性的，在全球发展前景较好的新产业。如经合组织把生物经济、绿色增长战略产业和知识经济（知识、信息和高技术制造业，以及知识密集型服务业，如金融保险通讯教育和健康产业）视为新兴产业[1]。国务院界定的战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业[2]。

二是融合新技术改造提升传统产业的新产业。辜胜阻等[3]认为，在工业化发展阶段，传统产业的高新化需成为首要任务。厉以宁[4]指出我国高新技术产业应与传统产业相结合，否则不利于双方发展。熊勇清等[5]也认为，升级转型并激发培育新兴产业应以现有传统产业为基础，这是新兴产业培育和发展的主要途径之一。陆立军等[6]论证了传统产业与新兴产业融合的3个阶段，即相互适应、协调发展和分化替代阶段。 Sarah Lubik等[7]也认识到，新兴产业既可以是运用现有技术的新产业，也可以是打破现有价值链以便满足消费者要求的新技术。

三是在发达国家发展成熟但在欠发达国家仍属于管理和技术方面较新的产业。大量文献从贸易保护和产业保护视角，认为欠发达国家应该保护新兴产业使其参与国际竞争，并运用正式模型来说明哪种保护（配额、关税或补贴）能够达到最佳效果[8-10]。

近年来，各国对前两类新兴产业特别是第一类新兴产业非常重视，即使是发展中国家也在大力发展自有知识产权的高新技术产业。随着我国工业化进入后期阶段，第三类产业已不再是关注焦点。因而笔者围绕前两类新兴产业，着重梳理原生性新兴产业的研究文献。新兴产业既是全球发展的共同热点，同时也以产业集群的形式集聚在某些区域。学者们的研究成果可分为新兴产业和新兴产业集群两类。

二、新兴产业研究进展

1.研究领域、评价指标和选择方法

学者们对于新兴产业的研究，主要集中在绿色产业和技术密集型的领域，如生物能源、低碳节能技术、风能、生物医药、保健食品、新一代信息技术、创意产业等，通常选取某个国家的某一领域为案例，以便解析复杂的新兴产业。剑桥学者Heffeman等[11]从商业发展的角度出发，侧重从创意到产品的转化过程，研究新兴产业的一般特征、发展路径和动态演进系统。

新兴产业的评价指标，国外一般是用高技术产业或企业来衡量。美国国会技术评估办公室1982年提出，高技术企业应是那些将科技知识系统应用到新产品和新流程的企业。[12]经合组织（OECD）1997年提出，界定高技术产业应主要看其研发密度（研发支出与增加值之比）。[13]Daniel Hecker[14]认为，高技术企业应是研发支出比例较高，雇用了大量的科技和工程人员的企业。Christopher Kask等[15]研究了1987―1999年间美国制造业的生产率增长，发现研发比重高、技术密集型工人较多的信息技术等高技术产业生产率增长（年均增长率为9.5%）远高于一般性制造业（年均增长率为3.2%），提出以生产率增长高低为高技术制造业的选择标准。国内学者设计了更为复杂的指标体系，比如运用Weaver-Thomas法、因子分析法、层次分析法和综合模糊评价法等选择战略性新兴产业[16-19]。

2.影响因素和贡献研究

学者们较为关注培育孵化新兴产业的制度环境问题，重视创新企业、相关集群和制度网络的共同演进，以及可能阻碍发展的因素[20-24]。Natoshi Osada[25]调查了日本12个新兴产业领域（包括医疗福利、文化生活、信息通讯、新兴制造业（服务导向型制造业）、货物配送、环境保护、商务支持、生物技术、新能源和节约能源、人力资源开发、住宅和新材料）里3 108家中小企业，发现中小型风险企业首选服务型新兴产业领域，其次是制造导向型新兴产业领域。

新兴产业虽然在短期内无法产生经济效益，但对经济增长和社会发展的影响却是长期的、持久的，研发创新与经济增长互为促进。Romer等[26-29]的新经济增长理论，阐释了内生性技术创新对经济增长的贡献。全球企业监测研究项目（GEM）于1999年调查了10个国家，2000年增加到19个，2001年增加到29个，2002年增加到37个，2007年增加到42个，发现企业创新活动与国家经济增长高度相关。[30]Bulent Guloglu等[31]研究了OECD高收入国家的研发支出、创新与经济增长的因果关系，发现技术创新、市场规模与经济增长呈多重互动关系，说明了技术推动和需求拉动的重要性。

3.新兴产业的市场需求研究

市场需求是催生新兴产业发展的重要驱动力量。众多学者把关注焦点放在了研发创新和产业自身发展方面，对于市场需求与新兴产业关系的研究相对较少。现有研究对此有2种看法：

一是强调市场需求在新兴产业发展中的重要地位。施莫克勒[32]“需求引导模型”表明，市场需求引导了几乎所有技术创新活动和产业发展。迈尔斯等[33]1969年对5个产业的567个创新样本做了问卷调查，有75%的被调查者认为需求是激发企业创新的最主要因素。Acemoglu等[34]以医药行业为案例，证实了新兴产业的预计市场规模对远期创新投入有显著影响。波特[35]指出，新兴产业领先市场更能推动国内企业成功实现国际化的创新设计。杨以文等[36]认为创新设计是否符合国际市场需求，直接影响战略性新兴产业在世界市场的竞争力和未来发展路径，并以长三角的企业为例，从管理学角度论证战略性新兴产业会受市场需求和渠道商控制等因素影响。谭洪波等[37]研究了消费者特征影响新产品和新技术的市场需求，进而影响战略性新兴产业的兴起过程。Toby Harfield[38]的研究表明，在新兴产业成长过程中，市场竞争规律要比政府鼓励措施更为必要。Nicole Pohl[39]研究了日本产业振兴合作组织（IRCJ），发现该组织作为政府调控市场的一个半公开组织，功能不很明确，对于产业的扩大再生产作用并未达到预期要求，政府的作用机制和干预方式并不如想象的那么完美。

二是认为市场需求与技术创新同等重要。兰格里希[40]的综合因素模型表明市场需求与技术创新机会同等重要。D.Mowery等[41]认为，产业的形成发展非常复杂，科学技术和市场需求应当共同发挥作用，以促进新兴产业形成发展。大多数学者认为，市场竞争选择与政府扶持共同作用将会促进新兴产业的发展。[42-43]刘险峰[44]认为发展战略性新兴产业，不但要重视针对技术、资金、土地、人才等生产要素的供给激励政策，而且要推进激励需求政策，即从需求角度，通过调整、优化、创造、管理社会需求的手段来引导和促进产业发展。傅利平等[45]对212家企业所做的问卷调查表明，新兴产业的技术跨越能力与市场跨越能力具有严格正向相关关系。

4.中国新兴产业发展现状、发展环境和存在的问题

资料显示，2010年我国新兴产业增加值为25 513.71亿元，占GDP的比重为6.36%，比2004年提高1.51个百分点。从构成看，新一代信息技术产业和高端装备制造业占全部战略性新兴产业比重为84%，节能环保产业、生物产业、新能源产业、新材料产业和新能源汽车产业等较为薄弱[46]。从技术储备看，余江等[47]对新兴产业1985―2010年国内市场的代表性专利所做的统计分析发现，我国七大战略性新兴产业创新已经跨越到科学技术商业化的大科学阶段，但与在华跨国公司相比，中国本土企业优势不足，在电子通信领域的技术创新产出份额逐渐占据上风，而在新能源汽车领域，以丰田为首的日美韩等在华跨国公司优势突出。

相关研究表明，我国新兴产业面临的发展环境不容乐观：一是全球性技术结构和主导产业处于青黄不接的断裂更替期，旧有核心技术的创新潜力基本耗尽，新的核心技术和战略性产业正在酝酿培育[48]；二是发达国家利用专利技术和标准化战略对发展中国家进行遏制，以维持技术优势和现有利益，迫使我国必须进行自主创新；三是长期以来“市场换技术”策略并未换回核心技术[49]，延误了新兴产业的跨越式发展。

相关研究还表明，我国新兴产业发展现存在3个突出问题：一是缺乏必需的前瞻性技术储备，自主创新能力薄弱，与发达国家有较大差距；二是市场需求引导、财政、税收、金融、知识产权保护、政府采购、人才培养与使用等存在制度性缺陷，难以有效激励新兴产业的创新；[50]三是区域新兴产业恶性竞争严重，地方政府过于追求投资拉动和GDP“升级”，各地盲目跟风、重复建设和政策雷同[51-54]。这源于地方政府忽略了科技创新导向特征，简单套用传统产业发展模式，由此跌入“惯性陷阱”。[55]

5.新兴产业培育和发展研究

培育和发展新兴产业是我国学者尤为关注的话题。学者们借鉴国外新兴产业的发展经验可以概括为：依照本国经济发展水平和市场需求选择重点产业和优先发展领域；增强自主创新能力、掌握核心技术；提供良好的资金政策环境[56-59]。2010年，科技部部长万钢[60]提出，战略性新兴产业发展须把握好产业发展规律、科技超前部署规律、新兴产业发展规律、政策引领和推动作用规律、人才聚集和成长规律。朱瑞博[61]认为，培育战略性新兴产业要以体制改革为主线，以抢占主导产业制高点为重点，以提升重点产业技术竞争力为目标，加强企业研发机构和产业化基地建设，完善技术创新公共服务平台建设。

6.新兴产业的区域化发展研究

Maryann P.Feldman[62]研究发现，战略性新兴产业发展受产业地理布局的影响较大。我国学者们非常关注区域创新与产业结构升级和转型问题。柳卸林等[63]综合研究了区域创新体系建设与战略性新兴产业发展。祝尔娟等[64]侧重研究了“十二五”时期京津冀区域重化工业和战略性新兴产业现状、趋势与升级问题。吴金明[65]以失衡、转型与新兴产业为题，研究了长株潭城市群新兴产业的发展问题。刘嘉宁[66]认为战略性新兴产业发展与区域产业结构升级之间存在强烈的耦合关系，耦合点包括科技创新和产业结构升级着眼点等。邓龙安等[67]认为产业技术范式转移下，区域新兴产业必须进行模块组合和构架组合的产品创新管理、模块网络的组织创新管理和综合开发的市场创新管理。

我国学者一致认可高新区的重要作用，特别是国家高新区，是新兴产业发展极重要的空间载体。高新区在产业集群、技术转移、企业孵化、创新服务环境、科教资源和人才资源等方面具有优势，是发展新兴产业的强大引擎和载体[68-71]。

在我国，区域新兴产业发展尚存在盲目发展、一哄而上等问题。特别是各地方政府，对于区域自身产业的发展状况需求了解不足。对于区域新兴产业方面的研究也存在一些问题：一是理论基础薄弱。欧阳等[72]认为，现有研究大都过于宏观，缺乏机制机理的微观基础分析。往往直接借用国民经济主导产业的选择标准，去选择区域战略性新兴产业，忽略区域的产业基础、资源禀赋等因素。二是产业选择方法模型欠缺，忽视战略性新兴产业的区域空间特征。国内有关区域战略产业选择的模型，主要从静态角度考察，未能真正区分战略产业与支柱产业、主导产业、新兴产业的差异。比如，张海莹等[73]从动态视角，运用层次分析法和波士顿矩阵模型，研究区域战略产业选择问题；郝明丽[74]运用层次分析法；赵西君[75]以北京昌平区为例研究发现，区域战略性新兴产业选择均忽视了区域的空间性。三是培育模式选择不甚清晰。从技术角度看，可供选择的培育模式有：传统产业改造和升级模式，核心技术拉伸和带动模式，先进技术引进、吸收和再创新模式，各地区首先应在最有基础、最有条件的产业领域率先突破[76]。从主体角度看，有政府主导型、市场推进型、政府与市场共推型[77]，但这些模式仅是粗略的框架，用于指导生动而又复杂的现实发展显得有些力不从心。

三、新兴产业集群研究

1.集群分类和发展要素研究

菲舍尔等[78]依集群三维度（时间、联系、地理）将集群分为现有集群、新兴集群、潜在集群和技术集群。奎特[79]以巴西堪培拉新兴高科技产业集群为例，研究了新兴产业集群的发展要素包括国家和地区环境、高科技企业、支撑机构、本地联系、竞争联系和政府政策等各方面。波特[80]分析了澳大利亚新能源产业集群从1949―2007年的发展情况。克里波[81]研究了硅谷电子集群和底特律汽车产业集群的初创与成长过程。利费夫[82]研究了加拿大魁北克地区的新材料产业集群，指出其发展因素包括知识转移、充足供应、公共资金支持、基础设施发展、特定服务和技术集群。

2.发展路径研究

马丁[83]认为新兴集群有三大可能发展路径：基于新技术嵌入特定地区，生产研发重组激发地区经济重组，整合现有技术为新产业发展提供基础。瑟维尔等[84]提出集群原动力概念，原动力由目标、设定和过程三部分构成，研究如何推动尚不够完善的产业集群。布雷茨曼等[85]识别并研究了美国2002―2006年发展最快的前50位新兴产业集群。

3.智力资本在技术集群和区域发展中的重要性研究

Morrison[86]发现地方性产业区的集群，拥有诸多专门负责收集各类知识的社会观察员网络，比其他区域更富有内在活力。Camagni[87]认为地域资本包括制度因素（稳定的企业间关系网络等）、智力资本、社会资本（合作精神与互惠）和政治资本（集体行动能力），能够提升区域整体潜力。Batabyal等[88]构建的两部门区域经济理论模型表明，运用创意资本生产可贸易的知识产品部门拥有较高生产率。Barak S.Aharonson等[89]将加拿大的生物技术集群分为创造型和非创造型区位，创造型区位集中在温哥华、多伦多和蒙特利尔这3个大都市区，拥有技术核心和更大的智力规模，强调R&D投资与公私协作。Frank J.Calzonetti等[90]研究多伦多的案例发现，大学有助于推动技术密集型集群的生成，还有助于提升技术有限型集群的管理水平，进而推动本地经济发展。

4.新兴产业集群的区域发展研究

我国学者认为，能否在特定区域成功形成产业集群，是判断新兴产业培育能否取得阶段性成果的重要标准之一。张世如[91]以收益变迁为基点探讨集群形成机制，提出从规则、制度、机制方面改进企业知识共享、区域资源环境、资本融通和风险保障问题，培育战略性新兴产业。邹辉霞等[92]以复杂科学管理（CSM）整合论为理论基础，认为战略性新兴产业要通过产业内、产业间的互动来实现资源有效整合，产业集群是最直接、最有效的互动形式。熊勇清等[93]建立的战略性新兴产业与传统产业耦合发展评价模型中，产业空间布局的耦合形式主要表现为产业集群。刘志阳等[94]阐释了战略性新兴产业的集群特征、培育模式、创业扩散机理，李扬等[95]论证了集群的创新发展规律。余雷等[96]对比新兴产业集群与传统内生型产业集群网络发现，新兴产业集群跨越了传统内生型集群所必经的经济网络、社会网络、创新网络3个阶段，在新的集聚环境下，将会以创新网络为核心的综合网络，并向高端自主价值链网阶段和资源利用网阶段发展。

四、结论

综合国内外理论研究和实践经验可见，影响新兴产业和产业集群发展的因素，可以归结为企业/产业、市场和政府/公共3个层面，企业方面包括创新企业、智力资本和知识转移、相关技术和生产集群、制度网络、公共基础研究和资金支持、基础设施发展、政府支持等因素。无论是技术密集型企业还是技术有限型新兴产业，产业集群都是推动战略性新兴产业形成和发展的最有效形式。各国各区域应立足本地实际，注重积累根植性强的地域资本（强化企业间关系网络、智力资本、社会资本和集体行动能力），尽快提升区域整体潜力，促进互利共生型产业集群的健康成长，以便更有利地选择、培育和发展战略性新兴产业。

从全球发展看，新兴产业刚刚起步，新技术创新、产品规模化、产业化发展不足，相对于日益精细和挑剔的市场需求还存在较大缺口。尽管政府政策支持力度较大，但距离企业发展的要求还显得粗糙，不够精细。无论是较为全面但相对宏观的国内研究，还是较为细致的西方前沿研究，多集中在技术和产业成长视角。但这些研究对产业发展面临的具体问题跟踪了解不充分，对于如何选择产业技术创新方向，如何培育和引导市场需求成长，以及市场需求与技术创新如何共同发挥作用等动力机制的研究成果较少。

[参 考 文 献]

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