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（二）经营范围有序扩大，结构分布更加合理
省内中小企业的经营范围由劳动密集、技术含量低的服务业和围绕汽车产业的加工配套链条，向新技术、新产业、新市场细分方向高速发展，经济结构日渐优化。长春市范围内非大型科技企业约2000余户，涵盖电子信息技术、互联网IT业、现代中药、新材料等领域，其中的佼佼者处于国际、国内领先地位，部分优秀的中小企业已经转型为集团化或股份制企业，开始向更高层次发展。
（三）运作资本的能力不断加强
几年间，民间资本运作已成为整个社会经济运行体系当中固定资产投资的重要部分。2014年全省民间投资增长17.4%，占固定资产投资总额的比重达71.4%。民营资本运作与资本投资早已不以扩大生产规模为主，已全面形成以促进新产品研发投产、新技术更新换代为主导，同时伴随高技术实体化、跨行业综合投资为特点的集约型投资方式。
（四）中小企业为整个社会带来的贡献愈加明显
吉林省民营经济已成为助推区域经济增长极为重要的力量，是当地财政收入的重要来源，也是就业问题的主要疏导手段之一。吉林省民营经济增加值占全省GDP的比重随民营经济的迅猛发展而逐年递增。截至2014年，吉林省民营经济增加值占全省GDP的比重达到51.8%，同比提高2.6个百分点；全省民营经济实缴税金748.2亿元，同比增长10.3%，占全口径财政收入的比重达到35.9%。
（一）新产品研发需求旺盛，研发能力潜力巨大
企业新产品研发需要大量高素质的从业人员，资金能否及时有效投入是能否顺利开展研发工作的前提。2014年省内中小企业技术研发人数约4200人，比2013年增长约20%。中小企业研发经费总投入、技术改造投入、技术引进投入，相比2013年分别增长了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省内部分有实力的中小企业已与省内高校共建研发团队，企业负责人对研发的兴趣持续升温，将企业自主科研形成常态化，研发出很多改型换代产品，取得可观的经济效益，进一步扩大了细分市场领域的占比。中小企业在科技创新方面获得的成果数量也取得了显著的增长，表明我省中小企业已经开始充分认识到拥有“自己的技术”这一决定性因素能为企业自身带来的巨大能量。
（二）未来中小企业的发展紧紧依赖科技创新
我省大部分中小企业在应对经济外部大环境的压力下，都在积极主动谋求企业未来的发展途径。通过走访，对企业未来发展持谨慎乐观态度的约70%，60%的企业已经初步制定了发展计划。一部分企业具有开创精神，努力拓展新领域，根据市场需求及时转型产品，使自身不断做大做强。
（三）企业科技创新需求日益旺盛
随着中小企业科技创新意识的不断提高，其对科技创新显现出了强烈的渴望，相应的需求也日益旺盛。越来越多的企业一改以往闭门造车的状态，积极主动寻求专家和外部技术力量的支持，他们对高校中适合企业发展的新产品和科技项目显得兴趣十足，更乐于与高校的专家、学者们交流，期望在交流的过程中得到良方益策，助力企业科技创新的发展。
三、吉林省中小企业技术创新存在的问题
（一）政府支持力度相对较弱
在走访过程中，仅有不足四成的企业对政府现有政策的支持力度比较满意，很多企业负责人明确表示我省目前现有的政策相比南方省份无论是从灵活性、开放性和优惠性均尚有一定差距。正常来讲，企业年研发投入额应不低于总收入的5%，若低于3%，在长期内就面临被市场淘汰的危险，规模以上高新技术产品占主导的企业在研发一项上往往投入额要超过总收入的10%。我省中小企业面临市场竞争日益激烈、电商林立、实体经济份额下滑、利润空间明显缩水等不利条件，加之融资成本居高不下，一旦资金链出现问题，无法抽调额外资金开展技术研发。省内大多数企业意识形态层面仍停留在东北老工业基地的光环下，在创新过程中仍依赖于来自政府方面的全方位助力，包括优惠政策、天使基金、融通资金渠道和企业管理等方面。如何提供有力的财政支持、税收减免政策，提供更完善的技术、市场软环境，乃至政策信息的及时、透明、公开，是政府目前急需解决的问题。
（二）企业负责人对技术创新动向缺乏敏锐的直觉
广大中小企业成立之初往往是以家族为基础，由于某一独特工艺而占有较多的市场份额。然而由于社会整体技术水平的不断发展，能否及时应对外部变化、准确把握新工艺是制约中小企业发展的瓶颈因素之一。经调研，绝大多数的中小企业负责人在思想中是具备创新精神的，但受到企业自身桎梏，能够充分发挥技术活力和作用的不到三成。中小企业必须及时、准确、有效地掌握先进的技术力量，将之融合进自己的产品中去，才能充分发挥创新机制的作用，适应高速发展的外部经济环境，保持企业的可持续发展。
（三）技术人才缺乏是阻碍技术创新的不利因素
我省中小企业普遍存在的问题之一就是技术研发人才的极度缺乏，这里面既包括研发型人才在招募根源上的匮乏，又包括了如何留住现有研发型人才的困境。虽然对人力资源的培养开始逐渐重视，但在认识上仍有较大局限。这就造成在中小企业产品创新过程中，既缺乏解决关键技术瓶颈的研发人才，又缺乏高水平的工程技术人才，导致在产学研合作过程中，投产环节困难重重，极大地阻碍了产品从科研成果到实际投产这一链条的连贯性。这些人才，怎样引进、保有、最大化发挥作用，是中小企业目前亟待解决的问题。
（四）企业技术创新的相关信息不对称
信息不对称主要体现在产学研用的结合过程中。企业既不知道谁掌握着能够解决自身问题的技术力量，又不知道如何能与对方进行有效沟通。在技术转化过程中更由于双方不完全信任，最终导致转化过程中途流产。这时就需要政府相关部门从中斡旋和协调，促进双方的有效沟通，在发生问题的时候作为服务性质的第三方帮助双方共同克服困难。
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一、中国中小企业技术创新的特点
中小企业的生存与发展环境以及在国民经济和国家创新体系中所处的地位和所起的作用与大企业不同，因而其技术创新活动也表现出一些不同于大企业的特点。
（一）中小企业技术创断呈现出多样性和广泛性
中小企业技术创新活动更多地接近市场和直接面向消费者，在许多方面体现出多样性。从创新方式上说，包括产品创新、工艺创新、技术转移、企业研究成品与开发等；从创新水平看，既有大量的渐进产品和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新成果；而且中小企业技术创新往往涉及到技术创新的各个环节，或者从事技术转移，或者只是为大企业的技术创新提供配套服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程以及创新成果等各个方面，中小企业都呈现出无限的多样性。中小企业技术创新在许多产业占据主导地位中小企业技术创新的产业分布是非常广泛的，几乎所有的产业领域，都有中小企业在从事技术创新活动。在一些传统产业中，中小企业技术创新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振与发展；而在近些年出现的一些新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产业的发展和成功。
（二）中小企业技术创新具有充分的活力
中小企业技术创新在量和质两方面都体现出很高的水平。有资料表明，中小企业技术创新成果不仅限于一般影响较小的产品创新，而且也包括具有重大意义的技术创新。在许多中小企业中，技术创新者同时就是企业的创办人或经营者，更具有企业家精神。中小企业因规模较小，市场导向以及运营时间较短，其组织结构一般较为扁平，组织内层级较少，这都有利于信息快速、保真地在企业上下、左右的流通和传递。另外，中小企业较为宽松、少干预的管理方式能保持一种有利于激发创造性的组织环境。
（三）中小企业技术创新表现出较高的效率
中小企业由于机制灵活，对市场与技术的变化比较敏感，富有竞争意识和冒险精神，因此，其技术创新的动力与能力都比较强，常常在高新技术的研究、新产品的开发、工艺与设备的革新等方面打破常规，取得迅速的发展和重要的突破，表现出较高的效率。
技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一[1]。中小企业的技术转移意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明和创造，而更多的是在高新技术成果的应用和商业化方面。中小企业的技术创新有赖于中小企业与外界机构的密切合作与联合。中小企业的技术创新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本市场以及技术、信息等方面的帮助和指导，还需要已有的商业、技术基础设施的充分支持和中介机构的帮助。需要更好地处理企业与社会、市场等的关系，这是中小企业技术创新的重要特征之一。
二、国外一些国家中小企业技术创新的现状
（一）美国中小企业技术创新的做法
美国的中小企业可以说是美国经济的反映。2 300万的中小企业是美国经济的推动力量。中小企业的健康发展影响到美国经济的健康发展。2006年，全美技术创新成果的55%是小企业提供的，在高科技企业中小企业占93%，其中70%的企业雇员少于20人。一批科技型小企业现已发展成为世界级的大企业。
美国中小企业同样也面临着技术创新资金投入不足的问题，美国中小企业的研发支出占全国研发支出的18.7%。中小企业技术创新能力在很大程度上必须依靠外部资源，与外部合作的优点是可以更好地获得外部资源，获得研发的规模与协调作用，减少风险和重复的工作，通过减少专用问题，提高研发投入的刺激。尤其对于中小企业，与外部合作创新可以克服内部资源的限制，提高竞争力和创新能力。所以中小企业技术创新合作能力应体现在如何与外部合作，有效获取外部资源。美国中小企业在技术创新领域很注重与其他中小企业和大企业合作，同时美国政府鼓励小企业与小企业之间进行联盟，引导小企业与大企业进行合作，甚至从属或依附于大企业，在资金、设备、技术、管理等方面得到大企业的支持。小美国中小企业与大企业之间的合作并没有什么长期的合作关系，中小企业只是大企业众多零部件提供商之一，但是大型企业会给中小企业提供一定的技术支持。
美国是世界上比较成功运用产学研结合的国家之一，其中小企业也广泛地与各个大学合作。美国政府为了提高中小企业技术创新能力，主要是采取以下措施来增加对中小企业的技术创新投入能力和帮助中小企业获取外部技术创新资源：财政政策，直接投资，建立推动中小企业技术能力提高的机构。
（二）日本中小企业技术创新的做法
日本的中小企业在“二战”以后，一直在技术创新上依附于大企业。因为当时日本的经济的发展需要从欧美引进先进技术，而只有大企业才具有动员资金和人力资本的能力。小企业一般是大企业的下请企业，接受大企业的技术指导和技术转移。中小企业自身在技术创新投入上是很少的。2007年中小企业的研发投资只占全国研发资金的7.5%。在技术设备投入上，日本中小企业并没有占据什么优势。在日本的中小企业中，同样存在着20世纪40年代或50年代的机床，但同时还有80年代的设备，它们能各尽其用。
在技术人员投入上，日本与美国等发达国家一样，中小企业在技术人员的投入也是很大的。日本非常重视提高中小企业技术人员的素质。都道府县及政府指定的城市，在产业界、学术界及公立试验机关的协助和国家资助下完成各种技术人员的进修工作。中小企业振兴事业团在东京、关西、野方、旭川办有中小企业大学，为中小企业培训技术人员。全国各地的200多个公立试验机关为中小企业免费提供技术人员。
（三）德国中小企业技术创新的做法
在德国中小企业技术创新投入不足的缺点也表现得比较集中。中小企业由于融资难，中小企业技术创新投入不可能充足。迄今为止，产业界的技术创新投入仍然局限于一些大企业。2007年，所有的企业技术创新经费中，万人以上的企业投入占了一半，而500人以下的中小企业的投入只占15%。
在研究人员方面，德国企业界集中了全国65%的以上的技术创新人员。但是中小企业人员缺乏的困境仍然无法解决。尽管德国失业人员超过了400万，但是中小企业很难找到合适的专业人员。
德国的中小企业有很多与大企业进行合作，有些就是大企业的分包单位，这在汽车工业和电气工业中表现得特别明显，著名的西门子公司的数万个分包单位中，中小企业就占了2/3，他们同西门子公司有着长期和巩固的协作关系。
政府对中小企业技术创新的支持力度比较大。德国中小企业人才缺乏，尤其是研究开发领域更为突出。德国政府为了帮助中小企业提高企业员工素质，提出了中小企业促进计划，把中小企业员工的初始培训和管理人员和职工的进修作为中小工作来抓。另外，政府对中小企业技术创新提供一定补贴。
三、国外中小企业技术创新的几点启示
（一）加强中小企业人才技术培训
人才培训在企业发展中有着重要地位，也是提高企业员工素质，增加企业创新能力的重要途径[2]。对中小企业提供信息和技术培训也是西方发达国家成功的经验。在美国，小企业管理局里设小企业信息中心，退休经理服务团，问讯处为小企业提供各种咨询，培训和拘束援助等全方位的服务。小企业管理局还通过商会、大专院校、中等学校、贸易协会和成年教育小组等向中小企业提供技术，经销及决策等管理方面的培训，开办讲座和讨论会。在日本各道府县的“支援中小企业机构”利用跨区域信息网和各种数据，向中小企业提供经营、技术和信息等各种咨询服务。
（二）支持中小企业从事研究开发
为了鼓励企业从事研发项目，美国政府从20世纪50年代起就实行了特别的科研税收优惠，20世纪80年代后，对企业科研费用的增长额也进行税收冲抵。1983年开始实施小企业创新研究（CSBIR）计划，要求开放的研究和研究开发基金超过I亿美金的联邦机构要从其研发经费中拿出固定的比例支持中小企业技术创新。据统计，截至2005年底，美国有22万多中小企业向SBIR提交了申请，3.3万家获得资助，金额达40多亿美元。据一项调查显示，65%的被调查企业认为SBIR/STTR项日可以直接提高企业销售额。这些企业表示这些销售额的增加受益于SBIR/STTR项目对产品创新与工艺改良。81%的企业认为获得SBIR/STTR资助可以从新产品，工艺及服务中获益。近年来，研究与技术部每年都向中小企业拨款2亿马克用于新技术，新产品开发。
（三）鼓励中小企业采用新技术
鼓励中小企业使用新技术和加快技术改造是提高中小企业质量的重要措施[3]。因此各国政府对中小企业的财税支持也应用来引导其采用先进技术。美国实施的STTR计划的主要任务就是推动中小企业采用新技术。而韩国政府也积极推动中小企业采用新技术。
（四）促进中小企业与大学等科研机构合作
中小企业技术力量薄弱，所以中小企业更具有与大学等科研机构合作的倾向。据美国SBA的资料，在没有大学参与的研发中，大企业的支出回报率为30%，中小企业为44%。美国在1994年开始实施中小企业技术转移研究计划（STTR），旨在加强中小企业与非营利性研究机构之间的合作，提升中小企业的研发实力，德国联邦研究与技术部于2003年执行中小企业研究合作促进计划，目的在于激发中小企业从事高新技术研究和开发活动积极性，支持中小企业与科研机构合作。英国政府成立了工业研究协会，专门为中小企业提供科学研究服务，负责审议中小企业的科研成果，向中小企业提供科技资料和试验设备，委托大学和科研机构同中小企业开展合作研究。
（五）促进中小企业更新设备
中小企业技术装备对于提高中小企业提高制造能力有着很重要的作用，先进的设备不仅可以提高产品质量，还可以缩短制造周期。所以各国政府都积极地促进中小企业采用先进的设备。主要做法可以提供中小企业设备政策优惠贷款，提高折旧率，给中小企业补贴。如日本中小企业可以获得中小企业金融公库的长期款。而提高折旧率不仅可以提高设备更新换代还可以减少当期的税收。如美国在20世纪80年代后修改了旧的折旧法，对加速折旧采取更为积极的态度，缩短固定资产折旧提成年限。德国的设备折旧率也从10%提高到20%。
（六）树立技术创新主体意识
国外绝大多数的中小企业科技创新的动力源于其自身的需要，创新主体意识强烈，不断开展创新活动，建立和发展竞争意识。国外中小企业的决策者通常在管理活动中表现出强烈的“科技意识”，每年都有固定的科技开发的资金投入。而在中国，部分企业决策者的科技观念还不够牢固。在科技日新月异的知识经济时代，科技对中小企业发展的关联度日益增大，不抓科技就会失去主动地出击市场的能力，因此，企业应该有主体意识，树立科技意识，主动强化技术创新观念，以市场为导向，积极建立企业创新的内在机制，形成从技术开发到商业化应用的技术创新功能。不断引进新技术，开发新工艺，消化新成果，获取竞争优势和发展后劲。
（七）建立政府宏观管理体系
发达国家推进中小企业技术创新的举措充分说明，在中小企业推进技术创新的活动中，不能够忽略政府的重要作用。目前中国中小企业正处于发展的关键时期，面临的竞争更加激烈，客观上更需要相关政府部门采取切实有效的措施，加强引导、支持和管理力度，为企业创造公平健康的发展环境。首先要切实贯彻落实好 《中小企业促进法》，保护中小企业的合法权益。逐步完善与中小企业技术创新相关的法律法规，促进科研成果应用和技术转移的规范化、法制化，为中小企业技术创新营造健康有序的环境。其次是建立和完善推动中小企业技术创新的财政、金融政策。政府部门要加大对中小企业的信贷支持力度，为中小企业成立相应的担保和保险机构，建立风险投资机制、风险投资基金用于创业企业。再次是建立统一健全的中小企业管理结构。
（八）建立和完善中小企业的社会化服务体系
发达国家的实践证明，中小企业的发展不仅是企业个体、政府的事务，也与整个社会密切相关，社会的力量往往更为有效。中介组织是联结企业与政府的桥梁，也是加强企业间合作的最好媒介[4]。中国各级政府要有组织地建立中小企业服务中心，并对中小企业服务体系建设给予必要的资金和政策支持；推动中小企业的行业协会、同业工会等中介机构的发展，建立有效的执行标准和监督机制，鼓励和支持科研院所，大专院校等单位为中小企业技术创新提供服务，支持中小企业信息咨询机构的成立和发展，帮助中小企业进行技术转移和提供信息服务。
参考文献：
[1] 杨栩.中小企业技术创新系统研究[M].北京：科学出版社，2007：18.
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文章编号:1004-4914(2010)06-269-02
科学技术是第一生产力。具体到企业而言,科学技术对企业生存和发展的重大意义是通过科技创新来实现的。什么是创新?笔者认为凡是引入新产品、引用新的生产方法和工艺、开辟新市场、获得原材料或半成品的新供给来源等都是创新。依此界定,企业的成本、质量、产品差异、品牌形象、组织形式的先进性都是以创新为前提的。
市场经济条件下,所有企业在承担应有社会责任的同时,最重要的任务之一就是获取尽可能丰厚的经济效益以实现企业的生存和发展。而在实现这一目标的过程中,科技创新发挥着中流砥柱般的重要作用。创新一方面提高了物质生产要素的利用率,减少投入;另一方面又通过引入先进设备和工艺,从而降低成本。有了科技创新,企业就从容获取了参与市场竞争的入场券;有了科技创新,企业就拥有了出奇制胜的法宝;有了科技创新,企业就获得了实现跨越发展的不竭动力。目前宁波企业科技创新的现状却不容乐观,与新经济时代的要求相比,仍存在着许多不足。
一、现状及存在的问题
1.政府与企业角色的错位。政府与企业角色的错位是指仍沿袭着过去以国家为主的投资体制,政府投入的技术创新经费占总投入额的70%强,企业投入只占16%弱,而在发达国家和新兴工业化国家,企业的研发投资要占全部研发投资的70%左右。宁波市规模以上工业企业中仅有几家设有规范的研发机构或技术开发中心,多数企业的研发投入不足,远远低于国家对企业研发投入的要求,造成企业新产品、新技术的储备不足,缺乏发展后劲。
2.技术创新主体错位。企业应是技术创新的主体,但是很多中小企业缺乏对技术创新重要性的高度认识,对创新主体的角色意识淡化,观念陈旧,在技术创新上对政府或科研单位过分依赖。目前宁波技术创新的主体仍然是政府主导的科研所和高等院校,这种主体的错位,使科技成果供需产出的结构性矛盾不能从根本上解决,更使成果转让成本大大增加。同时,由于科研经费和科研人员主要集中在科研所,它们不直接面向市场,不甚关心科研成果能否转化为生产力,也没有足够的资金和市场开拓能力将技术创新成果推向市场,因而很多科研成果被束之高阁。
3.科技创新意识不强。有相当一部分中小企业,起步早,但发展缓慢,企业规模小。一个很重要的原因是企业对科技创新重视不够,企业的经营者缺乏现代企业家所具有的创造欲、不畏风险、成就感和事业心等特点的企业家精神,只满足于“小富即安”、“个人享受”的低标准目标上,即使企业有些积累,也不愿投到科技创新方面,而且一些企业完全依附“外援”,满足于为其他企业来料加工、配套,没有自己研发的产品。
4.企业创新人才匮乏。据对宁波市中小企业调查,具有中级以上职称的各类技术人员仅占企业从业人员的10%,在行业内顶尖技术人才更是空白。有些技术人员杂事缠身,对技术研发难以专心致志。同时,企业复合型的高层次人才更是缺乏,多数中小企业的管理者文化程度不高,对现代化企业管理知识缺乏,难以组织较大规模的生产和市场营销。
5.管理制度不完善。宁波中小企业许多是从原来的国有、集体和乡镇企业改制、衍生而来,虽然产权已经明晰,但多数采用家族式管理,对外人“不放心”,不仅引进不了人才,而且原有的人才也留不住,失去了最宝贵的人力资本,使技术创新缺乏动力源。员工素质低,发展后劲不足。目前,工业企业技工人数、专业技术人才及中专以上学历占职工总数只在26%左右,且主要集中在高新技术企业,并且结构不合理,创新能力弱。目前,专利技术、科技成果奖、新技术新产品奖获得者集中在少数高新技术企业中,多数企业的知识产权保护不到位;信息交流、资源利用和专业化市场的发展都受到严重制约,企业无心无力于技术创新。
科技创新能力不是企业与生俱来的,它是企业在长期探索实践过程中的历史积淀、经验积累、智慧凝结,是企业核心竞争实力的直观体现。科技创新,输出的是产品,创造的是效益,赢得的是市场,收获的是自信。
二、对策及建议
1.加大科技创新的宣传,营造科技创新的氛围。要认真学习《国家中长期科学和技术发展纲要》及配套政策,进一步完善宁波市科技发展规划,加大科技创新的宣传。一方面要把国家的科技方针、政策,特别是国家鼓励中小企业科技创新的一系列政策及时向企业宣传,用足用好这些政策,另一方面要宣传科技创新中的典型和经验以及现代企业家精神,在全市营造科技创新的氛围。
2.加快建立现代企业制度,明确其创新主体地位。现代企业运行机制是企业发展的基础,实践证明,只有按现代企业制度发展的企业,才能在竞争中发展壮大,真正担负起技术创新主体的作用。要按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求,对企业实行规范的公司制改造,有条件的企业还要进行股份合作制改造,使企业成为适应市场的法人实体和竞争主体。只有这样,企业才会有技术创新的内部动力,从而成为研究决策、开发投入、承担风险和利益分配的技术创新主体。
3.立足科学发展,健全科技创新体系。要建立起一套与本企业相适应的技术创新体系。它主要包括技术创新中心建设、技术创新人才管理、技术创新决策管理和技术创新过程管理等方面,要以企业产品改造和新产品开发为载体,努力提升研发水平和能力;把人才视为企业发展最重要的资源,高度重视技术创新人才的引进与管理,运用各种激励手段,充分调动和发挥员工的积极性和创造性,不断优化公司的人才结构。为保证公司员工的知识更新,要不断探索和完善产、学、研相结合的人才机制,使他们有机会提高创新能力,有条件提高创新水平;强化对技术创新决策的管理工作,由企业技术骨干为顾问,负责企业重大科技决策咨询、重大科技项目评估、新产品研制过程中的关键技术咨询与指导等,从而降低创新风险,提高创新效率。
在健全科技创新体系方面要舍得投入,在实践中不断完善以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,进一步增强中小企业整体科技创新能力,尽快实现经济发展由要素驱动型向创新驱动型转变。
4.加强人才队伍建设,坚持人才强企、人才兴企。实现科技创新主要靠具有创新能力的科技人才,创新者是最宝贵的人力资源,尊重创新人才,引进、培育创新人才,并且建立创新人才的激励机制,是中小企业当前的一个迫切任务。首先,传统的绩效考核办法面临着一场深刻的革命,其主要问题是:鼓励技术创新的力度不大,鼓励技术创新的氛围不浓,必须建立对科技创新的评价、考核的激励机制。其次,必须坚持以人为本,努力完善各类优秀人才脱颖而出的机制,不断加大人才资源开发的投入力度,拓宽选人、用人、引人渠道,把各类优秀人才集聚到企业科技创新中来。大力实施人才战略,全面提高专业技术人才的科学素质和创新能力,培养造就出更多能解决实际问题的一流人才。利用多种渠道,采取灵活多样的培训形式,努力培养和造就科技创新团队。中小企业配备足够的人力资源,包括从外部引进,从内部培养,从政策上激励、留住人才,都需要尽快考虑并认真落实。最后,着力构建技术难题、项目、人才的一体化培养机制,要求科技人员不仅要学会外延式思维,不断拓展工作的范围和空间;更还要学会内涵式思维,积极探索本部门、本岗位工作的基本规律和发展趋势;要学会超越思维,用全新的视角去思考、去观察问题,确立起“敢想他人所不敢想,敢为他人所不敢为”的信念,创造性地开展工作,制定具体的创新目标,力争使工作有新的突破和创新性的成绩。
5.加快科技创新步伐,不断形成新的经济增长点。要适应科学发展观的要求和企业又好又快发展的需要,根据中小企业发展战略的要求,从增加科技投入等方面入手,加快科技创新步伐,加快科技成果转化。应研究好政府科技投入的相关政策,认真做好科技项目立项和申请资金工作,建立多元化、多层次的科技投入机制。健全科研资金提取、使用和监督机制,切实增加科技投入总量,保证科技开发资金需求。同时,围绕企业发展战略和产业需求,大力推进科技成果转化,使科研成果真正形成生产力和经济效益增长点。
6.大力提高引进、消化、吸收再创新的能力。获得高技术原始创新困难较大,引进创新是捷径。要引进、消化、创新,通过合作,提升企业的自主创新能力。不可否认,与著名大企业相比,中小企业无论在产品上还是制造技术上差距都是相当大的,所以提高引进消化吸收再创新能力,可能是中小企业今后一段时期所采用的主要创新模式。这种模式可称之为模仿创新模式。模仿创新是一种强烈的实践性学习,有许多功能优点:攻关方向明确,在原始创新技术的基础上容易实现局部技术改进,从而避免了原始创新的许多弯路,易获得技术上的跳跃式发展等等。实践证明,模仿创新是部分中小企业实现后发优势的重要赶超战略。
模仿创新模式不仅仅是单纯的模仿,而是从模仿到创新的发展技术模式,要想赶上或越过领先者,就必须首先努力钻研模仿对方的一切长处,然后对其原始技术进行改进和进一步创新,其中抓好以下几个环节是非常重要的:洞悉市场,跟踪竞争对手,以发现顾客尚未得到满足的需求,这就是需要再创新的课题。建立一支强有力的市场研究开发队伍,主要进行实用工艺和工艺的改进。必须具有快速反应的能力,因为在技术创新竞争中,时间就是制胜的决定因素。要舍得把财力投资于研究和营销,以尽快地实现技术创新的成果。把引进技术和消化吸收再创新综合起来,着力增强自主开发能力,努力掌握自主知识产权,这是企业实现跨越式发展的一个关键。
参考文献:
1.刘伟玲,李海平.我国企业技术创新能力的研究.商场现代化,2009(13)
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1、我省科技型中小企业现状及申报创新基金项目概况
中小企业是贵州经济和社会发展的重要基础力量。促进中小企业发展，是保持经济平稳较快发展的重要基础，不仅促进贵州经济的发展和经济活力的增强，而且为贵州解决就业问题做出了重要的贡献。
1.1贵州省科技型中小企业现状
2012年12月26日，省科技厅启动各市（州）科技局“关于开展科技型中小企业专项调查统计工作”。从统计情况看，全省科技型中小企业共3289家，共有职工209727人，大专以上学历和科技人员68558人，年营业收入15749400万元，资产总额28062389万元。全省中科技型中小企业主要覆盖光机电一体化、电子与信息、新材料、生物与医药、资源与环境、高技术服务业、农业与农村、新能源及节能技术、制造业、航空与航天、食品、社会事业等领域。
1.2九个市（州）产业特色格局
围绕打造地方产业特色的总思路，贵阳、遵义、安顺、毕节等九个市（州）不断优化地方性特色产业的包装和资源整合，形成了一定的产业格局。如，根据2012年省科技厅“关于开展科技型中小企业专项调查统计工作”的数据显示，全省电子与信息领域中小企业主要集中在贵阳，光机电一体化领域主要集中在遵义，农业与农村主要集中在遵义和安顺，生物医药主要集中在贵阳和安顺，新能源与高效节能主要集中在贵阳和安顺，制造业主要集中在贵阳，资源与环境主要集中在贵阳和遵义，高技术服务主要集中在贵阳和安顺，新材料主要集中在遵义和安顺。当前，装备制造和电子信息成为贵阳的主打产业，而遵义主要为茶叶、白酒、航天装备产业。
1.3贵州省中小企业申报创新基金现状
2000年11月，为了扶持、促进我省科技型中小企业技术创新，经省人民政府批准，设立用于支持科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金。
1.3.1贵州省中小企业获国家创新基金支持情况
自1999年以来，贵州中小企业受到国家创新基金项目的支持力度逐年攀升。1999年获得立项的项目仅有3项共180万元，到2013年上升到191项共12092万元。可见，国家战略层面对贵州发展的重视力度不断增强。
1.3.2我省中小企业获省级创新基金支持情况
自贵州省创新基金实施以来，围绕支持中小企业创新发展，科技厅共安排省级创新基金项目784项，投入专项基金21360万元，平均支持强度为29万元。而在项目技术领域方面，贵州大力发挥比较优势，推动新材料、装备制造等产业的快速发展，初步构建了新材料、机电一体化等产业集群，并在其中形成了一批创新性强、技术含量高、有较强竞争优势的科技型中小企业和一大批具有自主知识产权的产品。
“十二五”以来，国家对贵州科技型中小企业的支持力度不断增强，每年上千万甚至上亿资金下拨到贵州，鼓励企业创新，支持企业发展。在这种充满机遇的情况下，也使得贵州在管理创新基金项目上面临很多新的挑战。因此，贵州科技型中小企业要在新的市场经济环境下实现新的突破，创新基金要真正发挥“雪中送炭”的作用，需要关注目前创新基金面临的一些问题。
2、中小企业创新基金项目实施过程中发现的问题
通过对我省九个市（州）60家科技型中心企业，10家中介服务机构抽样跟踪调查研究发现，目前我省创新基金面临以下一些问题：
2.1科技型中小企业资源不足，企业创新活力不强
由于贵州发展滞后于其他发达城市，因此企业在研发能力、创新活力、人才和技术引进等方面都面临一定困难，导致技术资源缺乏，高层次科研人才不足，创新发展力有所欠缺。根据《2013贵州科技统计年鉴》显示，贵州共64016人从事科技活动，其中，大学本科及以上学历只有34372人。与发到地区相比，据天津市科委《2013年鉴》数据显示，天津市共151702人从事科研活动，是贵州的2.3倍。据科技统计显示，目前贵州共3289家科技型中小企业，而天津市拥有49212家，是贵州的近15倍。
2.2中小企业对国家政策了解不足，政策的引导作用发挥不够
部分企业习惯于传统的经营运作模式，对国家的优惠政策缺乏足够的了解；其次，企业在取得相关成果或者遇到技术难题时，缺乏对外合作的意识，也不懂得利用网络信息平台寻求支持，产学研合作不够紧密，创新资源的作用发挥不足。信息蔽塞与过于保守也导致企业分享成果，寻求进一步产品市场化的意识不强。
2.3生产规模小，经营风险大，风险投资机构不够成熟
通过调查发现，中小企业通常缺乏较为科学的管理体制和约束机制，大部分的中小企业中管理人员等业务水平不高，技术人员创新能力不足；其次，中小企业规模小，市场反应迟缓，企业科技创新投入不足，集群创新模式尚未形成，导致企业抗风险能力不强。而在市场中，风险投资机构一般是有能力分析和做出对风险企业的投资决策，在投资之后监测风险企业并参与管理，对投资者负责，使不同类型投资者的利益得到保护。可是由于贵州风险投资机构发展滞后尚不成熟，参与投资企业在风险规避的引导作用不明显。据省风投管理中心统计，截止2012年底，贵州省共有风险投资公司21家，其中，创业风险投资公司15家，创业风险投资管理企业6家。
2.4中介服务体系不健全，服务能力弱
中介机构是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供公证性、性、信息技术服务性等中介服务的机构。2003年，省科技厅下发《关于印发的通知》（黔科通【2003】127号），自那以后，科技中介在贵州不断发展，在助力贵州中小企业科技技术创新上发挥重要的作用。贵州省获国家创新基金支持从1999年立项的项目仅有3项共180万元，到2013年上升到191项共12092万元，便是很好的证明，不可否认科技中介在其中的积极作用。
随着社会的不断发展，在市场激流的不断冲击下，贵州的科技中介服务机构显露出以下一些问题：一是数量少，从事的低端服务多，高端服务少，尚未形成社会化、专业化的服务体系；二是服务机构对企业提供系统的政策咨询、指导不够深入，且在指导企业申报项目的过程中，重立项、轻服务，对中小企业发展的系统服务能力不足。
3、改进中小企业创新基金管理的一些建议
对于改进和发展好创新基金，需要正确处理好企业与政府的关系，使企业在自主创新与市场竞争中起决定性作用和更好发挥政府作用。政府做好政策引导和加强宏观调控，弥补市场失灵。建立产学研协同创新机制，强化企业在技术创新中的主体地位，激发中小企业创新活力，建设新型贵州创新体系。
3.1采用分类支持方式，提高创新基金的支持效率
建议对中小企业技术创新采取分类支持的方式。对资产在1000万元以下，年销售收入500万元以下的企业，适宜采取无偿资助的方式；资产在1000万元以上，销售收入在500万元以上的中小企业，可采取“有偿+无偿”的方式，有偿部分可采取由风险投资机构向创新基金管理中心申请，有偿资金收回后可作为风险投资机构的补助，以培育更多风险投资机构为中小企业提供融资途径。
3.2建立效率导向下领域间的投入调整机制
由于创新基金的总体规模有限，为了提高创新基金的资金使用效率，切实发挥创新基金对产业发展的推动作用，建议建立一套基于效率评价的投入调整机制。通过对上阶段扶持项目的效率评价结果进行分析，资金的投入向效率较高的领域倾斜，加大对资金使用效率高的领域资金扶持力度，对资金使用效率低而投入水平已经较高的行业以加强管理、提供延伸服务为工作重点。
3.3强化企业信息化管理，畅通宣传渠道，推动产学研合作
贵州以企业为主体的自主创新机制尚未形成，省内的创新活动主要集中在大学和科研机构，企业“小富即安”、“避免风险”的心理和意识在影响，导致产学研结合不够紧密。通过强化企业自身信息化管理意识和能力建设，可建立企业自己的对外交流网站，加强与省内外同领域企业的交流；积极利用政府搭建的创新基金窗口，研发技术、技术需求、典型案例等进行宣传，让政府有效了解企业发展需求，从而为企业推广或引进省内外高校、科研院所、大中企业的先进技术，推动产学研紧密联系，合作共赢。
3.4建立健全中介服务体系，提高创新服务能力
健全科技中介服务体系，提高创新服务能力，重点在于转变原始服务观念。服务创新的目的是提高服务质量，提供迅速有效、信赖度高的服务。有了思想上的正确认识，首先科技中介机构可以汇聚地方相近、同类别企业集中经营，形成产业集群，扩大企业影响力，采取优势互补，资源共享的方式来解决个别企业的经营困难；其次，在建立产业集群的同时，中介机构还可以适当设立示范企业，采取动态调整的竞争模式，带动周边企业竞争意识，从而推动集群企业科技的进步，推动企业文化建设。集群企业发展好了，又将不断促进中介服务机构提高服务质量、服务水平，形成良性循环。
总体来说，在贵州，创新基金的实施保持着良好的发展态势，为加强科技型中小企业的创新能力、推动地方经济发展发挥重要作用。然而，在新一轮经济大浪潮下，如何使创新基金充分体现“雪中送炭”的特点，提升使用效益，还需政府和广大科技型中小企业不断地去探索，根据实践中遇到的不同情况采取相应的策略，从而不断激发贵州中小企业的创新活力。
参考文献
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进入本世纪以来，中小企业技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且创新水平和效率与大企业相比毫不逊色。进入80 年代后，中小企业所完成的创新项目大约占70% 以上。中小企业技术创新效率较高的原因，一方面，高新技术产业兴起，产品更新换代加快，技术创新风险加大，对人力资本和知识资本的要求更高，而对其他有形生产要素要求相对较低。使中小企业的“知识密集”的优势得以发挥；另一方面，社会风险投资制度的建立有利于消除中小企业的资金短缺的优势，对中小企业的技术创新、发展高新技术产业提供更有力的支持和更大促进作用。在信息时代，中小企业的技术创新成为经济发展多元动力中不可忽视的部分，并将对技术发展和经济增长发挥越来越重要的作用。
二、我国中小企业技术创新发展中的问题
改革开放以来，我国中小企业迅猛发展，科技型中小企业已成为我国技术创新和发展高科技产业的重要力量。然而，大部分中小企业技术创新能力差，生产成本高，市场形势严峻。目前我国中小企业技术创新的现状与问题，归纳起来主要有以下几方面：
（一）中小企业自身的技术创新机制尚未建立，缺乏技术创新的动力
改革开放以来，我国从计划经济体制向市场经济体制转变，市场机制在经济和科技创新运行中的作用日益增强，但是以中小企业为主体的技术进步与创新机制尚未真正形成，主要表现在： 中小企业在市场竞争中由于自身科技实力和资金实力的薄弱，应用技术开发很少，大多是拿来主义，引进技术较多； 中小企业使用的技术成果受科研机构的左右，科技创新成果不能迅速形成产品，企业就不能进行市场创新； 许多企业的技术引进、技术改造还是政府行为，而不是企业行为。
（二）中小企业规模小，技术创新资金匮乏，缺乏技术创新实力
我国中小企业大多属县（ 市） 工业企业和乡镇企业，主要是依赖银行贷款和财政扶持发展起来的，企业技术开发资金，国家各级政府投资只占10%，40% 由企业自筹，50%依靠贷款。尽管企业希望依赖政府和银行，但实际上90%的技术开发资金是由企业自己来承担。就一般而言，中小企业债务比较沉重，甚至有些企业资不抵债还要超负荷运行，在资本营运低效或无效的情况下，不仅要偿还债务、支付银行利息，而且还要上缴税金、提供财政收入，企业留利微薄甚至出现负增长，企业根本无力筹措技术创新的资金进行投入。
（三）中小企业技术创新的整体素质低下，缺乏技术创新的潜力
从技术开发能力看，我国科技力量布局不合理，2/3以上的技术开发力量在企业以外，而剩余的企业科技力量中绝大部分还分布在大型企业集团中，中小企业科技人才十分缺乏。
三、促进中小企业技术创新的政策建议
在当今知识经济时代，有知识与技术的企业能够生存与壮大，而缺少知识与技术的企业难以生存。为提高我国中小企业技术创新的能力，为中小企业生存与发展奠定长久的物质技术基础，我们首先从宏观政策选择方面提出中小企业技术创新的政策建议：
（一）为中小企业技术创新创造一个更为有利的环境
建立健全促进中小企业技术创新的各项政策法规，把技术创新正式纳入法制轨道，以增强中小企业技术创新的动力。为保证企业技术创新活动顺利进行和技术创新战略规划的有效实施，必须把促进中小企业技术创新的各项政策以法律的形式固定下来。不仅要设立专门的机构对中小企业进行系统、综合、有序的管理与促进，同时还要尽快制订出促进中小企业技术创新的配套政策，包括科技政策、产业政策和进出口等政策中与技术创新有关的相协调的综合性政策体系。
（二）在继续推进经济的市场化同时，加快科技体制改革
为此，国家要针对中小企业的特点，制定支持保障中小企业技术创新的政策计划： 可以设立促进中小企业技术创新的科技计划，巩固并扩大现有的企业技术扩展中心，采取积极措施激励科研机构与中小企业的合作等等。
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一、中小企业技术创新与融资模式
资金是中小企业技术创新所必需的要素，企业用于技术创新上的资金也就是进行研发的投资。银企之间信息的对称性与合理的融资结构为中小企业的技术创新提供了有力的保证。因此，信息的获得与融资结构对中小企业技术创新的影响不容忽视。
中小企业与投资者在融资方面往往存在信息不对称的问题，技术创新由于本身就具有很强的专业性，使其在融资上的信息不对称尤为突出，从而逆向选择与道德风险问题也比较严重。因而信息不对称对技术创新融资的影响是很重要的。
融资前的信息不对称容易引发逆向选择问题。融资之后的信息不对称会引起道德风险问题。
由信息不对称引起的逆向选择和道德风险问题使中小企业技术创新融资困难，这就需要中小企业有合理的融资模式以缓解困境。基于信息不对称，融资结构对技术创新融资有很大影响。
首先，内部融资不需要实际对外支付利息或股息，不会减少公司的现金流量，资金来源于公司内部，不会产生融资费用，融资成本远低于外部融资。
其次，利用股权融资进行技术创新，没有现金流的压力，融资风险小，中小企业不必担心负债过多无法偿还，并且由于股权融资不需要承担固定的股利，所以融资比较灵活，资金来源广泛，且可以一次性筹集到大量资金，这对于技术创新所需要的持续多量的研发资金无疑是很好的选择。
此外，股权融资可以通过公开市场和私募两条渠道筹集资金，这就避免了单一的融资渠道所带来的垄断问题。但是股权融资成本较债权融资来说也比较高。但是总的来说，除了内部融资之外，股权融资是中小企业技术创新融资中优选的融资方式。
再次，债权融资的筹资速度较快，弹性较大，融资的成本也低于股权融资。 但是，债权融资受期限和额度限制，到期企业必须还本付息，因而对于中小企业来说利用债权融资的融资风险较大。所以企业在选择债权融资的时候，就必须做好承担现金流压力的准备。
因此，中小企业在技术创新融资中，合理的融资结构应该首选内部融资，其次是股权融资，再次是债权融资。各种融资方式在融资结构中都应该占一定的比重，既不能太过分散，也不可以把所有鸡蛋放在一个篮子里，一个可持续发展的中小企业在技术创新中必定具有科学合理的融资结构。
二、我国中小企业技术创新的融资现状及存在的问题
目前在我国，中小企业技术创新融资的现状不容乐观。通过对中小企业技术创新融资现状的分析，不难看出我国中小企业在进行技术创新的融资过程中所存在的一些问题。
从现实的情况来看，我国大多数中小企业都存在技术创新能力不足的问题，最主要的因素就是融资困难，缺乏足够的研发资金，这意味着创新一旦未能成功，企业的投入就无法收回，会使其遭到重创，很难东山再起。因此，如何才能解决中小企业技术创新融资难的问题，鼓励其大胆创新，合理利用资金，成为当务之急。
在我国中小企业技术创新的融资方式中，内部融资是现阶段我国中小企业首选的融资方式。外部融资虽然风险和成本都高于内部融资，但它也在中小企业的融资中扮演着重要的角色。
中小企业技术创新融资过度依赖银行，债权融资所占比重远远高于股权融资，这是技术创新融资结构不合理的表现，会加剧中小企业在技术创新融资中的道德风险和逆向选择问题。另外，中小企业技术创新选择政府、外资和风险投资等融资方式的比重很少。这种融资结构的失衡是中小企业技术创新融资难的重要原因。
就目前的情况来看，相对于股权融资，我国中小企业更倾向于借助债权融资来筹集资金，其中主要依靠向商业银行等金融机构贷款，然而这种融资方式的单一性问题在一定程度上增加了融资风险，一旦中小企业的技术创新失败，巨额投入将无法收回，增加了现金流压力，企业可能无法到期偿还本息，使企业经营出现风险。另外，借贷资金不能到期还本付息，也加深了融资的信用风险，对银行贷款的抵押担保条件难以满足，使银行的贷款积极性不高。逆向选择和道德风险问题使中小企业技术创新融资越来越困难。
综上所述，就现阶段我国中小企业技术创新融资的现状来看，内部融资比例过低，债权融资比例过高，债权融资优先于股权融资，融资结构还不合理，融资方式单一，过度依赖银行信贷，逆向选择和道德风险问题突出，这些因素使中小企业技术创新融资难的问题愈发严重，无法筹集到足够的资金用于研发投入，阻碍了技术创新的顺利进行。
首先，在外部融资中，由于中小企业与投资者之间在技术创新融资中存在严重的信息不对称问题，使得其道德风险与逆向选择的问题普遍存在。中小企业自身内部管理不规范，融资机制不健全，没有经过审计的严格的财务报表，使得投资者很难对其信任，从而增加了技术创新的融资难度。
其次，由于中小企业技术创新融资结构不合理，利用外部融资的比重小，并且更多地倾向于债权融资，过度依赖银行，加剧了技术创新融资的风险和现金流压力，因而技术创新融资愈发困难，缺乏足够的研发资金，阻碍了技术创新的顺利进行。
再次，由于我国关于中小企业技术创新融资的相关机制不健全，各种政策法规不够完善，实施力度有待加强，政府对中小企业的支持力度不够，使得中小企业在技术创新融资中缺乏有力的制度保障。
三、中小企业缓解技术创新融资困境的对策
第一，政府应该制定相对稳定的支持中小企业技术创新的融资政策，完善多层次银行体系和资本市场体系，深化金融体制改革，构建平等使用信贷资源的融资环境，切实解决中小企业技术创新融资难问题。
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一、中小企业技术创新的重要性
中小企业在我国国民经济中的重要作用日益凸显，中小企业的发展和成长对国民经济的增长具有重要作用，而技术创新是企业竞力的来源。很多国家、地区的政府把促进中小企业技术创新作为维持本国产品在国际市场上竞力的重要措施。
壬经济增长理论强调，技术进步是经济持续增长的重要支危技术创新活动可以通过推动知识创新、技术创新和管理创新，来保证企业的长期产出。技术创新成果具有公共品属性，技术创新活动不仅能虼来私人收益，而且能虼来更高的社会收益，研究表明，技术创新的平均私人收益是25%，而其平均社会收益为56%，比平均私人收益的2倍还有高。因此，从理论上讲，共性技术的技术创新能虼来更大的社会收益，接近整个社会的帕累托最优。这是很多国家的政府积极扶持企业进行技术创新的一个重要原因。国群芏嗍抵ぱ芯恳嘀な盗苏庖还鄣恪U府的财政补贴和企业技术创新投入之间存在显著关系，政府财政补贴力度越大，企业技术创新投入也就越高。由于企业技术创新投入具有较强的正外部性，因此地方政府也愿意通过技术创新资助、技术创新补贴、收优惠等财政政策支持企业技术创新活动，增加企业技术创新投入，提升技术创新能力，增加社会效益，实现经济目标和财政目标。
二、我国中小企业技术创新现状
在全球化的背景下，不仅政府有推动技术创新专案的需求，企业为了自身生存、竞的需要，也应该积极得进行技术创新活动。然而与大企业不同，我国中小企业两极分化严重，既有产业结构合理，技术水准领先的企业，也有产业结构层次低、产能过剩的企业，而且前者的数量较少，而后者的数量多，大部分中小企业处于产业的中下游水准，竞力较差。具体体现为以下几个方面：
（一）创新动力不足
长期以来，我国技术创新主要由国家主道，科研机构完成，企业特别是中小企业一直都不是技术创新的主力军，加上技术创新专案投入大，风险高，收益具有不确定性，使得科技实力和资金实力薄弱的中小企业缺乏技术创新的能力和动力。因此，我国中小企业应用技术开发很少，主要投资技术创新水准低、投资回报快的专案。
另一个方面，我国中小企业普遍为劳动密集型企业，一些中小企业处于微利状态或者仅在维持，大多数中小企业为了维持现有的利益，技术创新的意愿并不强烈，在生产中大多是通过模仿其他企业的成果。国际上普遍观点一致认为，企业的研发费用占销售收入的2%，企业才能基本生产，当达到5%以上时，企业才有竞力。而相关数据显示，我国有研发活动的企业只有28%，技术创新投入占销售收入的比重不足1%，我国中小企业对技术创新的意识有待提高。
（二）创新人才不足
统计数据显示，我国绝大部分从事研究与开发的科技人员分布在大型企业集团，中小企业中从事研究开发的科技人员比重很低。中小企业本身的人力资本整体素质偏低，人才匮乏，加上中小企业在技术、设备、资讯和创新技术源等方面都不能与大企业相较，因此也很难吸引研发人才在中小企业工作。虽然，今年来这一现状有所改善，一些民营高科技中小企业迅速崛起，吸纳了一部分业务能力较高的研发人才，但是大部分中小企业研发人才匮乏的现状并]有得到实质性改善。
（三）创新资金不足
资金问题一直是制约中小企业发展的瓶颈，中小企业规模较小，经济基础薄弱，企业资本积累不足，资金有限，融资管道有限，缺少技术创新必须的资金投入。资金的缺乏严重影响了企业技术创新投入。
从企业炔孔式鹄纯矗中小企业的利润率在5%左右，可以用于技术创新的资金很少；从外部资金来看，一方面国家的财政科技拨款中的绝大部分分给了科研机构、高校和大型企业，中小企业能蚧竦玫牟糠趾苌伲另一方面银行信贷政策偏重与大企业，中小企业获得的贷款规模小，时间短，成本高，多中小企业每年从银行获得的商业贷款不超过各商业银行贷款总额的20%。这些因素都加剧了中小企业技术创新投入资金紧缺。
三、促进中小企业技术创新的建议
（一）加大政府补贴力度
目前，我国大型企业每年约投入当年销售收入的5%-10%进行研发投入，但是中小企业销售规模和利润相对较少，无法投入大量资金进行技术创新，对于有意愿有实力进行技术创新的中小企业，国家可以给予补贴甚至是加大政府补贴的强度。当前我国全社会的研发投入占GDP的比重在1.5%左右，这和发达国家近17%的研发投入还有很大的差距。而且我国还面临著研发投入分布不均的问题，大部分研发投入在科研机构、高校和大型企业，中小企业能虻玫降难蟹⑼度肷僦又少。为了促进和鼓励中小企业积极进行技术创新，国家可以为中小企业设立专项发展基金，对于有能力有意愿进行技术创新的中小企业进行扶持，提供帮助。
（二）拓宽融资管道
拓宽中小企业的融资管道能有效帮助它们获得更多资金进行技术创新。首先，利用政策引道，鼓励银行向中小企业贷款，例如，设立信用担保基金支持担保机构为中小企业提供担保。其次，适度金融市场民间化，发展小额贷款公司。事实上，我国民间资本数额庞大而且非常活跃，民间借贷是中小企业重要的融资管道，但是金融体系的限制，民间借贷成本很高，适度放宽金融体系让民间资本合法进入市场，有助于为中小企业提高资金，同时也能p少中小企业的融资成本。
（三）创造良好的外部环境
我国中小企业技术创新的外部环境有待改善，因此国家应努力创造良好的外部环境，企业才能有意愿投入更多资金进行技术创新。外部环境的改善，可以通过完善中小企业的技术服务体系、健全知识产权法律体系以及制定鼓励中小企业技术创新的收优惠政策等措施实现。
参考文献：
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一、安徽省中小企业技术创新的发展现状
(1)创新活动高于全国平均水平,区域发展很不平衡
2007年安徽省工业企业创新专项调查显示,中型企业有69%的企业开展了创新活动,小型企业只有31.6%的企业开展了创新活动,而中国平均水平中、小型企业开展创新活动比例分别为55.9%、25.2%,安徽省创新活动处中等偏上水平。创新活动以合肥为中心,沿江各市较频繁,区域发展很不平衡[2]。合肥市有一半以上的中小企业开展了创新活动,安庆市、六安市、铜陵市、马鞍山市等市有创新活动的中小企业占比40%左右,创新比较活跃。
(2)新产品产值率下降趋势明显,创新活动多集中于企业新型和国内新型
中国统计年鉴数据显示,安徽省规模以上工业企业新产品产值率呈下降的趋势,从2000年新产品产值率为23.79%,到2008年新产品产值917亿元,新产品产值率仅为8.49%。安徽中、小型企业属于国际新型创新活动的企业分别占比17%和10.9%;属于国内新型创新活动的企业占中、小型企业总数50.7%和43.9%;属于企业新型创新活动的企业占中、小型企业总数的32.3%和45.2%[2]。中小企业创新活动多集中于企业新型和国内新型。
(3)创新经费来源主要依靠企业自筹,经费支出主要用于机器设备购置
从经费来源看,2006年2333家开展创新活动企业创新经费支出为174.8亿元,其中,企业自筹资金141.7亿元,占81.1%;金融机构贷款等其他渠道获取的资金27.7亿元,占15.9%;政府拨款5.4亿元,仅占3.1%。从规模上看,中型企业自筹资金占筹集经费总额的比重高达86.3%,高于大型企业的81.6%,小型企业的73%[2]。表明企业创新资金主要依靠自筹为主。
从支出结构看,内部开展研究与试验发展活动经费支出42.3亿元,占24.2%;委托外单位开展研究与试验发展活动经费支出7.3亿元,占4.2%;获取机器设备和软件支出114.2亿元,占65.3%;从企业外部获取相关技术经费支出11亿元,占6.3%。与全国平均水平相比,安徽省中小企业在购置机器设备和软件上支出比例高,高10个百分点,而内部研发支出比例较低,低8个百分点。
(4)创新活动主体自主开发,消化吸收创新方式
2004年～2006年期间,安徽省开展创新活动企业中企业或企业集团自主开展产品创新的占70.3%,与其他企业、研究机构和高校合作开展产品创新的占21%[2],高于全国平均水平的15.9%,与国外有关机构合作开展产品创新的占0.6%,与全国平均水平的1.3%,存在较大差距,其他形式的创新占8.1%。安徽省创新活动以自主开发为主,与国内机构合作开发并重。
产品和工艺创新活动方式,原始创新占25.3%,集成创新占29.8%,消化吸收创新占44.9%。其中,中型企业集成创新占42.9%,原始创新和消化吸收创新分别占32.5%和24.6%;小型企业消化吸收创新占49.8%,原始创新和集成创新分别占23.7%和26.4%。中小企业原始创新和集成创新较少,消化吸收创新较多。
二、安徽省中小企业技术创新障碍因素分析
为了全面了解安徽省中小企业技术创新现状,分析阻碍企业技术创新的主要原因,2009年课题组对安徽省68家中小企业进行了实地与问卷调查,被调查中小企业发展至今5年以内的占30.51%,5年以上10年以内的占44.07%,10年以上的占25.42%,行业分布由多到少依次是农产品加工、电子机械设备、纺织服装、建筑、自然资源开采、交通运输、电力生产。对于影响安徽省中小企业技术创新的障碍因素调查结果显示:61.29%企业技术创新人员不足,48.39%企业技术创新资金不足,38.71%企业家创新意识薄弱,此外,技术创新模式选择不当、技术创新服务体系不完善、研发投入产出低、知识产权保护体系不健全等诸多因素都制约了企业技术创新。
(1)技术创新人才匮乏
人才匮乏是制约安徽省中小企业技术创新的首要因素,也是中小企业不能成为技术创新主体的主要原因。据安徽省统计局2006年度人口抽样调查结果显示,安徽省机关、事业和企业单位中人才②的比例为24.1%,机关、事业单位中人才①的比例为54.9%,而企业只有13.1%。其中,具有高级职称的人员仅占1%,具有中级职称的人员占4.5%,高级技师只有0.3%,技师0.8%,高级工只有2.6%,高技能人才严重缺乏,缺少创新原动力。
安徽省人才主要集中在机关、事业单位、科研院所和国有大型企业,课题组调查结果显示中小企业在吸引人才方面主要面临如下障碍:企业名气不够,员工本身的发展规划与公司的发展目标冲突,不利于员工以后跳槽或发展,占51.61%;薪水相对低,激励不足占40.32%;缺乏系统和持续的培训机会,缺乏良好的管理,福利、激励等机制不完善,使得员工不能适应整个企业的组织环境占29.03%。
(2)技术创新资金欠缺
资金问题是制约安徽省中小企业技术创新的关键瓶颈。与大企业相比,中小企业资金紧张,融资渠道单一,不仅很少能从政府部门得到研究开发经费,而且因资信差、寻保难、抵押难[3],从银行获取贷款相当困难,更难以从资本市场上直接融资。这不仅提高了创新成本,而且也很难满足企业创新的资金需求。
中国统计年鉴数据显示,2007年安徽省科技活动的经费支出中,基础研究经费投入较大,占全部研发经费比重为8%,远高于全国平均4.3%;用于研究与发展经费72.8亿元,位居中部六省第四;研发经费占地区生产总值比重不足1%,与全国平均水平1.49%还有一定的距离。中小企业技术创新和技术改造资金需求大,与地方财政支持力度较弱,金融机构贷款总额有限之间的矛盾非常突出。
(3)企业家创新意识薄弱
企业家是企业创新活动的发起者和推动者,对企业的技术创新起了非常重要的作用。安徽省中小企业局2006年底的调查资料显示,受调查的638家中小企业创业者中,大学本科以上文化的占比不足30%,大专及以下文化的占60%。课题组调查显示,38.71%企业经营者反映管理层创新意识薄弱,未能把依靠创新作为市场竞争的取胜之本,缺乏主动从外部获取知识源进行创新的动力。另外,中小企业市场辐射圈较小,收集信息的技术和能力较弱,获取新知识、新思想的速度较慢[4]。这些使得企业家在思想上与日新月异的科学技术进步间或多或少存在着时滞。
(4)技术创新模式选择不当
安徽省中小企业技术实力普遍较弱,自身的技术积累较差,技术的获取主要来自外部。大部分企业技术战略的重点在如何通过低水平的产能复制,快速和低成本、低风险地获取所需要的技术,以获取超额利润。课题组调查结果显示,安徽省中小企业获取核心技术调查属于外部引进技术人才自主开发达46.77%,模仿生产的为14.52%,购买技术的为15%,依托大专院校和科研为29%。目前安徽省技术创新的层次普遍不高,一方面,中小企业自主开发,会受本身的资金等因素制约,技术设备更新缓慢,开发周期长,二次开发或周期性开发难以为继;另一方面,主要采用的是模仿型创新模式,存在明显的缺点即技术研发缺乏超前性,对技术专有方的技术依赖程度深,在技术上受制于人,在激烈的市场竞争中就会处于非常不利的境地。
(5)技术创新服务体系不完善
技术创新信息是围绕技术创新活动展开的人力、物力、财力、信息、组织等要素的信息组合,直接关系着技术创新活动能否顺利获得所需要的资源,是影响技术创新成败的重要因素。课题组调查显示,被调查企业中真正建立独立网站的企业不足50%,多用于宣传或查询信息,用于电子交易的不足10%。在供应链集成、网上支付、分销渠道等方面的应用更是薄弱。中小企业很难利用外部创新环境,吸引高校和科研院所与其进行长期稳定的产学研合作创新,进一步削弱中小企业的信息源。
目前,安徽省尚未建立起高效完善的技术创新服务体系,未能充分发挥政府管理、服务职能,存在部门众多、审批程序繁琐问题,投资软环境亟待改善。市场需要的中介服务机构缺位较多,如管理咨询、市场营销、技术开发等,且经营水平良莠不齐,硬件设施和服务支撑体系较薄弱[5],难以为企业提供全方位的优质服务。
三、促进安徽省中小企业技术创新发展的政策建议
要使安徽省的中小企业进一步在经济发展中发挥出主动性、灵活性与技术创新,成为安徽经济成长的动力,我们认为可采取如下政策措施。
(1)完善激励机制
完善激励机制,建立以薪酬体系为主的激励机制以吸引和留住人才。中小企业不仅要重视物质薪酬如工资、奖金、提成等,同时关注精神薪酬,如胜任感、成就感、认同感等。中小企业还应鼓励科技人员利用工作和业余时间进行技术创新,并确保技术创新人才的合法权益。同时,针对安徽省中小企业技术和管理人才缺乏现状,安徽省中小企业应通过建立各类人才培养基地,采取企业自我培训、企业互助、送入高校深造和联合办学的形式,建立企业高素质的人才队伍,提高企业领导干部的经营管理能力和职工的生产技能。
(2)加强投融资支持
第一,中小企业加强自身努力,强化内部管理,建立现代企业制度,优化产权和产业结构,积极与银行及其他金融机构的联系,以改善其自身融资条件。第二,抵押品观念创新,将企业拥有的其他有形资产和无形资产都可以作为抵押资产,从而降低了抵押资产的门槛,提高了中小企业的融资能力。第三,建立合适安徽省中小企业的信用评级体系和担保模式。根据中小企业的需要,提供不同安排、不同层次的担保,形成一个全省范围内的信用体系。第四,政府积极筹措资金,增加技术创新专项贷款的额度,并采取财政贴息、税收优惠等方式对技术创新项目给予支持,帮助具有成长性和“专精特新”[6]中小企业减少技术创新成本和风险。
(3)培育企业家精神
中小企业的企业家执行企业技术创新职能,因此必须具备对市场变化的高度警觉力和预见力,强烈的事业心与责任感;要把握行业技术趋势,熟知企业技术状况,洞察市场与技术关系及过人的胆识与领导才能。因此,发展中小企业技术创新急需加强企业家创新精神的培养,进一步提高企业家的眼界和胸怀。
(4)选择较为合适的技术创新模式
安徽省中小企业技术创新发展缓慢,很大程度上受企业技术创新模式的选择制约[7]。因此,安徽省中小企业应充分挖掘和发挥自然、经济、人文、资源等优势,利用自身规模小机制灵活的特点,根据市场的变化及时调整经营方向,采取与大企业建立技术创新协作关系,在合作的大企业技术帮助与指导下,进行二次创新和合作开发创新的发展模式。
(5)完善技术创新服务体系
国家和地方政府应加快建立完善的中小企业技术创新服务体系,充分给予其优惠的政策,积极创造良好的外部环境,为企业发展服务。一方面,围绕安徽省优势产业,采取政府引导、市场化运作的方式[8],加快建设专业公共技术服务平台,以提高中小企业获取信息的能力和信息的开发能力。另一方面,鼓励中介机构发展,使其在技术创新过程中技术的供方和需方之间起桥梁作用。通过中介机构可以把高新技术、市场信息及时准确地提供给中小企业,对中小企业自主创新进行信息支持,有利于企业正确决策。
注释:
①企业就业人员中具有大专及以上文化程度的人,视为人才。
参考文献
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[8]夏德彦.中小企业技术创新途径及其选择[J].民营科技,2004,(1):40-41.
基金项目:安徽省哲学社会科学2007-2008年度规划项目――促进安徽省中小企业可持续发展研究(编号:AHSKF07-08D52);合肥工业大学2009年度博士基金项目――中小企业可持续发展因素分析及对策分析(编号:GDBJ2009-059)。
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中小企业较大企业相比，灵活性较高，对各个方面的要求较低。对于这样特点的中小企业，技术创新尤为重要。不同中小企业的技术创新有着不同的重点，代表着企业的不可效仿的核心竞争力。一个中小企业如果没有自己的技术创新，那么其就不能在激烈的竞争中存在下去。另一方面,在整个社会技术创新中，中小企业占据着重要的地位。首先,在进入市场的初期，中小企业基本上是通过技术创新开始创业，新的技术创新给市场中原有的大企业造成冲击,促使原有大企业进一步研发新的技术,对应市场中的创新,保证市场占有率。其次，在技术创新过程中,由于中小企业规模小,其建立和灭亡速度都比较快，从另一个侧面增加了社会中各种技术的创新。无论是技术创新对于中小企业的作用，还是中小企业对于整个社会的技术创新二者都有着不可分开的联系。所以为了更进一步地发展我国的中小企业，必须根据中小企业的特点制定相应的政策途径来促进技术创新的应用。
三我国中小企业的现状及特点
近年来，随着世界经济的发展，中小企业在国际经济中占据着重要地位。在我国，中小企业的发展没有国外的国家早，但是中小企业在我国经济中的地位越来越重要。目前，我国中小企业的发展存在以下特点：
1.中小企业规模小，机制灵活，适应市场能力强。
中小企业由于自身规模小，运转起来能够更加灵活。又由于中小企业人、财、物等资源相对有限，他们没有办法经营多种产品来分散风险，也无力与大企业竞争其难以复制的产品，因而，中小企业往往将力量投入到大企业不重视的细小市场。专注于某一细小产品的经营，不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。
2.中小企业具有广泛的经营范围，成本较高。
随着现在消费者消费理念的转变，大批量、单一化的产品已经不能满足消费者的需要。作为中小企业来说，他们的品种单一，生产量较小，不能大批量生产，导致单个产品成本会增加。
3.中小企业经营风险的抵御能力差。
从经济情况的发展状况来看，中国与世界相比，流动资金主要依靠商业银行，所以，在中国，企业的资金大部分都来源于银行。因为大企业不容易倒闭，银行的贷款有保障，但是对于流动性较强的中小企业来说，贷款变成死账的概率比较高。所以，对于中小企业，他们的经营风险高，且没有足够的资金来抵御经营中出现的风险，抵御能力差。
四我国中小企业技术创新的现状与存在的问题
在我国中小企业技术创新相关鼓励政策以后，中小企业技术创新的积极性明显增强。但是，相比国外发达国家，我国的中小企业技术创新还处于初级阶段，还存在以下一些问题亟待解决。
1.我国中小企业的技术创新观念淡薄。
企业都是以利益为主，我国中小企业都是采用比较保守的方式来经营，大部分都是沿用传统的模式来经营盈利。传统的经营模式对于中小企业来说是一种保障，能够为企业带来稳定的利润。所以中小企业大部分是传统模式，技术创新的观念淡薄。
2.我国中小企业缺乏技术创新人才。
技术创新是企业的核心竞争力的不竭动力，在我国技术创新人才是非常稀缺的人才。在科技发达的当今社会，科技人才尤其重要。但我国中小企业缺乏技术创新人才是一种极其普遍的现象。目前，我国的中小企业的员工大部分是中年人，缺乏时代的优先感。3.我国中小企业缺乏技术创新所需的资金。在中小企业的现状及特点中提到我国中小企业对经营风险的抵抗力差。就是由于我国的中小企业在流动资金的银行贷款上受到限制，所以也会导致企业中缺乏资金。没有资金就引进不了先进的技术，也就谈不上技术创新。以上就是我国中小企业技术创新所存在的问题。想要进一步发展我国的中小企业就应该尽力解决我们所面临的问题，进一步促进我国经济的发展。
五推进我国中小企业技术创新的途径
根据以上所述的我国中小企业的现状和特点以及我国中小企业的技术创新的现状和存在的问题，我们可以总结以下几个方面来改善我国中小企业所面临的问题，推动我国中小企业的技术创新的发展。
1.建立现代化的企业制度，增强管理人员的创新意识。
在我国的有些企业里，大家的积极性减退，多干少干都一样，这样的心理充斥着员工的内心。员工提出创新也要经过层层的批准通过，而且对于员工也没有奖励。所以，员工也就不会去创新。在现代化的企业里，这样的现象就会导致一个企业堕落，最后退出市场。所以，要增强管理人员和每一个职工的创新意识。
2.建立中小企业金融服务体系，加大对中小企业的信贷投入，拓宽融资渠道。
资金不足一直是困扰中小企业技术创新的主要障碍，目前我国比较活跃的中小企业绝大多数是民营企业或股份制企业，在企业的流动资金的存储方面，商业银行成为企业的依赖，所以为了能够更好地促进中小企业的发展，我国各个银行都要加强中小企业的信贷申请的成功率，提高对于中小企业的金融支持能力。
3.大力引进科技人才，建立健全创新机制，努力提高中小企业自主研发能力。
科技人员是科学技术的载体，是企业技术创新的主力军，而我国中小企业的科技人才稀缺，中小企业应该通过“产学研”的结合，在高校建立自己的基地，培养自己的专需人才。大学生能够跟上时代的步伐，有着很好的创新能力，所以对于中小企业来说，集聚人才，大力育才是一项长期艰巨的任务。
4.建立比较完善的法律法规保障体系。
法律是保证企业各项活动能够正常、规范进行的规则。我国中小企业正在进一步发展壮大，我国就要制定出完善的中小企业运行的相关法律法规，保证中小企业能够有所依据，有所保护。
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一、风险投资与中小企业技术创新的关系
技术创新理论的奠基人熊彼特首先提出了创新概念,认为技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。世界经济与合作发展组织对技术创新的定义包括新产品和新工艺,以及原有产品和工艺的显著技术变化。如果在市场上实现了创新,或者在生产工艺中应用了创新,那么创新就完成了。由此可知,每一项创新的经营决策,必定取决于技术可行性与市场需求的组合。而要实现这一组合,必须有第三方在资金方面的某种承诺,即广义上的投资。可见,作为重要的基础性要素资源,资金是企业技术创新能力得以保证的重要因素。中小企业的技术创新常常面临严重的资金短缺,这成为其技术创新能力薄弱的一个突出现象。
风险投资是一种向极具发展潜力的新建企业或中小企业提供股权资本的投资行为。它支持的中小企业大多数是科技含量高、风险大、具有快速成长潜力的高新技术企业。作为一种新型的投资融资体制,它是连接资本市场和企业的一座桥梁,具有市场筛选、产业培育、风险分散、政府导向、资金放大、有效治理、要素集成、激励创新、降低交易成本和更新文化价值观的功能,在中小企业技术进步和创新中起到关键作用,能有效增强企业的技术突破和开发新产品的能力。
二、中小企业技术创新现状
1、缺乏技术创新资金.资金短缺经常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看,无论是直接融资还是间接融资,中小企业都感到困难重重。由于直接融资方式对资金使用者要求较高,限制较多,中小企业进入资本市场直接融资的障碍较大;间接融资方面,我国中小企业普遍存在规模较小、抗风险能力低、资信程度不高等弱点,而银行从降低贷款的风险出发,不愿过多经营中小企业贷款业务。另一方面,在国家创新体系建设中担负着重要的角色的政府,其资助项目又主要集中于大型国有企业,这导致中小企业既无力投资于产品的研究开发,又无力聘用优秀的科研人员,更加难以保证新产品的生产和市场推广费用。上述种种因素,使得中小企业技术创新的资金投入严重不足,很难进行深入的技术创新和市场开拓。
2、缺乏技术创新人才.技术设备落后如果说技术创新是中小企业发展的生命线,那么人才就是中小企业发展的关键。然而目前中国的中小企业人才极为匮乏,成为制约中小企业技术创新能力提高的又一大因素。目前我国从事R&D的科技人员只有38%在企业,其中绝大多数又集中在大企业,真正在中小企业从事技术创新的就更少。这主要是由于中小企业规模小、资金少,加上社会观念和认识的偏差等因素,难以吸引高素质的人才所导致。此外,我国大多数中小企业的技术设备陈旧落后,有很多是从大企业淘汰下来的,还有相当一部分处于较原始的手工操作阶段,生产的产品大多属于劳动密集型,技术含量和附加值低,缺乏竞争力,资源浪费严重。而
正是由于中小企业设备陈旧,技术改造十分繁重,才使得中小企业难以进行技术创新。
3、缺乏技术创新的信息中介和服务网络.技术创新过程是一种高度社会化的活动,其中信息中介和服务网络的作用至关重要。我国的中小企业技术创新普遍面临信息有效供给不足,尤其是技术信息和市场信息极度缺乏。市场信息缺乏,对企业创新的不利影响同样也是广泛而深刻的,缺乏市场信息,企业无从寻找创新机会,更无法保证创新成果的市场前景。这时候需要发挥信息中介机构综合、互动和集成的优势。现代市场经济发展的理论与实践证明,各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体之一。它们独立于政府与企业之外,通过运用专门的知识和智力提供特定的服务。而我国目前中介机构数量少,专业化水平低,彼此独立,协同程度低,且行为不规范,服务功能单一。另外,我国的中小企业缺少完整支持其技术创新的服务网络,在科研与生产的连接问题、技术成果的转化问题、风险资本的运营问题方面缺少中介机构的咨询和帮助,大多还处于自生自灭的状态。这直接导致了中小企业无法专注于产品创新,分散精力,技术创新成功率低。
4、缺乏技术创新的政策支持,法制环境不健全.改革开放后,为了促进中小企业的发展和技术创新活动,我国相继制定并实施了《中华人民共和国中小企业促进法》、《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见》等法律法规。这说明我国相关的法律法规体系正日趋完善,然而与发达国家和我国众多的中小企业技术创新的内在需求相比,仍缺少包括技术创新在内完整的政策法规支持体系。而国外中小企业之所以能在技术创新上取得佳绩,与政府全方位的支持是分不开的。如美国在1982年就用立法手段保障了中小企业的技术创新,确立了中小企业技术创新的主体地位,并以资金扶持、税收优惠等政策激励中小企业的技术开发与创新。另外,在知识产权保护方面,尽管我国保护知识产权立法工作取得很大进步,但是知识产权保护的问题仍然不少,突出的问题就是中小企业开展技术创新成果的知识产权很难得到保护,经常发生知识产权被盗的现象,由于知识产权被侵害,中小企业发明者就会丧失从创新投资中获取受益的机会,增加技术创新的风险,这不利于提高中小企业增加研究开发投入和参与技术创新活动的积极性。
三、发展风险投资。促进中小企业技术创新的建议
1、积极拓宽风险资本的筹资渠道,实现风险投资资金的来源多元化.我国的风险投资资金来源渠道单一,资本结构存在缺陷,这也决定了我国风险投资机构风险偏好较弱,不愿意投入具有高风险性的自主创新的中小企业,不愿投入风险较大的前期研发活动。对此,要放宽对风险投资的限制,引导保险金、养老金、企业、个人以及外资进入风险投资业,扩大我国风险投资的规模,优化风险投资的资本结构。
2、完善风险投资的运行机制.风险投资的运行机制可以概括为筹资一投资一管理一退出。而又以投资和退出两个环节为关键。由于风险投资的高风险性,要求高素质的专业人员和投资公司进行运作,以获取高收益。在投资环节中,要明确风险投资机构的投资范围和方向,将风险投资与常规投资区别开来,要加强引导、支持和监督作用,利用税收优惠、财政补贴,以及信用担保等积极引导风险投资资本投向中小企业技术研发和创新领域;鼓励风险投资机构参与投资后管理,发挥其增值服务能力和项目监控能力,优化中小企业的治理结构,促进中小企业的健康成长。另外,要完善风险投资退出机制。风险投资的根本目的是资本增值,因此风险投资活动需要一个可靠的投资退出机制作为安全保障。要建立健全我国的资本市场,完善风险资本的退出渠道,形成投入一退出一再投入的风险资本良性循环。
3、构建中小企业技术创新和风险投资相融合的网络体系.风险投资与中小企业技术创新有着密不可分的关系,风险投资是中小企业技术创新的孵化器和催化剂;同时,中小企业的技术进步和创新也是推动风险投资发展的强大动力,两者只有紧密结合才能进入良性发展的轨道。一方面,中小企业有着“技术”优势,另一方面,风险投资机构凭借其“资金”和“人才”优势,两者的结合恰好实现了技术创新所需要的关键要素。为促进两者的融合,国家需要制定有利于中小企业技术创新与风险投资相结合的优惠政策,需要培育整个社会良好的创新氛围。另外,还要构建完善的信息和中介服务网络体系,并以此推动两者相互依存、相互制约、相互影响的发展体系,实现中小企业和风险投资的“双赢”发展模式。
作者单位:大理学院计财处
参考文献:
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文献标识码:A
文章编号:1672-3198(2010)19-0125-02
1 安徽省中小企业技术创新存在的问题
1.1. 外部环境方面
1.1.1 传统社会文化观念
安徽人普遍存在着小富即安思想,缺乏谋求大发展的雄心、闯荡大市场的勇气和敢于创新的精神。而良好的创新文化氛围是培育创新人才和获取创新成果的温床,构建激励创新的社会文化对于加强企业技术创新的能力至关重要。
1.1.2 相关法律法规的支持
在市场经济条件下,法律法规的正确规范是经济活动的基础,工业化国家对以中小企业为主的技术创新活动往往制定了特别的法律文件或条款。近些年来,尽管我国针对中小企业和技术创新制定了不少法律法规,但是仍存在着诸多问题。关于技术创新的立法不系统,没有专门的技术创新法,从而阻碍了技术创新的发展。
1.1.3 市场环境的完善
良好的市场环境是技术创新的基础,只有在公平竞争等有利于技术创新的环境中,企业才能更好的进行技术创新,促进自己的生存和发展。我国企业市场环境存在着许多不足之处:首先,垄断因素的存在和市场体系的不完善导致了企业竞争机制的不健全;其次,我国市场结构中普遍存在着集中度障碍和规模经济障碍;最后,创新技术交易的市场交易制度不健全。而以上问题在经济原本就不发达的安徽就更加突出。
1.2 内部环境方面
1.2.1 企业文化
安徽省中小企业的大多企业家都缺乏勇于创新和敢于拼搏的创新精神,甚至有一些企业家不思进取抱着得过且过态度。在这种情况下,安徽省中小企业的技术创新则少之又少,大多中小企业技术落后,设备陈旧,管理不善,与其他发达省份同类企业相比毫无竞争力可言。所以我们需要要培养敢于创新的企业文化,消除计划经济体制和一些中国传统文化对安徽省中小企业发展的不利影响,创造出一个良好的技术创新的氛围。
1.2.2 企业的经济实力及抗风险能力
一方面,技术创新是一项长期性战略任务,需要大量的资金投入,必要的资金是技术创新的物质保证。据有关资料显示:发达国家高新技术企业研究开发费用占年销售收入的5%以上,一般企业应在2%以上,而安徽省的中小企业每年研究与开发费用却远远达不到这一水平,中小企业资金不足一直是困扰其进行技术创新的一大问题。另一方面,安徽省大部分中小企业的实力比较弱,竞争力不强,因此大多中小企业不敢或不愿意进行技术创新,这样就陷入了“实力弱(抗风险能力弱)――不愿意或不敢于进行技术创新――实力弱”的恶性循环之中,使得安徽省的中小企业技术创新活动始终难以活跃起来。
1.2.3 科技人才、企业吸引、培养人才的机制
科技人才是现代企业最宝贵的资源,高质量的科技创新人才是技术创新成功的保证,中小企业缺乏技术人才是全国各地区都极为普遍的现象。首先,安徽省绝大部分科技人员集中在高校、科研院所和国有大企业,而中小企业的科技人员所占比重非常小。其次,安徽省大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力,与外资企业、合资企业、大型国有企业以及其他发达省份同类企业相比,在人才竞争上仍然明显处于劣势。
1.2.4 专利权以及知识产权的保护
对于专利权利、知识产权的保护往往是实行发明、创新的重要保证。然而中小企业大都既无专门保护机构也无专门人才,遇到被侵权时,政府及司法部门的保护往往要大打折扣,不少情况下是有投诉无回应,中小企业也难以承担知识产权纠纷所需的巨额诉讼费用。
2 关于提高安徽省中小企业技术创新的对策分析
2.1 强化政府在中小企业技术创新中的行为与作用
2.1.1 建立并完善中小企业技术创新的相关的法律法规
建立并完善相关法律法规是改善中小企业经营环境,促进中小企业技术创新的重要前提和保障。为此,我们应建立并完善《中小企业技术创新法》、《高科技风险投资法》、《科研机构法》等相关类似法律法规,制定专门针对中小企业技术创新的法律,加强完善《专利法》和《知识产权法》,使之与国际标准接轨,符合我国国情的要求,全面促进中小企业中小企业的技术创新。
2.1.2 创造良好的融资环境
融资环境对中小企业技术创新至关重要,要解决技术创新投入严重不足的问题,必须拓宽融资渠道。在推动中小企业技术创新的过程中,政府应当加大政策扶持力度,具体包括以下措施:第一,设立专门的政府部门和政策性金融机构。第二,对中小企业技术创新提供专项贷款、贴息贷款等形式的筹资优惠,如对中小企业技术创新提供无息贷款或担保贷款。第三,建立和健全中小企业融资信用担保体系。
2.1.3 建立和完善社会服务体系
社会服务机构的大力发展是扶持中小企业技术创新发展的重要方面,具体要从以下几个方面入手:(1)设立专门的信息服务机构。加大中小企业信息化建设,建立中小企业信息中心,设立中小企业信息网,为中小企业技术创新提供信息、培训、咨询等相关内容,并且把政府管理机构,行业协会等机关单位联系在一起,形成以信息为纽带,集管理、技术创新、市场交换为一体的商务网络,(2)设立专门的技术咨询机构和推广机构。这些机构主要为中小企业技术创新提供广泛的技术咨询、技术转让、理论指导等全方位的服务,主要在企业与科研机构之间、企业与企业之间开展技术协作及技术创新成果扩散的活动。(3)设立专门的管理咨询和培训服务机构。
2.2 充分发挥中小企业技术创新中的主体意识
2.2.1 加强企业文化建设
在企业内部建立一种有利于技术创新的宽松环境和文化氛围,在这个氛围中,创新者得到支持和帮助,企业更有合作精神,从而形成促进中小企业技术创新发展的不竭的动力源泉。
2.2.2加大技术创新的投入力度
企业要加大对技术创新投入的力度,在人力、物力、资金等方面给于足够的支持,一方面增强企业自我投资机制,企业至少要保证从销售收入中提取1.5%-2%部分作为技术创新经费。另一方面是人才投入,人才是技术创新的动力源,企业应建立以人为本的人才机制,选用引进那些既有战略眼光、创新胆识,又有敬业精神的企业家和研发人员。
2.2.3 提高经营者素质,培养创新人才
不仅要对经营者进行有效的物质激励,更重要的是提高他们的素质,培养他们的创新精神。科技人员是技术创新的主要承担者,要在企业内部形成一整套人才培养、吸引、使用评价和激励机制,激发他们的工作热情,提高他们的创新能力。同时要进一步深化企业分配制度的改革,形成良好的聚才机制,吸引更多的优秀人才积极投身于企业的技术创新活动中。
2.2.4 加强企业制度创新、注意专利及知识产权的保护
在企业的制度创新上要做到以下几点:首先,在产权制度方面要实现中小企业产权结构多样化,进而实现企业经营机制民营化。其次,要建立现代企业制度,主要是指建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。最后,要建立完善的激励制度,使创新利益的分配有利于为企业技术创新做出贡献的人。
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篇12
改革开放以来，广东中小企业得到迅猛的发展，取得了令人注目的成就。中小企业的发展，推动广东形成新的经济格局。其特点在于，一是高新技术产业迅速崛起，特别是电子信息设备制造业发展强劲，已成为广东经济发展的重要牵引力；二是以专业以镇形式出现的镇级经济，在广东经济发展中发挥越来越大的作用；三是非公有制经济迅速发展，在全省工业总产值中己占半壁江山；四是外向型经济继续拉动经济发展。然而，随着改革开放的深入，广东中小企业与全国中小企业一样，也面临着增速缓慢，发展后劲不足的矛盾，是因为只依靠制度创新，抛弃技术创新。
首先，中小企业开始重视技术创新活动并取得了一些成绩。在市场经济体制下，竞争日趋激烈，迫使中小企业一改过去以大企业为中心、为大企业加工零部件，或专门的工艺加工以及原材料生产等转为自我成长。另外，中小企业技术创新市场日趋完善，初步形成了一个具有多种所有制、多层 次、跨行业、跨地域、跨组织、覆盖面宽且各具特色的综合性技术市场。
二、广东省中小企业发展在技术创新方面的问题
（一）中小企业自主创新服务平台建设滞后，中小企业很难成为产学研合作的主体
自主创新必须以科技创新平台作为载体和依托，目前主要有四类平台：大学、科研机构、企业研究机构及公共创新平台。产学研是中小企业进行自主创新的有效方式，但仍有很多企业目前没有开展产学研合作，这表明产学研合作还存在着一些制约因素，中小企业仍然未能成为产学研合作的主体。
（二）中小企业技术创新人才缺乏，技术创新能力不足
随着经济和科技的发展，中小企业创新人才不足逐渐成为技术创新中最突出的矛盾，制约着中小企业创新能力的进一步提升。从事科研开发的科技人员虽然大部分在企业，但绝大多数集中在大企业，中小企业缺乏从事技术创新的人才，致使其自主创新的链条处于断裂状态，不完整的体系和断裂的链条使其不可能进行有效的技术创新。
（三）产业集群仍未真正成为中小企业自主创新基地，区域间技术创新发展不平衡
广东产业集群处于起步发展阶段，结构松散，缺少内生的创新需求。从总体上看，珠三角地区中小企业的发展水平要高于东西两翼和山区研发投入。珠三角等地由于经济发展水平较高，资金投入力度、建设力度较大，服务平台建设进展较快，各类中介服务机构发展迅速，而山区和两翼等欠发达地区，服务平台建设较为缓慢，社会化中介服务机构相对较少。
（四）中小企业技术创新融资困难
中小企业由于规模、信誉等种种原因，其正常发展的资金都不能靠从银行融资来解决，更不用说进行风险很大的技术创新活动。据了解，中小企业目前从银行融资渠道很窄，“求贷无门”、“融资难”成为制约全省中小企业发展的最大障碍。
三、广东中小企业基于技术创新的核心竞争力培育的战略构想
（一）建设完善中小企业技术创新公共服务体系，具体措施
①构建公共科技基础平台，为中小企业自主创新活动提供保障体系；②完善信息平台和电子商务平台建设，推进中小企业信息化进程；③建设人才引进和培训平台，逐步形成自主创新人才培训网络，通过政府培训、高校培训、社会培训相结合，采取多种形式开展对中小企业科技人员、管理人员和民营企业家的培训，不断提高企业科技人员、管理人员和职工的自主创新意识和开展自主创新的技能。
（二）推进产学研结合，强化企业技术创新主体地位，建设合作新机制
根据广东的情况，可以开办不同行业的中小企业“技术交流市场”，不同领域技术资源的融合开拓新的领域。此外，政府应利用在企业的技术力量促进中小企业技术进步，如可以每年在省内外相关大型企业聘请技术和管理专家到中小企业进行技术指导。引导中小企业建立与科研机构、大专院校的协作关系。由科研单位进行研究开发，经费可由政府及相关企业协会提供，并将其研究成果迅速在中小企业普及。
（三）加快产业集群升级，引导中小企业自主创新在重点行业实现新突破
首先，推进广东地区中小企业自主创新在高新技术产业实现新突破，培育发展具有支柱产业功能的产业集群，创造中小企业自主创新良好氛围。重点是推动中小企业积极参与构建现代产业体系，提高产业和产品的技术含量，加快技术密集型产业的发展，推动产业结构的调整升级，有选择地转移劳动密集型产业，有重点地发展资本密集型产业；利用发达国家产业转移模式和结构变化的重大机遇，加强创新，带动产业的快速增长和企业效益的提高。其次，推进山区和东西两翼地区中小企业自主创新在特色产业实现新突破。
（四）建设金融信用支撑体系，拓宽中小企业自主创新融资渠道
首先，建立银企合作平台，加强银企信息沟通。充分发挥政府部门统筹协调作用，进一步推动行业协会、担保机构与银行开展交流与合作，搭建中小企业、银行、担保机构的信贷合作平台和自主创新信息沟通平台。
其次，中小企业势单力薄、财力不足，承担风险的能力差，而且由于缺乏市场信息和技术信息、管理水平低等因素，也难以建立有效的风险防范机制，所以在中小企业创新的过程中，加大政府扶持力度，为中小企业营造自主创新的政策环境和法制环境，为中小企业技术创新建立有效的保障体系。
总之，国家和政府必须为广东中小企业的发展提供有效的政策扶持、资金支持，为中小企业的技术创新创造一个良好的环境氛围，不断地提高其企业自身的技术创新能力，打造企业的核心竞争力。
参考文献：
篇13
针对我国中小企业技术创新的现状,要解决我国中小企业技术创新所面临的问题,需要从以下几个方面入手。2.1建立健全创新支持服务体系，改变中小企业融资难状况针对中小企业的创新需求，集中建立和发展与中小企业发展相配套的社会服务协作体系，包括资产评估、技术评估、产权交易、融资服务、法律服务等。同时，对中小企业的服务需求进行深入调查，以实现中介机构所提供的服务与中小企业的实际需求有效对接。2.2营造有利于中小企业技术创新的体制环境2.2.1建立与技术创新配套的融资制度尽快健全各项制度,让更多的高新技术企业能上市直接融资。各级政府可以考虑设立创新基金,用基金来支持企业技术创新。2.2.2运用税收优惠政策鼓励中小企业技术创新税收优惠对企业的技术创新有着直接的影响。目前,我国在增值税、营业税、企业所得税等多个税种中都有关于鼓励企业采用新技术方面的税收优惠政策。但是在具体执行中还存在着一定的问题。今后应该注意完善税收政策,让中小企业真正享受到各项优惠。2.2.3加大对知识产权的保护力度对知识产权的各种侵权行为严重影响了我国技术创新的发展,必将干扰正常经济秩序。国家要从法制经济和信用社会的高度,尽快完善各种奖惩机制,加大对知识产权的保护力度。2.3重视培养和引进创新人才在企业内营造尊重创造和尊重人才的创新氛围。做好企业自有人才的开发和利用,选派优秀人员外出培训,根据企业需要扩充科技人员的主要研究领域,改善科技人员的知识结构,使他们成为既有技术专长,又具备市场眼光的复合型创新人才。加大引进企业急需的高新技术人才，尤其是针对技术创新管理人才、关键技术人才和具备综合素质的人才的引进。同时强化激励机制,吸引人才并且留住人才。
